1、v1.0可編輯可修改安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施方案編制：審核：批準(zhǔn)：建設(shè)集團(tuán)股份有限公司二 0 一七年六月1科學(xué)管理信守承諾1質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改目錄1. 適用范圍 - 42. 編制依據(jù) - 43. 總體要求、目標(biāo)與原則- 4總體要求 - 4工作目標(biāo) - 5基本原則 - 54. 職責(zé)分工 - 5領(lǐng)導(dǎo)小組 - 5工作職責(zé) - 55. 術(shù)語和定義- 6風(fēng)險(xiǎn) - 6危險(xiǎn)源 - 6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) - 7風(fēng)險(xiǎn)辨識 - 7風(fēng)險(xiǎn)評估 / 評價 - 7風(fēng)險(xiǎn)分級 - 7風(fēng)險(xiǎn)管控 - 8風(fēng)險(xiǎn)信息 - 8重大風(fēng)險(xiǎn) - 8重大危險(xiǎn)源- 86. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法- 8風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求- 8風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法

2、- 97. 風(fēng)險(xiǎn)評價方法- 98. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃- 99. 風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法-1010. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求-102科學(xué)管理信守承諾2質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改附件： -10附件 A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)- -12附件 B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法- -17B1 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價（LEC） - -17B2 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）- -19事故發(fā)生的可能性（ L）取值 -19事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（ S）取值 -20風(fēng)險(xiǎn)矩陣 -21風(fēng)險(xiǎn)分級 -213科學(xué)管理信守承諾3質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改1. 適用范圍本方案適用于建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價、分級、管控。2

3、. 編制依據(jù)（1）中華人民共和國安全生產(chǎn)法國家主席令第 13 號令（2）建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 （中華人民共和國國務(wù)院令第393 號）（3）山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿） （山東省人民政府令 2016 年第 303 號）（ 4）關(guān)于推進(jìn)全市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實(shí)的實(shí)施方案。（濟(jì)安監(jiān)字 53 號【 2015】）（ 5）關(guān)于落實(shí)濟(jì)寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則的通知（濟(jì)安監(jiān)字【 2015】52 號）（ 6）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知 （魯政辦字 201636 號）（ 7）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)

4、201610 號）（ 8）關(guān)于印發(fā)濟(jì)寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)實(shí)施方案的通知（濟(jì)安字 201614 號）（ 9）建筑企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南 ( 試用版 )其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠祥建安集團(tuán)股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。3. 總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。總體要求按照“全員參與，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系在建設(shè)。 各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照 風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全

5、方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。4科學(xué)管理信守承諾4質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改工作目標(biāo)2017 年 6 月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案的修訂工作，同時每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級工作， 并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。基本原則堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則， 充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。4. 職責(zé)分工為加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長：副組長：成員：工作職責(zé)1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級

6、管控體系工作的開展及各項(xiàng)措施的落實(shí)。2、傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。3、組織編制符合要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施方案。組織編制實(shí)施全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系推進(jìn)工作實(shí)施方案。4、全面展開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核辦法。5、定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系工作專題會，固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。6、對員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。7、做好風(fēng)險(xiǎn)分級評價過程控制。編寫風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序文件 ，組織排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價、風(fēng)險(xiǎn)分級管控、5科學(xué)管理信守承諾5質(zhì)量為本顧客滿意

7、v1.0可編輯可修改確定重大風(fēng)險(xiǎn)，完成“一企一冊” 。8、按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)” 、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各成員具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)過程中的具體工作， 完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分級及風(fēng)險(xiǎn)評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。9、制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)識牌。10、建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，遇有法規(guī)變動、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動等及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全。為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順利推行， 安全生產(chǎn)處為該項(xiàng)工作的開展?fàn)款^部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行

8、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。 并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5. 術(shù)語和定義風(fēng)險(xiǎn)指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險(xiǎn)有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn) (R) 可能性 (L)后果 (C) 。危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：- 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。- 行為：決策人

9、員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以及作業(yè)行為。- 狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。6科學(xué)管理信守承諾6質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)辨識風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)評估 / 評價對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、 對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險(xiǎn)分級采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價， 對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃

10、、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 5 級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的） 。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 4 級風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn) 3 級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn) 2 級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)） ，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn) 1 級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)） ，極其危險(xiǎn)，必須立即7科學(xué)管理信守承諾7質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改整改，不能繼續(xù)作業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)

11、， 制定并落實(shí)控制措施， 將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。 企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護(hù)措施。風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、 類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、 搬運(yùn)、使用或儲存危險(xiǎn)物品， 且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于 500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場

12、所。6. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍以項(xiàng)目部為單位組織， 以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場8科學(xué)管理信守承諾8質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改進(jìn)行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別全覆蓋。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法以安全檢查表法（ SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、 作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別； 以作業(yè)危害分析法（ JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。7. 風(fēng)險(xiǎn)評價方法采用 LEC評價法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價， 對評

13、價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) A 級5 級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的） 。員工應(yīng)引起注意。 D 值320各項(xiàng)目部在完成風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上， 負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)辦公室， 辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級小組共同審核和逐項(xiàng)評定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級。分級標(biāo)準(zhǔn)參照危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和確定控制措施程序。8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9科學(xué)管理信守承諾9質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改9. 風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展

14、及事故縱深預(yù)防效果， 公司對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照本附件規(guī)范填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。附件：附件 A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（ LEC 法）附件 C風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表（ 1）作業(yè)崗位清單（ 2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（ 3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識評價普查表（ 4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識評價統(tǒng)計(jì)表（ 5）風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表（ 6）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）10科學(xué)管理信守承諾10質(zhì)量為本顧客滿意

15、v1.0可編輯可修改（7）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表11科學(xué)管理信守承諾11質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改附件 A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)物的不安全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適； 其他。b) 防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c) 維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護(hù)不善； 其他。物料a) 物理性高溫物（固體、氣體、液體） ； 低溫物（固體、氣

16、體、液體） ； 粉塵與氣溶膠；運(yùn)動物。b) 化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)） ； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c)生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（ X 射線、離子、 離子、

17、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。人的不安全行為不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、 裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動車超速；機(jī)動車違章駕駛；其他。不采取安全措施12科學(xué)管理信守承諾12質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體； 其他。對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險(xiǎn)物； 其他。使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走

18、安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他防護(hù)物。制造危險(xiǎn)狀態(tài)貨物過載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設(shè)施； 其他。使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。接近危險(xiǎn)場所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。某些不安全行為用手代替工具； 沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作； 從中間、底下抽取貨物； 扔代替用手遞；

19、飛降、飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、惡作劇； 其他。誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。其他不安全行動作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷（沒有或不當(dāng)）； 標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)） 。環(huán)境因素采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等） 。安全健康管理的缺陷13科學(xué)管理信守承諾13質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改安全

20、生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)評價與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c) 對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)） ；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備） ；e) 知識

21、更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。14科學(xué)管理信守承諾14質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改e) 未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。設(shè)備和工

22、具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)） ；d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)） ；e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。物料（含零部件）a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期） ；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS）或資料使用不當(dāng)。設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)

23、不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用） ；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致） ；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等） ；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；15科學(xué)管理信守承諾15質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。相關(guān)方管理a) 對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對承包商的管

24、理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） ；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥

25、。溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間） ；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等） ；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。 ）c) 最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。16科學(xué)管理信守承諾16質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改附件 B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法B1 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識確定的危害及影

26、響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險(xiǎn)值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（ L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為 0；而必然發(fā)生的事故概率為 1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為 10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表 B1表 B1 .1事故發(fā)生的可能性（ L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料很不可能，可能設(shè)想6

27、相當(dāng)可能極不可能3可能，但不經(jīng)常實(shí)際不可能1可能性小，完全意外當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（ E）時，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為 10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表。表暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0 5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（ C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100 ，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多

28、人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與 100之間，如表 表 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（ C）17科學(xué)管理信守承諾17質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改分?jǐn)?shù)值后果分后果數(shù)值100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值 B 求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表 風(fēng)險(xiǎn)等級劃分B 值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級 320極度危險(xiǎn)1160 32

29、0高度危險(xiǎn)270160顯著危險(xiǎn)32070一般危險(xiǎn)4 20稍有危險(xiǎn)5根據(jù)表的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分原則，對辨識出來的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價，列出風(fēng)險(xiǎn)評價表，見表。歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險(xiǎn)源加以匯總，列出本部門、單位的危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價（表） 。表危險(xiǎn)源清單及評價一覽表序危險(xiǎn)活動 /風(fēng)險(xiǎn)等責(zé)任部危險(xiǎn)源類風(fēng)險(xiǎn)評價備號源場所級門別LEC注D18科學(xué)管理信守承諾18質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改B2 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣） ，英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出

30、所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為： R=LS。其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。事故發(fā)生的可能性（ L）取值對照表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L 值。表危害事件發(fā)生的可能性（ L）賦值偏 差 發(fā)安全檢查員工勝任程度（意控制措施（監(jiān)控、聯(lián)操作規(guī)程生頻率識、技能、經(jīng)驗(yàn)）鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）每次作無檢查（作無操作規(guī)程5 業(yè)或每業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不或從不執(zhí)行月發(fā)生按標(biāo)準(zhǔn)檢查操作規(guī)程（作業(yè)）每季度檢查

31、（作業(yè)）操作規(guī)程不4 都有發(fā)標(biāo)準(zhǔn)不全或全或很少執(zhí)生很少按標(biāo)準(zhǔn)行操作規(guī)程檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）未及時修訂每年都標(biāo)準(zhǔn)未及時操作規(guī)程或3修訂或多數(shù)有發(fā)生多數(shù)操作不時候不按標(biāo)執(zhí)行操作規(guī)準(zhǔn)檢查（作程業(yè)）不勝任（無上崗資無任何監(jiān)控措施或格證、無任何培有措施從未投用；無訓(xùn)、無操作技能）應(yīng)急措施。有監(jiān)控措施但不能不夠勝任（有上崗滿足控制要求，措施資格證、但沒有接部分投用或有時投受有效培訓(xùn)、操作技能差）用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。監(jiān)控措施能滿足控一般勝任（有上崗制要求，但經(jīng)常被停資格證、接受培用或發(fā)生變更后不訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能能及時恢復(fù)；有應(yīng)急不足，曾多次出措施但未根據(jù)變更錯）及時修訂或

32、作業(yè)人員不清楚。19科學(xué)管理信守承諾19質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改每年都標(biāo)準(zhǔn)完善但操作規(guī)程齊有發(fā)生2偶爾不按標(biāo) 全但偶爾不或曾經(jīng)準(zhǔn)檢查、作業(yè)執(zhí)行發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按操作規(guī)程齊從未發(fā)1標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢 全，嚴(yán)格執(zhí)生過查、作業(yè)行并有記錄監(jiān)控措施能滿足控勝任（有上崗資格制要求，但供電、聯(lián)證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每好，但偶爾出錯）年只演練一次。高度勝任（有上崗監(jiān)控措施能滿足控資格證、接受有效制要求，供電、聯(lián)鎖培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，從未失電或誤動作；技能、安全意識有應(yīng)急措施每年至強(qiáng)）少演練二次。事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對照表從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、

33、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的 S 值。表 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（ S）等級人員傷害財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)法律法規(guī)環(huán)境破壞聲譽(yù)影響情況施損壞符合性一次事故直接經(jīng)濟(jì)本崗位或作1一般無損傷損失在 5000 元以完全符合基本無影響業(yè)點(diǎn)下一次事故直接經(jīng)濟(jì)不符合公司設(shè)備、設(shè)施周沒有造成公21至2 人輕傷損失 5000 元及以規(guī)章制度要圍受影響眾影響上， 1 萬元以下求造成 1至2人一次事故直接經(jīng)濟(jì)引起省級媒不符合事業(yè)作業(yè)點(diǎn)范圍體報(bào)道，一定3重傷 3至6人損失在 1 萬元及以部程序要求內(nèi)受影響范圍內(nèi)造成輕傷上， 10 萬元以下公眾影響1至2人死亡

34、一次事故直接經(jīng)濟(jì)潛在不符合造成作業(yè)區(qū)3至6人重傷損失在 10 萬元及引起國家主4法律法規(guī)要域內(nèi)環(huán)境破或嚴(yán)重職業(yè)以上， 100 萬元以流媒體報(bào)道求壞病下53 人及以上死一次事故直接經(jīng)濟(jì)違法造成周邊環(huán)引起國際主20科學(xué)管理信守承諾20質(zhì)量為本顧客滿意v1.0可編輯可修改亡 7 人及以上損失在 100 萬元及境破壞流媒體報(bào)道重傷以上風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了 S 和 L 值后，根據(jù) R=L S 計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度 R 的值，依據(jù)表的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價分級。（注：風(fēng)險(xiǎn)度 R 值的界限值， 以及 L 和 S 定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂， 至少不能低于國家或地方法規(guī)要求 。）根據(jù) R 的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級別分為以下五級：R=LS=1725：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（級），需要立即停止作業(yè)；R=LS=1316：重要風(fēng)險(xiǎn)（級），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=LS=812：中度風(fēng)險(xiǎn)（級），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=