1、第六章第六章貿易保護理論貿易保護理論【掌握】1、漢密爾頓的保護關稅論2、李斯特的保護幼稚工業理論3、戰略性貿易政策理論【理解】1、重商主義對外貿易學說2、凱恩斯主義的對外貿易乘數理論第一節第一節 重商主義對外貿易學說重商主義對外貿易學說v重商主義產生于15世紀，全盛于16世紀和17世紀上半葉，從17世紀下半葉開始衰退。v重商主義最初出現在意大利，后來流行到西班牙、葡萄牙、荷蘭、英國和法國等國。v重商主義對外貿易學說對15-17世紀歐洲資本主義生產方式準備時期的資本原始積累提供了理論支持，代表了商業資產階級的利益。一、重商主義的基本思想v重商主義所重的“商”是對外經商。重商主義的基本思想包括：貨

2、幣是一國財富的根本、富強的象征，是一國財富的惟一形式；一切經濟活動的目的是積累財富，一國獲取貨幣財富的途徑除了開采金銀礦藏外，就是發展對外貿易；增加財富的對外貿易政策通過國家干預經濟活動來促進本國商品輸出，限制外國商品輸入，以便達到多賣少買，從而實現貿易順差。v重商主義認為國際貿易是一種“零和博弈”，一國的獲利是建立在另一國的損失之上，出口國從貿易中獲得財富，而進口國通過貿易則減少財富。v在具體貿易理論與貿易政策主張上，不同時期的重商主義又有明顯區別，特別是在理論觀點上有著較大的差異，因此可將重商主義分為早期和晚期兩個階段。（一）早期重商主義v早期重商主義流行于15世紀至16世紀中葉，又稱重金

3、主義或貨幣差額論。主要代表人物有英國的海爾斯和斯坦福德等。其主張是強調限制進口、鼓勵出口、絕對禁止貴金屬（金銀）輸出。v早期重商主義認為，財富的惟一表現形式是貴金屬，人們在商品交易中可以通過賤買貴賣來獲得這種貨幣財富。v在一國范圍內，商人之間的買賣不會增加本國的貨幣財富，而只能帶來不同所有者之間分配情況的變化。v一國要想從商業中獲得貴金屬財富，就必須開展對外貿易。在一國的對外貿易中，商品的進口意味著貴金屬的流出，商品的出口意味著貴金屬的流入。因此，只出口不進口或盡量減少進口是一國增加貴金屬財富的手段。v早期重商主義主張國家采取行政手段，直接控制貨幣流動，禁止金銀輸出，在對外貿易上遵循多賣少買甚

4、至不買的原則，從而使貴金屬的流入量大于流出量。v在16時期中葉以前大約150多年時間內，歐洲許多國家的對外貿易政策都帶有早期重商主義的色彩。例如，英國政府規定，入境商人必須將在英國國內獲得的貨款，全部或部分購買英國的貨物。（二）晚期重商主義v晚期重商主義盛行于16世紀下半葉至17世紀，又稱重工主義或貿易差額論。v最重要的代表人物是英國的托馬斯孟。他的著作英國得自對外貿易的財富（1664年）是重商主義思想的代表作，被稱為重商主義的“圣經”。v晚期重商主義的鮮明特征是反對政府限制貨幣輸出。v隨著商業資本高度發展，工場手工業已產生，信貸事業開始發展。當時的封建王朝和商業資產階級更加需要貨幣，“他們開

5、始明白，一動不動地放在錢柜里的資本是死的，而流通中的資本卻會不斷增值人們開始把自己的金幣當作誘鳥放出去，以便把別人的金幣引回來”。（馬克思恩格斯全集第1卷，第596頁。） v本國限制貨幣輸出，會遭致對方國家采取對等措施進行報復，使本國貿易減少甚至消失，貨幣積累的的目的將無法實現。v晚期重商主義者主張國家應該允許貨幣輸出國外，以便從國外獲取大量貨幣，但仍然堅持少買多賣的原則。只有一國能夠保持貿易收支的順差，一國的貨幣財富才會增加。二、對重商主義的評價v重商主義的理論思想和政策主張在歷史上曾起過進步作用，促進了歐洲資本主義在生產方式準備時期的資本原始積累。v但重商主義的核心思想是世界資源的靜態觀，

6、他們只把貨幣當作財富而沒有把通過分工和貿易獲得的財富包括在財富之內，從而把國家之間的國際貿易看作是一種財富交換的“零和”。對重商主義的批判主要有：休謨利用其“物價-現金流動機制”最先對重商主義對外貿易學說提出質疑。v在休謨看來，一國不可能永遠保持貿易盈余，物價-現金流動機制會自動實現貿易均衡。v當一國實現了貿易盈余，那么該國的貨幣供給就會增加，這將導致物價的上升，從而削弱該國產品的國際競爭力，出口會減少，進口會增加，貿易盈余會因此而自動消失。亞當斯密的絕對優勢理論指出國際貿易是“雙贏”的經濟行為，否定了重商主義認為國際貿易是“零和博弈”的觀點。v盡管重商主義對外貿易思想存在著許多錯誤與局限性，

7、但其基本思想對后來的國際貿易理論和政策產生了巨大的影響，尤其是關于貿易順差的概念。第二節第二節 漢密爾頓的保護關稅論漢密爾頓的保護關稅論v亞歷山大漢密爾頓是美國的開國元勛、政治家、金融家、第一任財政部長。一、保護關稅論提出的歷史背景v1776年，美國宣告獨立，英國極力反對，派軍隊進行鎮壓。7年后，美國雖然取得了獨立戰爭的勝利，但其經濟上仍屬殖民地經濟形態，國內產業結構仍然以農業為主，工業方面僅限于農副產品加工和手工業的制造，處于十分落后的水平。v當時擺在美國面前的有兩條路：一條是實行保護關稅政策，獨立自主地發展本國工業；另一條是實行自由貿易政策，繼續向英國、法國、荷蘭等過出售小麥、棉花、煙草、

8、木材等農林產品，用以交換這些國家的工業品，滿足國內市場需求。前者是北方工業資產階級的要求，后者是南部種植園主的要求。v漢密爾頓代表了工業資產階級的利益，極力主張實行保護關稅制度，并于1791年向國會遞交了一份題為關于制造業的報告。v在報告中，漢密爾頓明確提出了征收保護性關稅的重要性，提出一個國家如果沒有工業的發展，就很難保持其獨立地位。v美國工業起步晚、基礎薄弱、技術落后、生產成本高，根本無法與英國、法國等國的廉價商品競爭，因此，美國應該采取關稅政策對國內產業進行保護。征收關稅的目的不是為了獲得財政收入，而是保護本國的工業，因為處在成長發展過程中的產業或企業難以與其他國家已經成熟的產業相競爭。

9、二、保護關稅論的主要論點v漢密爾頓認為，自由貿易不適合美國的現實。v美國作為一個剛剛起步的國家，難以與其他國家的同類企業進行競爭。自由貿易的結果只能使美國繼續充當歐洲的原材料供應基地和工業品的銷售市場，國內的制造業卻難以得到發展。v漢密爾頓還詳細地論述了發展制造業的直接與間接利益。制造業的發展對國家利益關系重大。它不僅能夠使特定生產部門發展起來，還會產生連帶效應，使相關部門也得到發展，這些發展能夠給美國帶來利益。v為了保護和發展制造業，他指出，政府應當加強干預，實行保護關稅制度，具體采取了如下措施：向私營工業發放貸款，扶植私營工業發展；實行保護關稅制度，保護國內新興工業免遭外國企業的沖擊；限制

10、重要原料出口，免稅進口本國急需原料；給各類工業發放獎勵金，并為必需品工業發放津貼；限制改良機器及其他先進生產設備輸出；建立聯邦檢查制度，保證和提高工業品質量；吸收外國資金，以滿足國內工業發展需要；鼓勵移民遷入，以增加國內勞動力供給。v漢密爾頓還認為，一個國家要在消費廉價產品的“近期利益”和本國產業發展的“長遠利益”之間進行選擇，不能只追求近期利益而犧牲長遠利益。v漢密爾頓的貿易保護不是全面性的，不是對全部產業的保護，而是對本國正處于成長過程中的產業予以保護，并且這個保護還有時間限制。三、對保護關稅論的評價v1816年，美國首次以保護關稅的名目提高了制造品的關稅；1828年，美國再度加強保護措施

11、，將工業品平均稅率提高到49%的高度。v美國的貿易保護政策主要表現為實現較高的進口關稅水平，鼓勵原材料的進口，限制原材料的出口，以便為本國制造業的發展提供比較廉價的原材料。同時鼓勵工業技術的發展，提高制成品的質量，以增強其產品的市場競爭力。v漢密爾頓的保護關稅論是從美國經濟發展的實際情況出發所得出的結論，反映了美國建國初期急需發展本國的工業，走工業化道路，追趕歐洲工業先進國的強烈要求。v這一觀點的提出，為落后國家進行經濟自衛和與先進國家相抗衡提供了理論依據，v同時也標志著從重商主義分離出來的西方國際貿易理論兩大流派已基本形成。第三節第三節 李斯特的幼稚工業保護論李斯特的幼稚工業保護論v弗里德里

12、希李斯特是著名的德國經濟學家、政治經濟學歷史學派的主要先驅者。v李斯特早年在德國提倡貿易自由主義。自1825年出使美國后，受漢密爾頓的影響，并親眼見到美國實施保護貿易政策的成效，于是轉而提倡貿易保護主義。v李斯特于1841年發表了影響深遠的政治經濟學的國民體系（The National System Of Political Economy）一書，系統地闡述了幼稚工業保護論。一、幼稚工業保護論提出的歷史背景v19世紀初，德國還是一個政治上分裂、經濟上落后的農業國。直到1834年，38個邦才建立起統一的關稅同盟，1848年結束封建割據局面，完成政治上的統一。v在經濟上，其發展水平不僅遠遠落后于工

13、業革命已經完成的英國，而且與早已進入工業革命階段的法國以及美國、荷蘭等國也存在很大差距。v德國雖然在19世紀30年代開始工業革命，但到1848年時，還沒有建立起自己的機器制造業。工業上仍以工場手工業和分散的小手工業為主，工廠生產的比重較小。v在對外貿易方面，德國主要出口原料和食品，進口半制成品和制成品。這種狀況既反映了德國經濟的落后，同時也表明了其經濟對外依賴嚴重且容易受到外來經濟力量的巨大沖擊。v在這樣的時代背景下，李斯特從民族利益的角度出發，猛烈抨擊了古典學派的自由貿易學說，發展了漢密爾頓的保護關稅論，提出了以生產力理論為基礎、以經濟發展階段論為依據、以保護關稅為核心、為經濟落后國家服務的

14、國際貿易學說幼稚工業保護論（infant-industry argument）。v所謂幼稚工業是指處于成長階段尚未成熟，但具有潛在優勢的產業。二、幼稚工業保護論的主要論點（一）對古典自由貿易理論做出了抨擊v李斯特對英國古典經濟學派所論證的自由貿易理論做出了抨擊，認為自由貿易理論是只有利于英國而不利于其他國家的，尤其不利于工業發展較為落后的國家。只有當落后國家具有與先進國家相當的實力時，自由貿易才成為可能，落后國家才能從中受益。1、指出古典自由貿易理論不利于德國生產力的發展，生產力理論是幼稚工業保護論的理論基礎。v李斯特從德國工業資產階級的利益出發，關心提高生產力，特別是德國的工業生產力。李斯特

15、指出：“財富的生產力比之財富本身不曉得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已經增加的財富獲得保障，而且可以使已經消失的財富獲得補償。”（政治經濟學的國民體系，商務印書館1961年版，第118頁。） v李斯特認為，一國得自自由貿易的財富盡管是重要的，但是終有耗盡的時候，而財富的生產力才是更重要的。v從國外進口廉價的商品，短期來看是合算一些，但這樣的結果是本國工業得不到發展，以致長期處于落后和依附的地位。v如果采取關稅保護，開始時本國產品成本要高些，但當本國工業發展起來以后，生產力提高，生產商品價格就會下降，甚至有可能降到低于外國產品價格的水平。李斯特認為，一個國家開展對外貿易，也應著眼于提高生產力

16、，而不能著眼于財富存量的多少。2、指出古典自由貿易理論忽視了各國歷史和經濟上的特點，經濟發展階段論是幼稚工業保護論的理論依據。v李斯特認為，古典自由貿易理論沒有考慮到各個國家的性質以及各自特有的利益和情況，所宣揚的是忽視民族特點的世界主義經濟學，因而是錯誤的。v李斯特提出了經濟發展階段論，認為一個國家的經濟發展會經過5個階段，即原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期和農工商業時期。各國經濟發展階段不同，采取的對外貿易政策也應該不同。v處于農業時期的國家應實行自由貿易政策，以利于農產品的自由輸出，并自由輸入外國的工業制成品，以促進本國農業的發展，培育工業化基礎。v處于農工業時期的國家，由

17、于本國已有工業發展，但并未發展到能夠與外國產品相競爭的地步，故必須實施保護貿易政策，使國內產業不受外國產品的沖擊。v處于農工商時期的國家，由于國內工業產品已具備國際競爭能力，國外產品的競爭威脅已不存在，故應實行自由貿易政策，以享受自由貿易的最大利益，刺激國內產業的進一步發展。v李斯特認為，當時的英國已達到農工商時期，法國在農工時期與農工商時期之間，德國與美國均處于農工時期，葡萄牙與西班牙則處于農業時期。v根據其經濟發展階段說，李斯特主張當時德國應實行保護工業政策，促進德國的工業化，以對抗英國工業產品的競爭。3、指出自由貿易理論視國家為被動的警察，主張保護貿易政策應通過國家干預經濟來實行。v自由

18、貿易理論視國家為被動的警察，李斯特則把國家比喻為國民生活中慈父般的有利引導者。v他認為，個人的經濟利益應從屬于國家的真正財富的增進與維持，國家應該在培育民族工業上有所作為，在必要時應限制一部分的國民經濟活動，以此來促進國民經濟的發展。（二）保護的對象、時間和手段1、保護的對象v李斯特保護貿易的目的是促進本國生產力的發展。經過比較，李斯特認為大規模的機器制造業的生產力遠遠大于農業。他提出選擇保護對象的原則是：農業不需保護。只有剛剛起步的工業部門才適宜保護。一國工業雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需要保護。（面臨強大的國外競爭對手時才需要保護。）具有未來的比較優勢、通過保護將具有國際競爭力

19、的幼稚工業才需要保護。2、保護的時間v李斯特提出的保護時間以30年為最高期限。在此期限內，被保護的工業還扶植不起來，則不再予以保護，任它自行滅亡。3、保護的手段v李斯特提出保護的手段：通過禁止輸入與征收高關稅的辦法來保護本國幼稚工業；以免稅或征收輕微進口稅的辦法來鼓勵復雜機器的進口。（保護關稅是幼稚工業保護論的核心。）（三）過渡性和選擇性的保護觀點v李斯特認為，在保護過程中，國家一開始會將較低的關稅變為較高的關稅。而隨著本國工業品的競爭能力增強，國家應逐漸降低關稅。v李斯特認為，國家限制的是工業品的進口，但是卻應鼓勵國外勞動力、技術和資本的輸入。v李斯特主張的貿易保護是一部分的保護和有選擇的保

20、護。三、對幼稚工業保護論的評價v1843年、1846年，德國兩次提高關稅，使本國經濟在短期內有了迅速的發展。v19世紀70年代以后，德國為避免本國新興工業部門遭受外國工業產品的競爭，便不斷實施保護貿易政策。1879年，俾斯麥改革德國關稅制度，對鋼鐵、紡織品、化學品、谷物等征收進口關稅，并不斷提高關稅稅率；而且與法國、奧地利、俄國等國展開了關稅競爭。1898年，德國又通過修正關稅法，成為歐洲高度保護貿易國家之一。v幼稚工業保護論的提出，是對傳統國際貿易理論最好的抗爭，確立了保護貿易理論在國際貿易理論體系中的地位。v同時也標志著從重商主義分離出來的西方國際貿易理論兩大學派自由貿易學派和保護貿易學派

21、的完全形成。v李斯特的幼稚工業保護論為各國的對外貿易政策進行了歷史主義的解釋，并為德國和其他一些經濟落后國家實行保護貿易政策提供了理論依據。v李斯特的幼稚工業保護論在德國工業資本主義的發展過程中曾起過積極的作用，促進了德國資本主義的發展。v幼稚工業保護論的許多觀點代表了后起國家的經濟利益，對落后國家制定對外貿易政策具有重要的借鑒意義和指導意義。v李斯特的幼稚工業保護論在實踐中存在著難以克服的困難：保護對象、時間、手段的選擇問題。v幼稚工業保護論在理論上雖然成立，但在實施過程中往往存在著許多弊端，保護的代價也非常昂貴，其效果在很多發展中國家并不十分理想。第四節第四節 凱恩斯主義的對外貿易乘數理論

22、凱恩斯主義的對外貿易乘數理論v凱恩斯主義的對外貿易乘數理論是一種完全不同于處于經濟發展過程中的國家建立在走向工業化基礎上的保護貿易理論，而是建立在已經實現工業化的國家試圖尋求經濟穩定增長基礎上的保護貿易理論。一、凱恩斯及其追隨者與對外貿易乘數理論v約翰梅納德凱恩斯是現代西方經濟學最有影響的英國經濟學家，凱恩斯主義的創始人，創立了宏觀經濟學的基本思想。他的代表作是發表于1936年的就業、利息和貨幣通論（The General Theory of Employment, Interest and Money）一書。v馬克盧普是出生于奧地利的美國經濟學家，凱恩斯的主要追隨者之一，其代表作是國際貿易與

23、國民收入乘數（1943年）；v哈羅德是英國著名經濟學家，凱恩斯的主要追隨者之一，其代表作是國際經濟學（1933年）、動態經濟導論（1948年） v凱恩斯的經濟學說是在20世紀30年代資本主義受到大危機（1929-1933年）的威脅下適應壟斷資產階級的需要而產生的。v在1929-1933年世界經濟危機爆發前，凱恩斯是一個自由貿易論者。大危機后，凱恩斯轉變立場，對自由貿易理論展開了批評，對重商主義的一些政策進行了重新評價。并以有效需求不足為基礎，以邊際消費傾向、邊際資本效率和靈活偏好三個心理規律為核心，以國家干預為政策基點，創立了保護國內就業的新學說。v凱恩斯的經濟理論中有關國際貿易的論點并不多，

24、也沒有一本全面系統地論述國際貿易的專著，但凱恩斯和他的追隨者有關國際貿易的觀點卻頗有影響，對國際貿易保護政策提供了重要的理論根據。v馬克盧普和哈羅德等人在凱恩斯的投資乘數原理基礎上引申并提出了一國對外貿易乘數理論（the theory of foreign trade multiplier）。 二、投資乘數原理v乘數理論是資產階級經濟學家卡恩首先創立的。他于1931年在經濟學季刊上發表了國內投資與失業的關系一文，論證了在一定消費傾向下，投資與就業量的乘數關系。v凱恩斯在1936年出版的通論中用乘數原理來分析投資對國民收入的作用，提出了投資乘數理論，成為凱恩斯理論的重要組成部分。v凱恩斯認為投資

25、的增加對國民收入的影響有乘數作用，即增加投資所引致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。國民收入的增加（Y）=乘數（K） 投資的增加量（I）其中，K=1（1c），c=CY，稱為邊際消費傾向。v乘數大小由邊際消費傾向決定，兩者呈正比例關系。從另一個角度說，影響乘數大小的因素是新增收入中用于儲蓄的比例SY，即邊際儲蓄傾向s，K=1s，即乘數大小與邊際儲蓄傾向呈反比。三、對外貿易乘數理論v在開放經濟體制下，國民經濟的平衡不僅受制于投資乘數原理，還受到對外貿易乘數原理的制約。v凱恩斯的追隨者在國內投資乘數原理的基礎上引申提出的。他們認為，一國的出口和國內投資一樣，屬于“注入”，對就業和國民收入有倍增作用

26、；而一國的進口，則與國內儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業和國民收入有倍減效應。 v國民收入的增加將為投資增加和貿易順差的若干倍。Y= KI（XM）其中K=1（1c），c為邊際消費傾向。v在I 和K一定的條件下，貿易順差越大，Y越大，即國民收入增加越大；反之，若貿易差額為逆差，則Y將縮減。v乘數的大小與邊際消費傾向有關，兩者呈正比，即邊際消費傾向越大，對外貿易對國民收入的倍數效應越大。v從另一個角度說，乘數與新增收入中用于儲蓄的比例邊際儲蓄傾向和新增收入中用于進口的比例邊際進口傾向有關。v新增收入分別用于國內消費、儲蓄和進口，即Y=CSM。vcsm=1，即1c= smvK=1（1c）=1smv可見

27、，乘數是1減邊際消費傾向的倒數，也等于邊際儲蓄傾向與邊際進口傾向之和即“漏出”的倒數，乘數與“漏出”成反比。四、對對外貿易乘數理論的評價v凱恩斯主義的對外貿易乘數理論在一定程度上揭示了對外貿易與國民經濟發展之間的內在規律性，因而有一定的科學性。v從方法論上看，凱恩斯主義的對外貿易乘數理論把貿易流量與國民經濟結合起來，分析出口額對國民經濟的倍數促進作用，從而將貿易問題納入到宏觀分析的范圍，這在貿易理論上是一種突破。v從實踐上看，出口貿易的增加對國民收入的提高的確具有一定的刺激作用。v但是，對外貿易乘數理論存在很大的局限性：對外貿易乘數理論把貿易順差視為與國內投資一樣是對國民經濟體系的一種“注入”

28、，能對國民收入產生乘數效應。但貿易順差與國內投資是不同的。對外貿易乘數理論在實踐上是很模糊的，常會受到一國閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長。對外貿易乘數理論忽視了對外貿易發揮乘數作用的條件。對外貿易的乘數作用并非在任何情況下都能發揮，只有在世界總進口值增加的條件下，一國才能繼續擴大出口，從而增加國民收入和就業。五、凱恩斯主義的對外貿易乘數理論與重商主義對外貿易學說的異同v在強調一國貿易順差有利于本國經濟發展方面，凱恩斯主義的對外貿易乘數理論與重商主義對外貿易學說有著共同的觀點，但兩者保護的出發點及保護的機制上存在著很大的差異。兩者的出發點不一樣。兩者重視貿易保護

29、機制的作用過程不同。 兩者主張的保護期限不一樣。 第五節第五節 保護貿易新理論保護貿易新理論v20世紀70年代中期以后，世界產業結構和貿易格局發生了重大變化。一些發展中國家在世界貿易中的地位迅速提高，并在紡織、家用電器、鋼鐵等原來發達國家壟斷的行業呈現出比較優勢。傳統的產業間貿易逐步被發達國家之間的產業內貿易所取代。v石油輸出國組織（歐佩克OPEC）聯合起來，限制產量并提高石油價格，以此來控制世界石油市場。v這些變化使得各國之間在工業品市場上的競爭越來越劇烈。在此形勢下，一些經濟學家力圖從新的角度探尋政府干預對外貿易的理論依據，提出了戰略性貿易政策和管理貿易論等保護貿易新理論。戰略性貿易政策v

30、戰略性貿易政策（strategic trade policy）認為，工業品的國際市場競爭是不完全的，工業品的生產存在規模經濟，故一國政府可通過貿易保護和補貼、信貸優惠、國內稅收優惠等國內政策保護和扶持那些承擔巨大風險，需大規模生產以獲取規模經濟，并能產生外部經濟的高新技術產業和對本國未來發展至關重要的行業，以創造本國在這些產業上的比較優勢，獲取大量的外部經濟利益，為本國未來發展增強后勁。v主要代表人物有美國經濟學家克魯格曼和赫爾普曼。（一）戰略性貿易政策的基本論點1、利潤轉移觀點v由于市場的不完全競爭和規模經濟的存在，某些行業的企業可以獲得長期利潤，這些利潤超出企業主的一般利潤。而政府的資助可

31、能促進某些行業的企業戰勝外國對手取得成功。2、外部經濟觀點v由于市場對一些企業的外部經濟效應缺乏足夠的反應，由政府干預來克服這種反應的不足，可建立一種環境，使某些企業的行為給其他企業帶來好處，從而推動其他產業的發展。（二）戰略性貿易政策的政策主張1、不完全競爭市場（主要是寡頭市場）方面的戰略性政策干預戰略性進口關稅政策 v進口國政府通過關稅來分享外國寡頭或壟斷企業的利潤并提高本國福利水平，是有可能如愿以償的。關鍵在于關稅率的確定和對消費者的補償。v2、外部經濟效應方面的戰略型政策干預戰略性出口補貼政策v這方面的貿易政策往往要和產業政策相結合，才能達到預期效果，具體包括信貸優惠、國內稅收優惠或補

32、貼、對國內企業進口中間產品的關稅優惠、對外國競爭產品出口征收關稅等措施。v若某一產業發展的社會效益高于其個體效益，即具有外部經濟效應，則通過政府扶持能使該產業不斷獲取動態遞增的規模效益，并在國際競爭中獲勝，結果企業所得的利潤會大大超過政府所支付的補貼。而且，該產業的發展還能通過技術創新的溢出推動其他產業的發展。用博弈論對政府補貼的效果分析如下：v假設美國波音公司和歐洲空中客車公司都在考慮是否制造一種新型飛機，并假定這種飛機的研制成本非常之高，每一制造商必須占領該飛機的全部市場才能盈利，設可獲利1億美元。如果兩個制造商均制造這種飛機，則各虧損500萬美元。v如果歐洲各政府采取戰略性貿易政策，每年

33、向空中客車公司提供2500萬美元的補貼，即使美國波音公司也在制造這種飛機，空中客車公司靠政府補貼仍可與波音公司競爭，并能獲得2000萬美元的利潤。然而，未享有補貼的波音公司若繼續投產，必發生虧損，由于虧損，波音公司只好停產，將整個市場讓給空中客車公司。v如果美國政府沒有相應的報復措施，則歐洲政府對空中客車補貼的目的已經達到。但事實上，美國政府也會給波音公司提供補貼，假定每年向波音公司提供1000萬美元的補貼，從而再次改變了收益矩陣，重新建立起新的均衡。只要美國政府的補貼超過500萬美元，就會得到雙方都生產的戰略組合。v可見，政府的保護政策可以使本國企業在國際競爭中獲得占領市場的戰略性優勢并使整

34、個國家受益。當然，這一戰略的成功以對手國政府不采取相同的措施為前提。v另外，如果美國國內飛機市場需求較大，生產收益可能比空中客車大，比如是獲利100萬美元，而空中客車仍然是虧損500萬美元，那么即使沒有美國政府的補貼，波音的占優戰略仍是選擇生產，即最終的均衡是雙方都生產，即空中客車的補貼也不能擠垮波音公司。 （三）戰略性貿易政策理論的意義v根據戰略性貿易政策的主要代表人物克魯格曼的觀點，實施戰略性貿易政策的意義包括：1、可以增強一國的談判能力。 2、可以獲得“以鄰為壑”的效果。 v在傳統貿易理論看來，市場競爭會使得任何不同部門之間同質的勞動或資本獲取報酬不太可能有太大的差別，因而不存在著戰略部

35、門。而戰略性貿易政策認為，由于當今規模經濟、經驗優勢越來越重要，一些產業、部門存在著比其他產業部門更高的回報，某些產業具有巨大的外部經濟性，因而存在著戰略部門。v盡管對戰略性貿易政策現在仍然存在著很多爭議，但其學術價值和實踐價值得到了廣泛的贊賞。【進口替代戰略】【進口替代戰略】v進口替代戰略是通過建立和發展本國工業，替代制成品進口，來帶動經濟增長，實現工業化，減少貿易逆差，改善國際收支狀況。v進口替代戰略的配套措施通常是工業制成品進口限制、本國幣值高估及進口替代工業扶植和保護，被稱為內向型戰略。v進口替代戰略的實施進程一般為：首先發展加工工業，如紡織品、鞋類、加工食品和家用電器等產品，實行消費

36、品進口替代；隨后發展中間產品生產，實行中間產品進口替代；最后發展到重化工業產品生產，實現資本貨物進口替代。v從20世紀50年代起，許多發展中國家相繼實施了進口替代戰略。這一貿易戰略對于一些發展中國家的進口替代工業部門的發展起一定的作用。v但是，隨著進口替代工業化的發展，進口替代面臨著一系列嚴重的問題，如保護措施的負效應、生產受國內市場規模制約、出口增長受阻等。因此，越來越多的發展經濟學家和國際經濟學家對“進口替代”戰略持否定態度，認為進口替代戰略實施的結果，并未達到預期目標，甚至偏離了預定目標。v很多發展中國家在實踐中認識到出口工業制成品的重要性，開始轉向出口替代戰略。【出口導向戰略】【出口導

37、向戰略】v出口導向戰略是將經濟發展重點放在出口貿易上，通過出口的增長推動整個國民經濟的增長。v出口導向戰略又分為初級產品出口戰略和出口替代戰略。1、初級產品出口戰略v初級產品出口戰略即出口食物和農礦原料，進口發達國家的工業制成品。初級產品出口戰略是初級外向型戰略。v提出這種戰略的經濟學家認為，發展中國家應從政治獨立后人口大多數仍在農村和農礦產品生產在國民經濟中仍占舉足輕重地位的實際出發，通過發展初級產品出口來積累工業化資金，同時在此基礎上發展農礦產品出口加工工業，促進國民經濟的發展。v初級產品出口戰略在歷史上確有成功的先例。19世紀的美國、加拿大、澳大利亞等國的經濟發展時期就是實行這種貿易模式。v二戰后直到20世紀60年代以前，發展中國家也多是這種貿