1、工程分包及結(jié)算管理辦法第一早為規(guī)范公司工程項(xiàng)目分包行為，加強(qiáng)公司對項(xiàng)目分包的監(jiān)督管理， 維護(hù)公司 的經(jīng)濟(jì)利益，結(jié)合公司實(shí)際，制定本管理辦法第二章分類第一條根據(jù)交易對象的不同建筑工程分包分為：專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè) 分包兩類。第二條根據(jù)分包工程工序間銜接管理者的不同，專業(yè)工程分包分為工程項(xiàng) 目切塊分包和工序分包兩類。第三章組織結(jié)構(gòu)第三條 成立工程項(xiàng)目分包招標(biāo)工作小組，公司董事長（或常務(wù)副總經(jīng)理） 擔(dān)任組長，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任評委，根據(jù)每次招標(biāo)的具體情況，評標(biāo)組長及評委 人數(shù)不得少于3人且必須為單數(shù)。第三章職責(zé)第四條 項(xiàng)目管理部對工程項(xiàng)目分包管理全面負(fù)責(zé)， 執(zhí)行公司分包管理辦法 及監(jiān)督項(xiàng)目對分包立項(xiàng)

2、、分包合同后評價報告等制度的嚴(yán)格執(zhí)行， 不定期對工程 項(xiàng)目分包情況進(jìn)行審查，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報分包管理情況，指導(dǎo)項(xiàng)目分包管理， 審查分包合同并形成分包審查書面記錄。 評價項(xiàng)目分包商履約能力，經(jīng)公司同意 后報公司經(jīng)營開發(fā)部納入合格分包商業(yè)績檔案。第五條 經(jīng)營開發(fā)部對工程項(xiàng)目分包招投標(biāo)、分包商評審、分包合同評審、分包合同備案等，執(zhí)行分包招標(biāo)制度（根據(jù)要求編制好招標(biāo)文件），起草分包合同，向公司上報相關(guān)分包資料，不定期對分包商履約情況統(tǒng)計(jì)分析并上報公司。 合同終止后，對分包商履約能力及信譽(yù)等方面詳細(xì)評價（如管理、技術(shù)、工期、 質(zhì)量、安全、文明施工、索賠、結(jié)算等），評價報告報送公司。第六條 公司項(xiàng)目管理部

3、設(shè)立專人對分包商安全資質(zhì)、 分包合同安全管理?xiàng)l 款、分包過程安全管理進(jìn)行審查、監(jiān)控，對不符合規(guī)定的提出整改要求。第七條 項(xiàng)目技術(shù)部門、質(zhì)量部門對分包合同相關(guān)技術(shù)、質(zhì)量要求條款進(jìn)行 審定會簽，在分包合同履約過程中按照條款對分包項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)控管理。第四章分包招標(biāo)第八條 項(xiàng)目投標(biāo)階段，最遲在合同簽訂之初，項(xiàng)目管理部應(yīng)進(jìn)行前期策劃 工作，工程分包規(guī)劃是項(xiàng)目前期策劃的重要內(nèi)容。 應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和自有 人員、設(shè)備配置情況，確定分包隊(duì)伍、機(jī)械設(shè)備的需用量，對工程分包進(jìn)行規(guī)劃。 分包規(guī)劃應(yīng)依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及主合同合理進(jìn)行，需要對分包范圍、分包模式、 分包時間、分包空間界面進(jìn)行合理規(guī)劃。分包規(guī)劃在第一

4、個分包項(xiàng)目申請立項(xiàng)前 報批，報經(jīng)營開發(fā)部審查后由常務(wù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)。第九條 就各事項(xiàng)的審批，項(xiàng)目部應(yīng)分別填寫工程分包立項(xiàng)審批表、或工 程分包特別事項(xiàng)審批表、分包商資格評審記錄表，工程分包合同審批表及 合同草案等，并附必要的文件資料。第十條 項(xiàng)目部在選擇分包商時應(yīng)采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、議標(biāo)等市場競 爭方式進(jìn)行。原則上采用前兩種方式。當(dāng)采用議標(biāo)方式時，須在分包立項(xiàng)報審時 通過工程分包立項(xiàng)審查并獲得批準(zhǔn)的工程分包，其選擇分包商的工作應(yīng)按以下程 序進(jìn)行：（一）發(fā)包方確定選擇方式；（二）發(fā)包方發(fā)出招標(biāo)邀請或發(fā)布工程分包信息；（三）發(fā)包方選擇參加競標(biāo)的合格分包商；（四）分包商競標(biāo)；（五）評審小組評審并推薦

5、中標(biāo)候選者；（六）發(fā)包方定標(biāo)；（七）報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，正式確定中標(biāo)者。特別說明。無論是招標(biāo)還是議標(biāo)，分包商數(shù)量均應(yīng)在三家以上。第十一條 參加競標(biāo)的分包商，必須具備承擔(dān)分包工程任務(wù)的能力、具備相 應(yīng)的資質(zhì)條件和良好的信譽(yù)（稱為合格分包商）。為此，發(fā)包方必須對有意參加 競標(biāo)的分包商進(jìn)行資格預(yù)審。只有獲得合格分包商資格的，方可參加競標(biāo)。證明分包商具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，必須具備以下證明文件：（一）年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（二）有效合格的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；（三）有效的法人代表證書或法人代表的授權(quán)委托書；（四）有效的稅務(wù)登記證；（五）有效的安全生產(chǎn)許可證；除上述證明文件外，為掌握分包商具備承擔(dān)工程分包

6、任務(wù)的能力和信譽(yù)情況，必要時，發(fā)包方應(yīng)要求參加競標(biāo)的分包商提供以下資料：（一）分包商企業(yè)簡介，財(cái)務(wù)、設(shè)備及人力資源情況；（二）近三年已完工程項(xiàng)目情況及主要業(yè)績；（三）質(zhì)量及安全管理保證體系情況。發(fā)包方對分包商進(jìn)行資格審查，必須按本辦法與貫標(biāo)要求作好資格審查記錄。 分包商資格報審時必須附分包商資質(zhì)證明材料并填報分包商資格評審記錄表第十二條 成立分包招標(biāo)工作小組，經(jīng)營開發(fā)部負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件、發(fā)布招 標(biāo)信息、進(jìn)行投標(biāo)單位資格預(yù)審、接收投標(biāo)文件、進(jìn)行合同談判。第十三條分包招標(biāo)工作小組的責(zé)任及評標(biāo)工作方式（一）分包招標(biāo)工作小組組長由主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。 組長組織評委按招標(biāo)文件中 的評標(biāo)辦法、規(guī)定程序、進(jìn)行獨(dú)立

7、評標(biāo)和無記名打分。（二）在接到分包商投標(biāo)資料五日內(nèi)應(yīng)結(jié)束評標(biāo)工作。（三）分包招標(biāo)工作小組完成評審后，必須提出書面評審報告。報告除應(yīng)有競標(biāo)的基本情況外，應(yīng)有以下明確結(jié)論：1、分包方的資信、施工能力和技術(shù)力量能否滿足主合同中有關(guān)工程分包部分的質(zhì)量、安全、技術(shù)和進(jìn)度的要求；2、經(jīng)評審的各分包商的價格比較以及與主合同相應(yīng)價格的比較；3、經(jīng)評審的分包商排序；4、根據(jù)參加投標(biāo)的分包商數(shù)量，推薦前 23名中標(biāo)候選人。（四）評審報告應(yīng)有評標(biāo)工作組所有成員的簽字。第十四條對選定的分包商，經(jīng)營開發(fā)部匯總評標(biāo)資料上報公司董事長審批后，正式通知中標(biāo)者第五章分包合同第十五條 工程分包必須簽訂合同。除通過特別審批可適當(dāng)延

8、后補(bǔ)簽外， 必 須先簽好合同才能允許分包商進(jìn)入施工現(xiàn)場進(jìn)行分包工程項(xiàng)目的施工。第十六條 工程分包合同的簽訂，必須履行審批手續(xù)。通過審查并獲得批準(zhǔn)， 項(xiàng)目部方可與分包商正式簽訂合同。第十七條 工程分包合同一律采用書面形式，工程項(xiàng)目切塊分包和工序分包 除特別批準(zhǔn)的外必須采用公司提供的“工程分包合同范本”，在執(zhí)行過程中可 根據(jù)具體情況和工程特點(diǎn)增減部分內(nèi)容，但必須保證主要條款的完整性。工程分 包合同必須包括以下條款（但不限于此）：工程分包范圍：分包合同應(yīng)明確分包工程的項(xiàng)目名稱、分包范圍、工程內(nèi)容等；工期和進(jìn)度控制：分包合同應(yīng)明確分包工程的開工時間、 完工時間及節(jié)點(diǎn)控 制工期等；分包單價和總價：分包合

9、同的單價和總價應(yīng)明確所包含的工作內(nèi)容和費(fèi)用構(gòu)成；技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：分包合同中應(yīng)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制措施，對后期工程 項(xiàng)目有明顯影響的分包項(xiàng)目，應(yīng)制定出明確的質(zhì)量獎懲措施（如超挖后的超填 等）。明確分包工程的質(zhì)保期、質(zhì)保金的扣取額度及責(zé)任事項(xiàng)；資源投入表：分包合同應(yīng)明確分保商將投入的各種資源 （人員、材料、設(shè)備、 機(jī)具等的數(shù)量、狀況、進(jìn)場時間等）情況；材料供應(yīng)：分包合同應(yīng)明確分包工程材料的質(zhì)量要求、供貨渠道、單價等。主合同中對主要材料有特殊要求（業(yè)主供材、 業(yè)主指定供應(yīng)商）的應(yīng)按主合同的 要求供貨；由發(fā)包方供貨的材料應(yīng)明確供貨時間、地點(diǎn)、價格、數(shù)量，并有嚴(yán)格 的供貨數(shù)量控制措施以及超用部分的價格

10、或定價原則，以杜絕用于分包工程材料 的外流。由分包商自行采購的材料，應(yīng)明確材質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，要求其提供質(zhì)保單，并不 定期進(jìn)行抽檢；應(yīng)明確分包商對材料的質(zhì)量、運(yùn)輸、保管、使用等方面應(yīng)承擔(dān)的 責(zé)任；用于工程的主要材料原則上應(yīng)由項(xiàng)目部采購供應(yīng)。安全文明施工及環(huán)保責(zé)任：分包合同應(yīng)有明確的職業(yè)健康安全、 文明施工及 環(huán)保責(zé)任條款，并提取一定額度的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金， 其數(shù)額不得低于局安監(jiān) 部的相關(guān)規(guī)定；雙方職責(zé)：分包合同應(yīng)明確雙方一般的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；結(jié)算和支付：分包合同應(yīng)明確工程款結(jié)算和支付的方式和時間；交工驗(yàn)收：分包合同應(yīng)明確分包工程完工后工程移交的驗(yàn)收程序；違約責(zé)任：分包合同應(yīng)明確分包商違約事項(xiàng)及對違約

11、后果所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第十八條 工程分包合同必須明確規(guī)定嚴(yán)禁再分包，對再分包者項(xiàng)目部有權(quán) 收回工程并采取嚴(yán)厲的處罰措施。第十九條工程分包合同應(yīng)規(guī)定分包商的履約保證金或保函。履約保函的金 額應(yīng)不低于主合同規(guī)定的比例。履約保證金為工程分包合同總金額的 2%- 5% 履約保證金或保函應(yīng)在合同簽字前提交。第二十條 工程分包合同必須規(guī)定分包商的質(zhì)量保證金。 項(xiàng)目部扣留的質(zhì)量 保證金占應(yīng)結(jié)算工程款的比例，應(yīng)不低于主合同規(guī)定的比例。第二十一條 工程分包合同必須約定民工工資的保證措施， 如采取支付本期 工程款時要求分包商提交前期民工工資支付憑證、 分包商提供民工工資清單由項(xiàng) 目部代發(fā)、完工結(jié)算時張貼公告提示相關(guān)

12、方到項(xiàng)目部備案、 要求分包商繳納一定 額度的民工工資保證金等。第二十二條 分包合同價款的確定。（一）分包單價應(yīng)采取競爭性報價方式確定。（二）分包合同應(yīng)盡量采用單價合同（其中可以包含部分總價承包項(xiàng)目）。（三）分包單價或總價應(yīng)盡量控制在主合同相應(yīng)部分的單價或總價以內(nèi)，原則上不應(yīng)超過分包指導(dǎo)價的 5%并取合理低價成交。工程分包合同價格高于 主合同價格而出現(xiàn)倒掛者或分包單價超出分包指導(dǎo)價5%者，須按本辦法第十五條的規(guī)定報批。（四）分包合同價應(yīng)清楚地寫明（包括單價和總價項(xiàng)目）工作范圍和工作 內(nèi)容，并盡可能的列出單價分析表。（五）應(yīng)按市場行情及實(shí)際成本情況確定分包價格， 應(yīng)杜絕在中標(biāo)價上統(tǒng) 定一個降價比例

13、作為分包價格的行為；應(yīng)避免多個不同條件的項(xiàng)目統(tǒng)一確定綜合 價的做法，應(yīng)針對不同的項(xiàng)目分別定價； 對分包時條件不確定者，應(yīng)盡量避免采 取總價承包的方式，以避免分包商最終可能只享受風(fēng)險帶來的利益，而對風(fēng)險造 成的損失可能最終仍由我方承擔(dān)的不良局面。（六）分包合同價款應(yīng)按分包合同審批權(quán)限，經(jīng)過審核批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第二十三條 工程分包合同的草擬、談判、上報審批、簽署由發(fā)包方負(fù)責(zé)：（一）發(fā)包方負(fù)責(zé)與選定的分包商協(xié)商，草擬工程分包合同。采用招標(biāo)方式 確定分包商的，合同內(nèi)容應(yīng)不背離招標(biāo)文件和分包商投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；（二）合同談判必須有項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人和主管經(jīng)營、技術(shù)、質(zhì)量、安全、機(jī)電 物資設(shè)備等部門的人員參加

14、。對質(zhì)量、進(jìn)度、安全、施工設(shè)備配置和工程物資供 應(yīng)應(yīng)不低于主合同的相應(yīng)要求，合同談判應(yīng)有記錄，參加談判的人員應(yīng)在談判記 錄上簽字；（三）合同談判結(jié)束后，項(xiàng)目部應(yīng)對合同草案進(jìn)行內(nèi)部評審，作好評審記錄, 填寫工程分包合同審批表，按本辦法第二章的規(guī)定上報；第二十四條 工程分包合同簽訂的同時雙方必須簽署安全協(xié)議書（見附件），作為分包合同的組成部分。第六章施工管理第二十五條 項(xiàng)目部應(yīng)對分包商的下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查：（一）分包商施工資源的實(shí)際投入是否與其資質(zhì)等級相稱，是否與簽約承諾 相符；（二）分包商是否將工程分包合同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包， 是否進(jìn)行分包工程的再 分包。應(yīng)通過了解資金流向、觀察現(xiàn)場動態(tài)、 適當(dāng)形式的

15、交流等方式掌握必要的 分包商信息，一旦發(fā)現(xiàn)再分包，必須立即采取果斷措施加以杜絕；（三）分包商承擔(dān)工程分包任務(wù)的現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)和各級負(fù)責(zé)人員配備是否滿足工程施工及管理的需要。分包商派駐的管理和施工人員，按現(xiàn)行法規(guī)需要持證 上崗的，應(yīng)檢查其是否持有與崗位工作相符的上崗資格證。工程分包現(xiàn)場負(fù)責(zé)人是否有分包商法定代表人的授權(quán)委托書，分包商辦理結(jié)算、領(lǐng)款、領(lǐng)料人員是否有現(xiàn)場負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代表）的授權(quán)委托書；（四）安全措施、設(shè)施是否到位。檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)責(zé)令分包商限時加以整改，整改不及時而影響工 程質(zhì)量、安全、進(jìn)度的，應(yīng)視其為嚴(yán)重違約；必要時，應(yīng)提出解除合同，并要求 其賠償損失。第二十六條 項(xiàng)目部應(yīng)

16、對分包商實(shí)施工程分包項(xiàng)目的以下工作（包括但不限 于）進(jìn)行必要的介入：（一）施工進(jìn)度計(jì)劃的編制和執(zhí)行；（二）施工組織設(shè)計(jì)、重要施工技術(shù)措施；（三）重要施工安全技術(shù)措施的編制和實(shí)施；（四）工程分包項(xiàng)目與其它相關(guān)項(xiàng)目的配合與協(xié)調(diào)。第二十七條 項(xiàng)目部應(yīng)對分包商施工的全過程進(jìn)行有效的控制。對下述工 作，必須進(jìn)行旁站、跟蹤或跟班監(jiān)督：（一）關(guān)鍵部位施工；（二）基礎(chǔ)部位施工；（三）需要覆蓋的隱蔽工程施工；（四）重要的工序作業(yè)；（五）主要工程材料、設(shè)備、施工工藝的檢驗(yàn)試驗(yàn)；（六）安全事故重點(diǎn)防范部位的施工。第二十八條 項(xiàng)目部應(yīng)按規(guī)定及時將所有分包合同執(zhí)行情況反饋至分局和局 經(jīng)營管理部，項(xiàng)目部應(yīng)建立工程分包臺帳

17、，并按季度填報工程分包統(tǒng)計(jì)表（內(nèi) 容見附件2）。第七章結(jié)算與支付第二十九條公司辦理分包工程價款結(jié)算（支付）遵照本辦法結(jié)算流程、結(jié) 算支付要求執(zhí)行，按合同約定結(jié)算。支付工程預(yù)付款經(jīng)營開發(fā)部要辦理預(yù)結(jié)算， 項(xiàng)目工程部、質(zhì)量部、機(jī)電物資部提供預(yù)結(jié)算依據(jù)。支付工程款由經(jīng)營開發(fā)部出具支付單， 財(cái)務(wù)部復(fù)核，常務(wù)副總經(jīng)理審核，項(xiàng) 目經(jīng)理審定，財(cái)務(wù)部方可付款。嚴(yán)禁項(xiàng)目經(jīng)理個人審批。工程分包合同施工任務(wù)全部完成，項(xiàng)目部組織完工驗(yàn)收合格，辦理完工結(jié)算。 辦理完工結(jié)算前項(xiàng)目經(jīng)營開發(fā)部需全面清理分包結(jié)算， 建立分包結(jié)算臺賬與主合 同結(jié)算臺賬有對比關(guān)系。項(xiàng)目每個分包最終結(jié)算均應(yīng)簽訂分包終止協(xié)議。分包爭議或分包合同糾紛，

18、項(xiàng)目部需及時通報公司主管部門。 對于分包結(jié)算 變更原合同單價，超過5液其以上的，項(xiàng)目需說明情況并書面上報公司。特別說明，分包合同中須標(biāo)注對分包項(xiàng)目工程量或單價，如業(yè)主審計(jì)核減此部分費(fèi)用時其處理原則按合同約定條款執(zhí)行。第三十條 辦理分包工程價款結(jié)算（支付）時必須有充分的結(jié)算依據(jù)，結(jié)算 依據(jù)包括：（一）分包合同；（二）設(shè)計(jì)文件、圖紙、設(shè)計(jì)修改通知、施工組織設(shè)計(jì)等；（三）現(xiàn)場測量計(jì)量及工程驗(yàn)收資料，工程量計(jì)算資料；（四）其它有關(guān)結(jié)算資料。第三十一條工程計(jì)量（一）工程量計(jì)量原則工程量的確認(rèn)必須同時滿足下列條件：1、工程質(zhì)量經(jīng)項(xiàng)目部質(zhì)量管理部門和/或監(jiān)理工程師驗(yàn)收合格并簽證；2、分包商已經(jīng)實(shí)際完成；3、

19、業(yè)主和監(jiān)理簽認(rèn)量與實(shí)際量的差額部分原則上不予分包商計(jì)量；4、對分包商自行超出設(shè)計(jì)圖紙范圍和因分包商原因造成返工的工程量不予 計(jì)量；5、工程量的簽認(rèn)必須得到項(xiàng)目部和分包商雙方授權(quán)代表書面簽字確認(rèn)。（二）工程量計(jì)量方式分包商應(yīng)在每道工序完成并自檢合格后填寫工程請驗(yàn)單申請驗(yàn)收計(jì)量，計(jì)量由項(xiàng)目部工程、質(zhì)量和經(jīng)營部門有關(guān)人員同分包商授權(quán)代表現(xiàn)場進(jìn)行或按圖計(jì)算 并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。第三十二條 滿足結(jié)算條件的分包工程才能辦理工程價款結(jié)算， 結(jié)算條件為：（一）符合分包合同條件，質(zhì)量合格；（二）工程移交證書頒發(fā)后才能進(jìn)行完工結(jié)算；（三）工程保修責(zé)任終止后才能進(jìn)行最終結(jié)算；（四）特殊情況需提前結(jié)算應(yīng)報上一級部門審批

20、。第三十三條辦理結(jié)算時應(yīng)遵循如下原則：（一）結(jié)算工程量原則上應(yīng)控制在業(yè)主對項(xiàng)目部的結(jié)算量內(nèi)；（二）發(fā)包方提供的材料、機(jī)械、風(fēng)、水、電等費(fèi)用應(yīng)在結(jié)算時扣回；（三）屬于分包商合同范圍內(nèi)的工作而由項(xiàng)目部或其它單位實(shí)施的，其費(fèi)用應(yīng)在結(jié)算時扣回；（四）分包商的違約引起項(xiàng)目部對業(yè)主的違約， 發(fā)生的違約金由分包商承擔(dān) 的部分在結(jié)算中扣回。第三十四條分包工程結(jié)算支付程序：（一）分包商提交結(jié)算申請表并附相關(guān)證明材料；（二）生產(chǎn)部門統(tǒng)計(jì)當(dāng)期應(yīng)扣的風(fēng)、水、電及分包商使用項(xiàng)目部機(jī)械設(shè)備臺 時（班）量，經(jīng)營部復(fù)核，項(xiàng)目部、分包商雙方辦理簽證；（三）經(jīng)營部門統(tǒng)計(jì)其他應(yīng)扣款項(xiàng)；（四）項(xiàng)目部經(jīng)營部門審核并編制分包工程結(jié)算表和分包工程結(jié)算支 付表，并保證計(jì)算人和復(fù)核人不是同一人。（五）分包商簽字，各部門會簽。必須要求分包商授權(quán)代表在結(jié)算支付表上 簽字，并加蓋分包商單位或現(xiàn)場機(jī)構(gòu)公章；并經(jīng)工程、質(zhì)量、安全、生產(chǎn)、機(jī)物 等部門會簽；（六）項(xiàng)目部分管領(lǐng)導(dǎo)審核；（七）項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)；（八）財(cái)務(wù)部門根據(jù)分包工程結(jié)算支付表的應(yīng)付款額扣除財(cái)務(wù)掛帳部分 計(jì)算當(dāng)期的實(shí)際支付額，根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理的批準(zhǔn)數(shù)一次性或分期支付給分包商。第三十五條項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)分包合同約定的時間和方式及時為分包商辦理工 程款的結(jié)算，應(yīng)避免長期不結(jié)算而對分包商借款的情況發(fā)