1、2020 年證券從業市場基本法律法規試題及答2017 年證券從業市場基本法律法規試題及答案六第 1 題財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整， 保存期不少于 () 年。A. 1B. 5C. 10D. 20【正確答案】 C【答案解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、 完整，保存期不少于 10 年。第 2 題中國證監會及其派出機構可以根據 () 原則，要求財務顧問 提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底 稿。A. 審慎監管B. 忠實勤勉C. 誠實信用D. 平等自愿【正確答案】 A【答案解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則， 要求財務顧問提供已按

2、照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、 風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。第 3 題下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是 () 。A. 保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作B. 未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務C. 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力D. 保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取利益【正確答案】 D【答案解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過

3、 從事保薦業務謀取任何不正當利益。第 4 題發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定 雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用 () 方式的，應當 約定發行失敗后的處理措施。A. 包銷B. 代銷C. 經銷D. 傳銷【正確答案】 B【答案解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議 中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式 的，應當明確包銷責任 ;采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處 理措施。第 5 題證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、 報表和其他必要的材料應至少妥善保管 () 年。A. 5B. 10C. 20D. 30【正確答案】 C【答

4、案解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、 賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管 20 年。第 6 題下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法 律法規的是 () 。A. 證券公司監督管理條例B. 關于加強上市證券公司監管的規定C. 關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關 問題的規定D. 證券公司融資融券業務內部控制指引【正確答案】 D;D【答案解析】A B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規 項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。第 7 題下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯 誤的是 () 。A. 發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國

5、證監會規定的 要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B. 發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提 供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持 一致C. 發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告 等不正當手段誘導、誤導投資者D. 發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊【正確答案】 D【答案解析】發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊 登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會 指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。 故 D 項說法錯誤。第 8 題() 是發行人以籌集資金

6、為目的，按照一定的法律規定和發 行程序，向投資者出售證券所形成的市場。A. 一級市場B. 流通市場C .二級市場D.主板市場【正確答案】 A【答案解析】一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的 法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。第 9 題證券公司風險監控體系應建立自營業務的 () 盯市制度，定 期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風 險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A. 逐日B. 逐月C. 逐季D. 逐年【正確答案】 A【答案解析】證券公司風險監控體系的一般規定之一是：建立自 營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其 對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析 和壓力測試。第 10 題根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的 權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其