1.1治理結構1.1 概述上海大眾房地產開發經營公司及其下屬各項目公司及物業公司（參股或控股）對重要事項進行審批、評價和監督的流程。1.2 適用范圍適用于上海大眾房地產開發經營公司及其下屬各項目公司及物業公司。1.3 相關制度公司章程經理例會會議制度1.4 職責分工經理任免制：經理由大眾交通（集團）股份有限公司任命，經理每屆任期三年。總經理辦公會議：按照議事規則召開經理例會，在職責范圍內進行決策，任命中、高級管理人員。職工代表大會：按照公司章程任命專業委員會，在職責范圍內進行決策。中、高級管理人員：負責具體的日常經營管理活動，行使管理職權專業委員會：在專業范圍內行使決策、監督職責。1.5流程圖21.5 控制目標序號內控手冊唯一具體控制目標編號控制目標目標類別11.1-CT1保證治理架構的設置和運行符合國家法律法規合法合規目標21.1-CT2保證治理架構科學合理經營效率目標31.1-CT3保證治理架構的良好運行及有效執行戰略目標61.6 控制矩陣風險編號風險描述控制措施編號控制類型控制措施不相容職務控制活動類型對應制度控制痕跡會計報表認定會計報表項目1存在和發行/真實性；2完整性；3權利與義務；4估價或分攤；5表達和披露123451.1-R1治理結構形同虛設，缺乏科學決策、良性運行機制和執行力，可能導致企業經營失敗，難以實現發展戰略1.1-CT11.1-CA1公司按照相關法律法規和政策，依法納稅，接受國家計劃指導和監督管理部門的監督檢查。企業生產經營范圍主營：房地產開發經營，房地產咨詢、商務咨詢，房地產物業管理等，生產經營方式是服務、經銷。按工商行政管理機關核定的生產經營范圍和經營方式依法從事經營活動。執行型公司章程11-1第一章第四條，第四章第十條公司營業執照財務納稅憑證1.1-CT11.1-CA2按國家的有關規定，建立并健全黨、政、工、團組織。通過職工代表大會，實行民主管理。職工代表大會行使職權：1、審定經理關于企業的經營方針、長遠規劃、年度計劃、基本建設方案、職工培訓計劃，留用資金分配和使用方案、承包和租賃經營責任制方案的報告。2、審定企業的工資調整方案，資金決策分配方案，勞動保護措施，獎懲辦法及其他重要的規章制度。3、審定職工福利基金使用方案和其他有關職工生活福的重大事項。4、評議、監督企業各級行政領導干部，提出獎懲和任免的建議。執行型公司章程11-1第五章第十四條，第十五條檔案室存檔的各行政發文文件1.1-CT21.1-CA3實行經理負責制，經理由大眾交通（集團）股份有限公司任命報主管部門備案，經理每屆任期三年。法定代表人職權：1、依照法律和國家的規定，擬定并申報企業的各項計劃。2、決定企業的內部機構設置。3、按照規定的干部管理權限，任免或聘任、解職企業中層行政領導干部。4、擬定工資調整方案，資金分配方案和重大規章制度，提請職工大會審定。5、定期向職工代表報告工作，聽取職工代表意見。6、通過開展全面質量管理，提高企企業的經營質量和服務質量。7、加強對職工思想、文化、業務教育，依法獎征職工干部。執行型公司章程11-1第六章第十六條，第十七條申報計劃、內部機構設置、工資調整方案、職工代表報告、經營計劃等文件1.1-R2工作程序不符合法律、法規和公司章程要求，可能會受到外部處罰、經濟損失和信譽損失1.1-CT21.1-CA4按國家的有關規定進行核算，健全財會機構，配備專職財會人員，并制定相應的財務制度。企業的人員任免、變動必須上報主管部門同意。本企業年終結算后，按國家規定繳納稅金，按規定上繳利潤后所剩余額按國家規定的比例進行分配。執行型公司章程11-1第七章第十八、十九、二十條財務報表、任免文件、完稅憑證1.1-CT31.1-CA5企業按主管部門核定的編制和勞動部門的規定，辦