1、第1章 采 購 概 述1.1 采購的目標和原則1.1.1 采購的目標* 個人采購（為個人的生存和發展服務，價廉、及時；物美；享受發展奢侈。）企業采購（為企業的發展服務，質量、價格、時間；降低風險、維持伙伴關系、節能減排、保護環境、承擔社會責任）。公共采購（滿足公共事務管理和服務的需要。優質高效、社會公正、國家安全、反腐倡廉、支持國貨、扶植中小企業）的目標。* 采購目標多元化是采購的重要特點之一。針對某一次特定的采購，采購人面臨的首要工作就是對于采購目標進行鑒別、權衡和取舍，即確定本次采購的主要目標和次要目標，據此確定采購原則，在此基礎上制訂和實施采購計劃和采購程序。采購原則：公開；公平；公正；

2、誠實信用；競爭；擇優；科學；經濟；效益；效率等。1.1.3 采購的制約因素* 采購工具：采購方式、評價方式、評價因素、合同類型。* 個人采購、企業采購和公共采購的制約因素和區別：公共采購的采購工具具有多樣性和規范性。在法律方面，對企業采購的要求體現在3方面：國家或行業的規定或要求；企業內部規章制度對采購目標、采購原則和采購流程進行了規范；國有企業采購，國有資產管理、監察、審計等部門提出了更嚴格的要求。區別：公共采購受到諸多法律法規、政策和標準規范的限定和控制。1.1.4 采購目標的實現* 采購的目標、原則和制約因素之間的關聯：并非孤立，互相聯系。2類錯誤：1只考慮采購目標的實現，忽視法律法規的

3、要求和規范，任意地行使和發揮自身的權力；2忽視采購目標，更談不上對采購原則的權衡和優化。自以為只要采購行為符合法律法規的要求就圓滿地完成了采購工作。殊不知，遵守法律法規只是對采購的最基本要求。采購人員應當整體看待采購目標、原則和制約因素三者之間的聯系，充分了解市場，制訂并優化采購方案，在采購的各個階段平衡好各項采購原則，在法律法規的框架內選擇和應用好各種采購工具，最終實現采購目標。1.3 采購的分類* 五種劃分方式：1支付對價：購買、租賃、委托、雇傭；2選擇交易主體：招標、詢價、比選、磋商、競價、訂單等；3采購主體：政府、企業、個人；4國別和標的物來源地：國內、國際；5標的物屬性：工程、貨物、

4、服務。世行、亞行：國際/國內競爭性招標、有限國際招標、詢價采購、直接簽訂合同。政府采購方式：公開、邀請招標、競爭性談判、詢價采購、單一來源。1.4 采購的方式和實施程序1.4.1 采購的主要方式* 六種采購方式：招標、詢價、比選、磋商（政采中單一來源和競爭性談判）、競價、訂單。1.4.2 采購與招標的關系：通常情況下，采購是屬于買方主導的購買行為，而招標是屬于按程序擇優選擇交易對象的一種方式，既有購買行為（工程貨物服務），也有出售或出讓行為（特許經營權、土地使用權、科研成果和技術專利等）。1.5 招標采購相關原理應用1.5.1 博弈論* 博弈論的概念：使用數學模型研究沖突對抗條件下最優決策問題

5、的理論，是經濟學基本分析工具之一，也是招標投標機制的基本理論依據。認為：人是理性的，即人人都會在約束條件下最大化自身的利益；人們在交往合作中有沖突，行為互相影響，而且信息不對稱。2類博弈：投標人之間，招標人與投標人之間（招標階段及合同簽訂后的博弈）。* 招標投標機制失靈：投標人之間形成合作博弈，或投標人低于成本投標。1.5.2 公共選擇理論* 公共選擇理論的概念：現代社會由政治和經濟2個市場構成。同一人，在經濟市場中的身份是消費者，在政治市場中的身份則是選民；在政治市場中的政治家或政府官員，在經濟市場中的身份則是公共產品或公共服務的提供者。同一企業，在經濟市場中購買或銷售產品，在政治市場中以利

6、益集團的形式影響政策的制訂。個人決策的目標是個人利益最大化，調節經濟市場主要靠貨幣，調節政治市場靠選票或民意。當今社會人們的用貨幣或選票進行經濟決策和政治決策。應用領域：重視規則和程序的價值；完善預算編制；在制度設計上重視人的因素。1.5.3 委托-代理理論* 委托-代理理論的概念：是制度經濟學契約的主要內容之一。在委托代理關系下，行為主體指定或雇傭另一些行為主體代表其行動，同時授予后者一定的權力，并支付相應的報酬。前者是委托人，后者是代理人。委托代理關系起源于專業化的分工。存在問題：信息不對稱、契約不完備、激勵不相容、代理人與委托人目標不一致（最大問題，降低采購效益和效率）。應用領域：減少目

7、標的不一致性；委托人加強對代理人的監督；公開性原則的把握。1.5.4 交易成本理論* 交易成本理論的概念：在社會經濟生活中，買賣雙方為完成交易所支付的成本（時間、精力、物資及金錢），指人與人之間關系的成本。生產成本是批人與大自然關系的成本。交易成本發生的成因是交易環境與人性因素相互影響所導致的市場失靈。包括：人類的有限理性；機會主義；風險、壟斷交易；信息不對稱。常見的交易成本：搜尋、信息、決策、締約、履約、監督、救濟。應用：鑒別、降低各階段的交易成本，完成采購目標；把握信息的時機、范圍、程度；采購工具的采納；確定公共采購的范圍、規模和集中程度。1.5.5 資金時間價值原理* 資金時間價值的概念

8、：是經濟學及管理學（財務管理）的重要理論之一，指不同時點上數量相等的資金的實際價值不等，當前所持有的資金比未來等量的資金具有更高價值。基本計算：現值、終值；計算基礎：單利、復利。應用：重視項目的經濟可研；優化采購方案；評審投標文件。第2章 招標投標概述2.2.1 招標投標的概念與特性（1）招標投標概念：不僅用于購買，也用出售。是市場主體通過有序競爭，擇優配置工程、貨物和服務要素的交易方式，是規范選擇交易主體并訂立交易合同的法律程序。（2）招標投標原則：公開、公平、公正和誠實信用原則。（3）招標投標5特性：競爭性；程序性；規范性；一次性；技術經濟性。2.2.2 招標的方式和方法（1）招標方式*

9、招標方式分類及定義：按競爭開放程度分：公開招標和邀請招標；按競爭開放地域分國內、國際招標（公開/邀請）。國際公開招標須通過面向國內外的公開媒介和網絡發布招標公告。（2）招標方法和手段1) 兩階段招標* 兩階段招標的適用條件（技術復雜或無法精確撰寫技術規格的）和工作步驟：1通過招標公告征集項目技術方案，從潛在投標人遞交的技術方案中優選確定技術方案；統一技術標準、規格和要求；并據此編制招標文件。屬準備階段，投標人不需報價，但可以提供經濟參考指標或市場最高價格。2由第一階段遞交技術方案的潛在投標人按招標文件及其統一確定的技術標準、規格要求，編制遞交投標文件。2) 電子招標系統由公共服務平臺和項目交易

10、平臺組成。* 電子招標的特點：“高效、低碳、節約、透明”；有利于建立招標投標市場信息一體化共享體系；突破傳統招標投標實施和管理封閉侵害的缺陷，轉變和完善招標投標行政監督方式，真正實現“公開、公平、公正”的價值目標，有效發揮社會監督和主體自律作用，建立健全招標投標信用體系，規范招標投標秩序，預防和懲治腐敗交易行為。3) 框架協議招標* 適用的條件：企業集團或政府采購招標人采購集中一次組織招標，為下屬多個實施主體在一定時期內因零星、應急或重復需要分批次采購技術標準、規格和要求相同的貨物或同一類型的服務。* 框架協議的特點：只約定有效期內采購貨物和服務的技術標準、規格和要求及其合同單價，不約定或大致

11、約定數量和合同競價。可設定價格聯運指數來調整單價，也可定期更新補充動態調整單位辦法。2.2.3 招標與拍賣的區別 ：拍賣：出售標的，購買者之間相互競爭，可以多次、公開競價；招標則主要適用于購買標的，投標者之間相互競爭，一次性、密封報價。但是，出售標的使用招標或拍賣沒有嚴格的規定，實踐中也有許多情況采用招標方式出售標的，典型的是采用招標方式出讓國有土地使用權、特許經營權和企業資產等。凡是出售標的涉及因素和交易過程復雜，標的價格需要復雜的成本計算，且單純的價格競爭又無法全面反映投標者是否有足夠能力響應和完成標的，需要可靠的履約能力及其科學、可行的實施方案作為支撐的，應當采用招標投標的競爭方式選擇標

12、的出售對象；反之，標的價格受市場競爭影響的可變性大，需要多次競價，且價格是唯一的競爭因素和選擇購買者的決定性因素，無需考慮購買實施能力和方案者，則可采用拍賣方式選擇標的出售對象。2.2.4 招標與合同的關系：要約邀請：招標公告、招標文件；要約：投標文件；承諾：中標通知書。2.3.1 招標的范圍（1）工程招標：工程產品具有唯一性、一次性、產品固定性的特點。區別于貨物招標：主要是選擇一個達到資格能力要求的中標承包人和合理、可行的承包價格和工程施工組織設計，而不是選擇一個現成的產品。工程總承包的主要方式有：設計采購施工（epc）/交鑰匙總承包、設計施工總承包（d+b）等。2.4 招標投標的基本程序和

13、工作要求（簡答題）2.4.1 招標準備：包括判斷招標人資格能力、制定招標工作總體計劃、確定招標組織形式、落實招標基本條件和編制招標采購方案。這些準備工作應該相互協調，有序實施。（1）招標人的資格能力要求：招標人是提出招標項目，發出招標要約邀請的法人或其他組織。招標人是法人的，應有必要的財產或經費，有自己的名稱、組織機構和場，具有民事權利能力和民事行為能力的機構，包括企事業、政府機關和社會團體法人。招標人也可以是依法成立，但不具備法人資格，能以自己的名義參與民事活動的經濟和社會組織，如合伙聯營企業、法人的分支機構、不具備法人資格條件的中外合作經營企業、法人依法設立的項目管理機構等。（2）制定招標

14、工作總體計劃：明確招標內容、范圍、時間；（3）確定招標組織形式1）自行組織招標。工程建設項目自行招標試行辦法具體解釋為五個方面：具有項目法人資格（或法人資格）；具有與招標項目規模和復雜程度相適應的工程技術、概預算、財務和工程管理等方面專業技術力量；有從事同類工程建設項目招標的經驗；設有專門的招標機構或者擁有3名以上專職招標業務人員；熟悉和掌握招標投標法及有關法規規章。經審批或核準的依法必須招標的項目的招標人自行組織招標時，要經項目審批、核準部門核準。2）委托代理招標。招標代理機構是依法成立，具有相應招標代理資格條件，按照招標人委托代理的范圍、權限和要求，依法提供招標代理咨詢服務，并收取相應服務

15、費用的專業化、社會化中介組織，屬于企業法人。招標代理機構不得無權、越權代理，不得明知委托事項違法而代理。不得在所代理的招標項目中投標或代理投標，也不得為所代理的招標項目的投標人提供咨詢；未經招標人同意，不得轉讓招標代理業務。3）簽訂招標代理合同主要內容：委托代理范圍（招標前期準備策劃、制定招標方案、編制發售資格預審公告和資格預審文件、協助招標人組織資格評審、編制發售招標文件；組織投標人踏勘現場、答疑、組織開標；配合招標人組建評標委員會、協助評委會完成評標和評標報告、推薦中標候選人并公示、協助招標人定標并發中標通知書、擬定中標合同；招標情況報告或核準、備案手續；解答或協助處理異議，配合調查違法行

16、為；招標人委托的其他服務工作）。代理期限；雙方的權利和義務；服務費用的標準和支付（實行政府指導價，在規定的收費標準內上下浮動不超過20%。收費標準為一次招標全流程的基準價格，但不含工程量清單、工程標底或工程招標控制價的編制費用，實行最高收費限額，工程450w，貨物350w，服務300w。以各標段中標金額為基數，采用差額定率累進法計算收費。一般由招標人支付，也可按約定由投標人支付。）其他。合同變更、解除、違約責任及爭議解決辦法等。（4）落實招標的基本條件1）項目招標的共同條件：招標人符合相應資格條件；資金、技術、管理、實施計劃等落實；招標內容、范圍、條件、招標方式和組織形式完成審批部門或監督部門

17、的核準。完成項目本身項目規劃、審批、核準或備案等履行程序。2）工程施工招標的特別條件：項目初步設計或施工圖設計已完成，項目立項、規劃、用地、環評已經審批、核準或備案；具有必需的設計圖紙及有關技術標準、規范和技術資料；落實用地拆遷、場地平整、道路交通、水電、排污、通信及其他外部條件。3）工程總承包招標：按總承包階段和方式，具有工程可行性研究報告或實施性工程方案設計或工程初步設計。4）貨物招標的特別條件：工程使用貨物和施工招標條件相同。非工程使用貨物，具備滿足招標的設計圖紙或技術規格。政府采購的貨物，采購計劃和資金已經有關采購主管部門批準。5）服務招標的特別條件：特許經營權和融資招標的條件:a.招

18、標人已經確定：政府主管部門下招標委員會或國有資產投資管理公司；b.項目實施方案已經政府批準：項目融資方式、規模，建設規模、標準和期限，特許經營的領域和地域范圍，特許經營服務的標準、數量規模和經營期限，經營產品或服務價格及調整、支付方式，土地、環保、稅務要求，風險分擔原則，違約處理解決方式等。工程設計招標的特別條件:工程概念性方案設計招標，應具有批準的項目建議書；工程實施性方案設計招標，應具有批準的工程建設項目規劃設計條件和可行性研究報告。工程建設監理和建設項目管理招標的特別條件:工程監理（含工程設計階段項目管理），應具有批準的工程可行性研究報告或工程實施性方案設計；對工程建設全過程管理的，一般

19、自項目概念性方案設計或可行性研究階段開始提供項目決策服務，只需批準的項目建議書。科研項目：已立項，可研報告已下達；具體范圍和規模標準已確定，并已列入政府科研計劃；涉及財政撥款的目標內容和完成時限明確，確定評審標準，科技經費已落實。（5）編制招標方案：確定招標內容范圍、招標組織形式、招標方式、標段劃分、合同類型、投標人資格條件、安排招標工作目標、順序和計劃、分解落實招標工作任務和措施、需要的資源、技術與管理條件。依法必須招標的工程建設項目的招標范圍、招標方式與招標組織形式應核準或備案。2.4.2 組織資格審查；2.4.3 編制發售招標文件；2.4.4 現場踏勘：工程設計、監理、施工和工程總承包以

20、及特許經營等項目招標一般要組織現場踏勘。2.4.5 投標預備會；2.4.6 編制遞交投標文件；2.4.7 組建評標委員會；2.4.8 開標、評標、中標（公示、履約能力審查、定標、發中標通知書、提交招標投標情況書面報告）、簽訂合同。2.5.1 招標投標常見的爭議及其表達方式1、招標投標當事主體：包括民事主體和行政主體。民事主體指招標人和投標人、招標代理機構（若招標人委托）招標投標行政主體指根據國家法律法規負責對招標投標活動進行行政監督的國家機關及其授權機構。2、招標投標爭議2類型：按照爭議的當事主體分為招標投標民事爭議和行政爭議。民事爭議：民事主體之間的；行政爭議：民事主體與行政主體之間的爭議。

21、3、表達和解決招標投標爭議的方式1）招標投標民事爭議包括招標文件爭議、招標程序爭議、評標結果爭議、中標結果爭議和招標過程其他民事侵權爭議5種。表達方式有異議（質疑）、投訴、提起仲裁、舉報（檢舉、控告）、訴訟或其他。2）異議：投標人（含利害關系人）認為招標文件（含資格預審文件）、開標過程和評標結果違法或侵權，向招標人或招標代理機構提出疑問和主張權利的行為。是主張權利、表達爭議的重要方式。異議注意事項：要在法定時間提出。要在資格預審申請文件截止2日前提出；招標文件：在投標截止10日前提出；開標：現場提出；評標結果：公示期提出。政府采購的應當在知道或應當知道起7工作日提出。書面法人或代表簽字或蓋章；

22、明確提出異議的事項、理由及要求；真實；不得濫用，否則處罰。3）投訴：認為招標投標活動不符合規定，依法向監督部門提出意見親要求相關主體改正的行為。先異議后投訴。4、招標投標民事爭議的解決：對招標文件、招標過程、評標結果和中標結果爭議可先提出異議（質疑），不能解決的再投訴。招標過程其他民事侵權爭議可先協商和和解，調解，再仲裁或訴訟。2.5.3 招標投標行政爭議的表達和解決1、招標投標行政爭議的表達方式：提出行政復議和提請行政訴訟；解決方式有行政復議和行政訴訟。行政監督部門的本級人民政府或上一級主管部門是處理行政復議的主體。有管轄權的人民法院是處理行政訴訟的主體。2、招標投標爭議的解決程序：可自行選

23、擇申請行政復議或提行政訴訟。已提復議并已受理的，在復議期限內不得訴訟；對復議決定不服，除最終裁決外，可提訴訟；已提訴訟并受理的，不得申請復議。2.5.4 招標投標爭議的處理1、招標人及其招標代理機構對招標投標爭議的處理如果投標人對招標文件和招標過程提出異議和質疑的問題確實存在，招標人應當及時采取措施予以糾正，并書面答復投標人；對招標文件、評標結果有異議的，招標人自收到異議之日起3日內答復；政府采購的應在收到質疑之日起7個工作日答復。2.6 招標投標的行政監督和行業自律2.6.1 招標投標的行政監督* 行政監督的主體：發改委、工信部、住建部、交通部、鐵道部、水利部、商務部等是招標投標行政指導協調

24、和監督執法的主體；招標人、投標人、招標代理機構及有關責任人員、評標委員會成員等主體的招標投標行為均屬于行政監督的對象。財政部門依法對政府采購工程建設項目的預算執行情況和政府采購政策執行情況實施監督。監察機關依法對與招標投標活動有關的行政監察對象實施監察。監督內容：核準招標內容；接受自行招標備案；認定招標代理資格并依法實施管理；對招標投標從業人員管理；指定發布依法招標公告的媒體；組建和管理評標專家庫；監督評標專家確定方式、抽取和評標活動；接受依法必招項目招標投標情況報告；受理投訴。監督方式：行政審批、核準、備案、受理投訴、舉報、行政復議、行政稽察、督查、調查統計、行政處罰、行政處分或移送司法審查

25、等。2.6.2 招標投標的行業自律與行政監督對于維護和規范招標投標秩序的不同作用主要體現在四個方面：1） 作用的機理不同：法律vs自我行為約束。2） 作用的層面不同：宏觀vs微觀。3） 作用的形式不同：立法vs引導。4） 作用的效果不同：行政監督行為具有強制性、權威性、威懾性，但面對寬泛、復雜、動態的市場主體及其市場行為往往針對性不強、操作性不強、時效性不夠，成本高，效率低。第3章 招標師職業資格制度3.1.1 招標師的概念 招標師是指通過招標師職業水平考試方式，獲得中華人民共和國招標師職業水平證書（以下簡稱“招標師職業水平證書”），具備招標采購專業技術崗位工作的水平和能力，在招標單位、招標代

26、理機構等從事招標采購業務的專業技術人員。3.1.2 招標師的職業范圍招標師的主要工作是依法開展招標采購業務，包括：1）編制和實施招標總體計劃、招標方案、編寫招標公告、資格預審文件、招標文件及其澄清修改（其中技術規范、工程量清單由其他專業技術人員為主編制）、評標公示、中標通知等；2）組織投標資格審查，現場踏勘、開標和評標活動；3）受理對資格預審文件、招標文件、開標和評標結果的異議答復；4）主持或協助合同談判并簽訂合同；5）采用其他方式組織采購活動；6）配合招標采購合同管理、結算和驗收；7）協助解決招標活動及其合同履行中的爭議糾紛。3.3 招標師登記服務管理與繼續教育3.3.1 招標師登記服務管理

27、* 招標師登記服務的要求：1、首次登記：證書簽發之日起6個月內，有效期3年。2、再登記：每3年進行再登記，期限為上一登記有效期滿前后3個月。3、變更登記：變更從業單位時要辦理變更登記手續。4、不予登記：不正當手段取得電子登記證書，涂改、出借、出租和轉讓電子登記證書的；虛假信息；其他。5、取消登記：違法造成不良影響的。* 招標師職業繼續教育要求1、內容：每3年必修課（60）和選修課（30學分）；2、形式：網絡教學（）為主，面授為輔。中國招標投標協會負責招標師職業繼續教育的組織實施和管理。3.4 招標師的職業權利、義務與責任3.4.1 招標師的職業3權利：自主選擇從業單

28、位；依法開展招標采購業務并獲取勞動報酬；維護招標投標秩序的權利。3.4.2 招標師的職業5義務：遵紀守法；誠信履約；保密；接受繼續教育；接受行業監管和自律管理。3.5 招標師的職業素質3.5.1 招標師的業務素質：掌握和運用專業知識的能力；招標采購專業實務操作能力；組織管理和協調能力；溝通與協調能力。3.5.2 招標師的8職業道德規范：1、遵守國家法律法規、政策和行業自律規定，愛崗敬業、積極進取，自覺維護國家、社會公共利益和招標投標市場秩序；2、誠信守法、客觀公正、提高職業素質、規范職業行為，提高服務質量、效率和水平；3、確保真實，努力提高經濟和社會效益，維護招標人的正當權益；4、尊重同行，公

29、平競爭；5、廉潔自律；6、與委托方主要負責人及投標方有利害關系的應當回避；7、保密；8、接受職業道德考核和監督。3.6 招標師從業管理規定* 招標師職業資格：準入許可制度。只有依法取得資格證書，通過執業注冊登記，并接受繼續教育和業績信譽考核管理，方可在受聘的招標代理機構或其他相應單位從事招標采購活動。* 招標師的從業責任：行政、民事、刑事責任。第4章招標方案4.1.1 工程建設項目招標* 工程建設項目的定義：指工程、與工程建設有關的貨物、服務；基本特性：唯一性、產品固定性、要素流動性（3最基本特征）、一次性、系統性、風險性。* 工程建設項目的投資性質：國內（政府、國有或非國有企業投資）、國外資

30、金（國際金融機構和外國政府信貸或贈款資金）。工程建設項目管理方式按組織管理方式分為：傳統自主、各類委托專業、以及各類特許經營和融資的項目管理方式。* 工程承包方式的選擇：1）施工承包方式：設計招標施工。2）設計施工一體化承包方式：設計+施工（d+b）；設計采購建造（epc）及工廠設備與設計+施工（p&d+b）；3）各類特許經營和融資項目管理與承包方式：（bot）和bt系列。* 工程材料設備的供應方式： 1）招標人自行采購供貨：控制工程建設項目中某些大宗、重要的、新型特殊材料設備的質量和價格。但也加大了招標人的責任和風險。2）承包人采購：責任風險均由承包人承擔。適用于工期較短、規模較小或材料設備

31、技術規格簡單的工程。對于大型長工期項目，應設定材料設備的價格調整條款，以減少價格波動給承包人帶來過多風險。3）招標人與承包人聯合采購：聯合招標，或承包人選擇、招標人決策，承包人與供貨商簽訂并履行貨物采購合同。工程建設項目管理的四大控制目標是工程質量、進度、造價和安全。* 工程質量控制：工程建設項目招標文件應該依據工程使用功能需求和有關法規、標準、規范，設置工程質量需求目標及其施工質量驗收規范、評定標準，以及工程質量的獎罰措施等控制要求。工程質量包括分部分項工程質量及其施工工序質量、使用材料設備質量。2個控制環節：1采購材料、設備、構配件，控制規格、標準、質地和性能指標；2控制分部分項工程及其工

32、序的施工質量。* 工程造價控制：目標和形式與工程建設程序密切相關。4種目標形式：工程可研投資估算、初設概算；施工圖預算造價、結算造價和竣工決算投資。控制次序：項目投資估算工程設計概算工程施工圖預算工程結算造價與竣工決算投資。工程施工招標造價控制注意3環節：1）合理設置工程招標項目造價控制目標；2）規范投標報價是控制工程造價的基礎：實施工程量清單招標和統一計量規則；招標文件中規定的工程承包范圍與工程報價范圍一致，工程界面清晰，防止缺漏項目；投標報價要接近市場價格水平，有利潤。3）合同履行是控制落實工程造價的具體實施。（9）工程建設項目進度控制影響工程實施進度的因素：1）工程實施條件；2）工程規模

33、；3）工程施工工序；4）施工作業面數量和工作面移交時間；5）施工資源投入；6）外部環境影響因素。4.1.2 貨物招標采購項目* 貨物的一般特征和需求：貨物與工程的最大區別：貨物的可移動性，并具有其他的一般特征：產品的多樣性、技術性、來源的廣泛性。技術特征：功能、技術性能、質量標準、產品標準化水平、節能環保指標。1、功能（對招標采購的影響：1注意使用功能和外觀功能的有機結合，基本功能與輔助功能搭配合理、辦公室清晰，2與其他因素的關系，結合采購預算、交貨期等因素取舍，避免選擇次要或很少使用的功能而導致成本過大，避免因功能不足導致不能滿足日后運行和使用的要求；3對標包劃分的影響：功能越復雜越難劃分標

34、包；4復雜程度影響評標方法的選擇。）2、技術性能；3、質量標準（國際/內標準、強制/推薦性標準）；4、產品標準化水平（體現在貨物的通用性、可替換性、備品備件的易得性），標準化水平越高，使用成本和替換成本就越低；潛在投標人較多，競爭激烈，可采用經評審的最低投標價法，反之，采用綜合評估法。5、節能環保指標等。（3）貨物的交接、檢驗、服務特征和需求2000年國際貿易術語解釋通則（incoterms 2000）共列出11種貿易術語，其中較為常用的是： 工廠交貨exw（指定地點） 船上交貨fob（指定裝運港） 成本保險費加運費cif（指定目的港） 運費和保險費付至cip（指定目的地） 完稅后交貨ddp（

35、指定目的地）* 各種國際貿易術語的含義、適用條件、責任和費用承擔、風險界限貿易術語, 中文名稱, 交貨地點, 風險轉移界限, 出口報關的責任、費用, 進口報關的責任、費用, 運輸方式exw（ex works）, 工廠交貨, 貨物產地、所在地, 買方處置貨物后, 買方, 買方, 所有運輸方式fob（free on board）, 裝運港船上交貨, 裝運港船上, 貨物裝于船舶后, 賣方, 買方, 水上運輸cif（cost insurance and freight）, 成本、保險費加運費, 裝運港船上, 貨物裝于船舶后, 賣方, 買方, 水上運輸cip（carriage and insurance

36、 paid to), 運費/保險費付至目的地, 出口國內地或港口, 承運人處置貨物后, 賣方, 買方, 所有運輸方式ddp（delivered duty paid）, 完稅后交貨, 進口國國內指定地點, 買方處置貨物后, 賣方, 賣方, 所有運輸方式（4）貨物的價格特征和需求貨物的采購價格有國內貨物價格和進口貨物價格之分。其中，國內貨物價格構成包括：貨物出廠價及其包裝費、運輸費、運輸保險費和其他雜費；進口貨物價格包括：到岸價、進口環節稅（包括進口關稅、進口增值稅、消費稅）、國內運費、國內運輸保險費和其他雜費。貨物的使用成本包括運行、維護保養、維修改造、故障、廢棄成本等。（5）履約風險控制由于供

37、應商供貨能力、行為帶來的風險，招標人主要采取兩種方式規避：一是對投標人進行嚴格的資格審查。二是在招標文件中提出要求條件讓投標人響應。對采購規模大，履行周期長，地區距離遠，價格波動，環境變化等，設置嚴密的風險條款。4.1.3 服務招標（價格不是決定因素，人員、人員素質是主要因素）（1）特許經營項目融資招標（招標方一般是政府）1）、概念：ppp：公私合作或民營化模式。bot：建設運營移交模式。boot：建設擁有經營轉讓。boo:建設擁有經營。tot：轉讓運營移交。2）、特許經營項目融資招標的程序特征：項目實施方案：招標前由政府批復的項目實施方案是招標的依據，包括特許經營協議的條款、經營期限、投資回

38、報、政府承諾和保障措施等。資格審查：融資和經營管理企業的實力，如設計、建設和履約信譽方面的能力和表現。評標：主要評審項目的技術和管理方案、融資方案（評估籌集資本金和貸款的方案和項目的財務可行性）、項目協議響應方案和投標報價。股權轉讓類招標選擇高報價為主；提供經營產品或服務類招標以選擇低報價為主。澄清談判：對招、投標文件有不同理解或筆誤；招標人對投標文件的某些建議存在異議，需澄清談判達成一致。中標簽約：特許經營項目融資招標的中標人不是項目協議的最終簽約人，而是為招標項目設立的項目公司法人。3）、基礎設施項目融資的經濟特征和需求：投資回報：項目產品或服務的銷售是以長期合同為基礎的，屬于低風險低回報

39、的行業。產品或服務價格：調整是必然的。價格競爭類型：取決于特許經營項目融資招標類型和招標方案策劃。如tot項目，若以資產價格固定為條件，以提供產品價格為競爭要素，則招標人期望產品價格越低越好，若以固定產品價格為條件，以資產轉讓價格為競爭要素，則招標人希望資產轉讓價格越高越好。（2）工程勘察設計招標1）、工程建設項目勘察是指對工程建設項目場地的地形、地質及水文等要素進行測量、測繪、測試、觀察、調查、勘探、試驗、鑒定、研究和綜合評價，形成勘察成果技術資料，為工程建設項目的可行性評價、選址、規劃、設計和施工提供科學可靠的依據。工程地質條件復雜或具有特殊要求的大型復雜工程建設項目勘察分為4個階段：為可

40、研提供依據：可研勘察；為初步設計提供依據：初設勘察；為施工圖設計做準備：詳細勘察；為地基工程施工做準備：施工勘察。一般工程建設項目只需要進行可研勘察和初設勘察。2）工程建設項目設計對工程造價和質量的影響作用：投資決策階段75%95%；規劃設計階段35%75%；施工階段5%35%；竣工決算階段05%。工程設計費雖然一般只占工程總投資的3%10%，而項目投資決策一旦確定下來，則工程規劃設計階段對工程建設項目的功能定位、規模標準、質量、造價具有決定性作用，對工程造價實際影響程度可達到75%。同時，工程規劃設計階段中工程設計方案的優化，調整余地較大，不利影響較小，而工程施工圖設計和施工開始之后，再調整

41、工程設計方案對工程造價和工程質量將由于返工而產生負面影響，調整的時間越滯后，負面影響越大。因此，規劃設計是優化和控制工程質量、造價最重要和最有利的階段。限額設計：以批準的工程建設項目可研報告和投資估算為限額，控制工程方案設計和初步設計，并以批準的工程初步設計及概算造價為限額，優化施工圖設計。3）工程設計招標的特點和有關費用。工程設計方案的知識產權和補償費用。招標人在招標文件中應根據項目特點和具體需求，規定設計招標所涉及的知識產權范圍和歸屬以及投標補償費用。投標人為創作設計投標方案需要付出很多智力勞動，還需要采用設計效果圖、展板、模型、多媒體演示文件等方式來表現其設計投標方案，并且在設計投標方案

42、外還可能要按招標要求提交備選投標方案，投標人為此需要付出一定費用。另外，招標人除采用中標設計方案外，還有可能采用未中標方案的部分設計構思或設計成果，從而需要考慮補償一定的投標方案編制費用。目前國際及國內通行的做法是：不管中標與否，招標人一般都要給予投標人一定數量的補償費用，作為對投標人編制、遞交有效投標文件，以及其設計方案可能會被使用或部分使用的經濟補償。同時，為了鼓勵投標人在投標設計立意、構思、設計方案優化等方面投入力量，招標人還可以在設定投標補償費用的基礎上，設置評選優秀設計方案，并予以獎勵。這樣，獲得優秀設計投標方案的可能性就更大。一般應通過資格預審，從眾多的設計投標申請人中擇優選用具有

43、與招標項目類似業績經驗的設計單位參與設計投標，既要避免招標人承擔過高的投標補償費用，又可保證招標人能夠集思廣益，獲得盡可能多的優秀設計創作方案。工程設計投標競爭特點和收費報價：決定設計招標競爭的關鍵是設計方案的優劣和設計團隊的素質能力，而不是競爭設計服務費用。按國家計委和建設部2002年修訂本工程設計收費標準報價。（3）建設工程監理招標1）必須實行監理的范圍：國家重點項目、大中型公用事業項目、成片開發的住宅小區工程、國外資金貸款項目及其他必須實行監理的工程。內容和目標：內容包括從勘察設計、施工、設備采購及安裝調試、竣工驗收直至保修期結束，對項目建設進行監督和管理，對設計工程各個階段進行質量、進

44、度、造價、安全控制，對合同和信息進行管理，并組織協調項目建設有關各方的關系，即：四控2管1協調。目標：按合同約定、設計圖紙與技術標準組織實施工程建設活動，實現四控目標。2）特點：技術服務性，公正性，獨立性、監理單位以及具體監理人員的經驗、能力和職業信譽是決定監理服務質量的主要因素和招標評價標準。3）定位：與項目業主的關系是平等的合同主體關系，是委托與受托人的關系；與工程承包人的關系是監理與被監理的管理關系，不存在合同關系和利益關系；與政府質量監理單位的關系：工程監理行為接受政府工程質量監督單位的監督。4）招標特點：監理與設計、施工、采購最大區別是：監理不直接產出新的物質成果或信息成果，而是受托

45、依法提供監督、管理、協調、咨詢等服務。相應地，監理招標的基本需求是選擇具有相應資格和能力的監理單位及專業監理人員。取決于專業知識、經驗、職業道德素質和工程管理能力。招標應注重素質能力的競爭，非價格競爭。（4）工程建設項目管理模式分類：國際典型模式：項目管理服務（pm或pma）、項目管理承包（pmc）、代理型建造管理（cm“agency”）、風險型建造管理（cm“at-risk”）。國內一般模式類型：按照項目管理服務過程的時間跨度：全過程管理、階段性管理；按照項目管理服務的管理責任不同：咨詢協調型、責任承包型；按照項目管理服務的專業范圍不同：全面服務型和專業服務型。（5）科技項目招標1）技術特征

46、：功能、形態、階段、創新。2）經濟特征：項目開發和咨詢費用構成；項目運營成本；費用支付和進度安排。3）管理特征：知識產權、質量進度、風險控制、管理機制。（6）國有建設用地使用權出讓有招標、拍賣和掛牌3種方式。商業、旅游、娛樂和商品住宅等經營性土地必須以招標、拍賣或掛牌方式出讓。適用于招標方式的國有土地特點：土地開發的綜合性較強，在上人析功能設計上有創新和整合需求；具有特殊的配建項目或特殊需求的土地；項目開發建設周期有一定的彈性空間，但需要安排一個科學合理的時間進度以配合政府要求及市場需求；政府對項目的建設標準和功能形象等有一些特殊的考慮或要求，希望投標人能夠提出自己的方案；其他有特殊條件的土地

47、。* 國有建設用地使用權招標的程序：投標：標書投入標箱后不可撤回；開標；評標；定標。表43 土地“招標、拍賣、掛牌”的區別招標拍賣掛牌底價誰定招委會拍委會委托人是否設定獨立于委托人的集體決策組織設立招標委員會設立拍賣委員會不設立決策組織報價方式填寫投標書現場舉牌電腦/終端報價報價次數1次多次多次競價規則綜合條件最佳者或價高者得價高者得規定時間內價高者得4.2 招標方案內容4.2.1 工程建設項目招標方案（1）工程建設項目背景概況：名稱、用途、地址、資金來源、規模、標準、功能、投資審批、規劃許可、勘察設計及相關核準手續等依據。（2）工程招標范圍、標段劃分和投標資格（3）工程招標順序* （4）工程

48、質量、造價、進度需求目標*（5）工程招標方式、方法。（6）工程發包模式與合同類型。（7）工程招標工作目標和計劃。（8）工程招標工作分解。（9）工程招標方案實施的措施。 2、工程招標內容范圍：包括工程施工現場準備、土木建筑工程和設備安裝工程等。標段劃分考慮因素：法律法規、工程承包管理模式、工程管理力量、競爭格局、技術層面（3關聯性：工程技術、工程計量、工作界面）、工期與規模。3、工程建設項目招標順序項目管理工程設計監理（設備監造）施工施工準備工程主體工程土建工程設備安裝結構工程裝飾工程工程施工設備采購（注：部分主要設備采購應在工程施工前招標，以便確定工程設計或施工技術參數）4、工程質量、造價、進

49、度三大控制目標之間具有相互依賴和相互制約的關系：工程進度加快，影響工程質量，投資增加，但提前投產可提前實現投資效益； 提高工程質量標準和采取嚴格控制措施，又影響進度，增加投資。5、工程招標方式（公開、邀請；國內、國際招標）、方法：傳統紙質招標或電子招標，一階段一次或2階段招標、框架協議招標等。6、工程發包模式：施工承包方式、設計施工一體化承包方式；合同類型：固定總價、固定單價、可調單價、可調總價、成本加酬金合同。4.2.2 貨物項目招標方案（1）貨物采購背景概況、條件和依據。*（2）貨物需求5目標。貨物的功能與質量需求、數量需求、服務需求、價格需求、供應進度需求。（3）貨物招標內容范圍和投標資

50、格。（4）貨物招標順序。（5）貨物招標方式、方法和合同類型。（6）貨物招標工作目標、計劃和工作分解。（3）貨物招標范圍、內容：明確采購貨物與工程施工及其他貨物的劃分邊界，貨物構成的本體、附件和相關服務范圍，同一批次采購貨物的標包劃分要把各標包的范圍邊界劃分清楚，無疏漏、交叉重疊。貨物采購標包劃分考慮的主要因素有： 法規因素。 管理模式。 管理力量。 貨物功能配套與技術關聯。 貨物種類與規模。 生產供應周期、效益。 投標競爭性。（4）貨物招標順序確定工程貨物招標順序的主要因素有：實際需求時間；貨物的生產和供應周期；完成招標程序所需要的時間；工程設計、施工條件和貨物技術參數確定之間的相互制約關系；

51、貨物不同的功能用途和施工安裝順序對采購時間的制約。4.2.3 服務項目招標方案1、特許經營項目融資1）特許經營項目融資招標的名稱、內容、范圍、基本目標要求，項目的背景、項目實施機構和招標人、招標代理機構和咨詢機構。2）招標方案編制依據（實施方案及政府批準文件；法律法規；行業技術標準規范）、融資和招標條件（招標人已確定；實施方案已批準；相關資料齊備；建設目標明確，前期條件已落實；中介咨詢機構已到位）、方式、方法（招標與談判相結合）。3）項目融資和建設控制目標。4）項目招標工作質量、進度目標。5）項目招標工作分解和保障措施。2、工程建設項目設計招標1）項目背景概況、設計條件和依據。2）項目設計招標

52、內容范圍和次序。3）工程設計需求目標。4）工程設計招標方式、方法、合同類型選擇等3、工程建設項目監理和項目管理服務招標1）工程建設項目背景概況、條件和依據；2）建設工程監理和工程建設項目管理服務的范圍和標段（應充分考慮工程專業技術管理的特點要求；應結合工程施工標段的范圍和特點要求，分別選擇相應的監理單位；工程監理標段范圍不能小于施工標段劃分的范圍；應考慮潛在監理投標人的適應能力和可能參加投標競爭的數量。）；3）建設工程監理和工程建設項目管理服務的需求目標；4）項目招標方式、方法。4、土地使用權招標1）方案編制依據（城市總體規劃和控制性詳細規劃；土地利用總體規劃和年度土地供應計劃；儲備開發土地情

53、況和國家和地區產業發展政策等）、核心條件的確定：底價的確定：出讓底價是最低控制價。買：設定最高限價；賣：設定最低限價。2）招標實施主體：國土資源行政主管部門。3）方案內容：項目背景概況、條件和依據（地塊編號、位置、用途、面積、出讓年限、規劃指標等）；招標范圍、內容；需求目標。* 4.2.4 編制招標方案應該注意的5問題：1、選擇適當的招標組織形式（自行、委托招標）；2、盡可能選擇公開招標采購方式；3、制定科學合理的招標工作計劃；4、科學和合理確定標段或標包劃分；5、注意招標的經濟性和效率：招標節約的采購成本平均達到采購金額的18%，遠遠高于組織招標支出的費用。第5章 資格審查5.1.1 資格審

54、查的原則：公開、公平、公正和誠實信用、科學、擇優和合法原則。資格審查的內容一般包括：申請人的經營資格、專業資質、財務狀況、類似項目業績、履約信譽、企業認證體系等、項目管理機構及其投入人員的資格能力，招標人針對招標項目提出的其他要求。5.1.2資格審查的方法：資格預審和資格后審。（1）資格預審：合格制和有限數量制。可以減少評標階段的工作量、縮短評標時間、避免不合格投標人浪費不必要的投標費用，提高投標人針對性、競爭性，提高評標科學性、可比性，但因設置了資格預審環節，延長了招標投標的過程，增加了招標投標雙方資格預審的費用。適合于具有單件性特點，且技術難度較大或投標文件編制費用較高，且潛在投標人數量較

55、多的招標項目。（2）資格后審：合格制。可以避免招標與投標雙方資格預審的工作環節和費用，縮短招標投標過程，有利于增加投標人數量，加大串標圍標難度，但會降低投標針對和積極性，在投標人過多時會增加社會成本和評標工作量。適合于潛在投標人數量不多的通用性、標準化招標項目。*5.1.3 資格審查的8程序：編文件；發公告；售文件（5天；異議在交資格預審申請文件截止2日前提出；收到異議3天內答復）；澄清、修改（交資格預審申請文件截止3日前書面通知，否則延長）；編交文件（停售文件日5天）；組建資格審查委員會。評審資格預審申請文件；確認通過人。5.2.1 工程施工投標資格（1）建筑業企業資質：施工總承包資質、專業

56、承包資質、勞務分包資質。施工總承包企業資質分為房屋、公路、鐵路、港口與航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、化工石油、市政公用、通信、機電安裝等12個資質類別和特級、一級、二級、三級4個（或3個）資質等級。專業承包企業資質類別有60個，大多數有3個資質等級。勞務分包企業資質類別有13類。（2）投標資格能力要素投標人資格：企業資質、聯合體、安全許可證。投標人類似項目業績和能力投標人可投入技術和管理人員 投標人財務狀況投標人可投入設備能力其他工程技術管理要求投標人信譽對投標人的限制要求：為招標人不具獨立法人資格的附屬機構；前期準備提供設計或咨詢服務（設計施工一體化總承包并分二階段實施的除外）；監理；代建人；招標代理；與監理、代建人、招標代理同一法人、相互控股或參股、相互任職工作的；責令停業的；暫停或取消投標資格的；財產接管或凍結的；近期有違法違規、弄虛作假或嚴重違約被處罰的。投標無效：與招標人存在利害關系并可能影響招標公正性的；與本標段的其他投標人存在控股、管理關系或單位負責人為同一人的。5.2.2 貨物投標資格（1）貨物投標企業的資格管理1）重要工業產品的生產許可證制度：直接關系人體健康的加工食品；危及人身、財產安全的產品；關系金融安全和通信質量安全的產品；保障勞動安全的產品；影響生產安全、公共安全的產品。2）