社會其它相關論文-成員異質性與農民專業合作社的所有權分析一、問題的提出成員的同質性或異質性，在研究集體組織的效率的文獻中是一個傳統領域。在合作社研究中，從Le.Vay（1983）開始，成員的異質性開始受到關注；在過去的10多年里，成員異質性已經引起了許多農業合作社研究者的重視。在中國，進入20世紀90年代以來，隨著農產品市場格局由賣方市場逐步向買方市場轉變，加入WTO以后農業逐步與世界接軌，農業與農村經濟發展發生了深刻變化。在這種背景下，農民專業合作社作為農業中的一種企業組織形式在浙江等沿海商品經濟比較發達的地區應運而生并呈現快速發展的態勢（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初，2005）。從形成過程來看，絕大多數農民專業合作社都是生產大戶、運銷大戶、龍頭企業、供銷社等少數“帶頭人”在獲利機會的驅使下的誘致性制度變遷的結果；同時各級政府出于對“三農”問題，尤其是“農民增收”問題的關注，也積極參與到其中。基于此，現階段的農民專業合作社在所有權上呈現一些鮮明的共性：產權的股資本化態勢明顯，少數大的出資者與多數小的出資者并存；少數帶頭人組成合作社的理事會，掌握合作社的發展戰略、定價機制和收益分配等事務的決策權；在提取了公共積累后，主要采取以出資額和交易量（額）的方式分配合作社的盈余（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初；2005）。農民專業合作社在所有權上為什么會呈現上述特征?如何評價現階段的所有權安排?本文希望從成員異質性的視角對此進行深入探討，以增進對農民專業合作社制度安排的認識。二、資源稟賦與成員的異質性農民專業合作社不同參與主體的資源稟賦是不同的，這主要體現在四個方面：（1）自然資源：20世紀80年代的家庭聯產承包責任制普遍實施以后，農民獲得了承包土地的經營自主權。作為獨立的生產者，農民有動力也有能力經營好自己承包的土地。然而，在“人多地少”的情況下，絕大多數農民承包的土地規模不大，加之土地流轉不暢，規模經營對絕大多數農民而言相當困難，生產大戶的數量相對而言較少。（2）資本資源：受“城市化發展戰略傾向”和“農產品價格剪刀差”的影響，農民收入增長十分有限，加之農民從金融機構獲得貸款相當困難，多數小規模農戶的資本資源匱乏。合作社作為一種從事農產品銷售和加工的企業組織形式，在形成和發展過程中對資本資源的需求必不可少，而且逐步增加。在小農戶資本資源匱乏的情況下，擁有資本資源并且愿意對合作社投資的成員數量有限。（3）人力資源：在農產品普遍過剩的情形下，如何把農民組織起來并有效解決農產品的銷售問題是合作社生存和發展的關鍵。為了生存和發展，農民專業合作社對兩類成員的需求必不可少：一類是擅長農產品營銷的運銷戶，一類是經營管理人才。小農戶由于規模有限，沒有動力也沒有能力成為這兩類人，人力資源對合作社而言也是稀缺資源。（4）社會資源：在農村社區，非正式制度往往起著重要作用。作為一種商業組織形式，農民專業合作社需要處理諸多事務，比如，對內協調社員行為，對外與政府部門和其他組織打交道等。在合作社的創建和發展過程中，具有良好社會資源（威望，人際關系網絡）的成員必不可少。然而，農村社區里的“精英”人物也是稀缺的。具有不同資源稟賦的成員參與合作社的動機和目的是不同的，在合作社創建和發展過程中所起的作用也是有差別的。對絕大多數普通農戶而言，他們只有有限的自然資源，資本資源、人力資源和社會資源都是缺乏的，由他們組織創建合作組織的可能性較小。從個人理性的角度而言，普通農戶也不愿意這么做，因為作為集體而言存在“外部利潤”分配到個人部分是非常有限的，為了獲得不多的收益而花費成本、承擔風險是不可取的。所以，在合作社的形成過程中，大多數普通農戶主要充當惠顧者的角色，目的是通過合作社獲得產品銷售的帕累托改進，他們是合作社的普通社員。由于農民專業合作社是在農產品普遍過剩、農業產業化浪潮不斷推進的背景下形成的，很多合作社從一開始都具有縱向合作的色彩，對資本資源、人力資源和社會資源的需求強烈。因此，只有那些具有一定生產規模、農產品生產的市場化、商品化程度較高的專業生產大戶，掌握一定農產品銷售渠道的運銷大戶，農民社區里的“精英”人物，以及擁有一定資本實力和管理能力的龍頭企業和供銷社，才有能力組織創辦農民專業合作社，將同業者及利益相關者帶動起來。同時，也只有組織和個人有動力創建合作社，在借助合作社促進個人業務發展的同時，通過技術、市場和組織管理才能等資源的分享使其他參與者也獲得好處。與此同時，一些涉農部門（農技部門，基層組織等）出于自身的社會責任或者經濟利益考慮，也會利用所掌握的資源、組織和動員能力領辦農民專業合作社。這些個人和組織由于能夠意識到合作組織的優越性，愿意面對風險，能夠承擔創建成本或運作成本，是合作社創建的主導力量。他們是合作社的主要所有者和控制者，為合作社做出了更多的貢獻，是合作社的核心社員。由此可見，農民專業合作社是不同要素所有者為了共同的利益而結成的契約組織。在農民專業合作社的創建和發展中，資源稟賦的差異導致了成員的要素投入、參與目的、對合作社的貢獻以及所承擔的風險不同，進而形成異質性的社員結構：普通成員和核心成員。三、異質性社員結構下的財產所有權現代企業理論的一個基本命題是，企業是一系列契約（合同）的組合，是個人之間交易產權的一種方式。作為簽約人的企業參與者必須對自己投入企業的要素擁有明確的財產所有權。沒有產權的人是無權簽約的。這意味著，明確的產權是企業存在的前提；沒有個人對財產的所有權就不可能有真正意義上的企業。從合約經濟學的角度看，財產所有權是指經濟主體對投入企業的生產性要素或資源（資本）的初始所有權。狹義的財產所有權指的是股權，廣義的財產所有權既包括股權，也包括債權和人力資本所有權。財產所有權在企業具體體現為收益權和剩余控制權，是由所有權主體享有的。至于分享比例和權重是由許多因素決定的，如資本結構、法律和習俗、要素的供求關系、資產的專用性和流動性、風險態度等，不同企業會有很大的不同。農民專業合作社普遍存在的異質性社員結構必然會影響其產權安排。少數核心成員是資本資源、人力資源和社會資源等稀缺的關鍵生產要素的所有者，如何確保其對投入要素的控制權和收益權對他們而言至關重要。如果合作社按照社員的產品交易量（額）來安排產權結構，核心成員對其所投入的資本資源、人力資源和社會資源要素的控制權和收益權自然難以體現。人力資源和社會資源要素，從產權的屬性上歸其所有者占有，但一旦核心成員將其投入到合作社很難排除其他社員的使用和收益，比如，社員可以通過參加合作社分享運銷戶的銷售渠道、生產大戶的技術、精英人物的社會關系等資源，并獲得這些資源的部分收益。在對其所投入的資本資源、人力資源和社會資源要素產權殘缺的條件下，由于對人力資源和社會資源的貢獻難以直接進行量化，核心成員必然傾向于資本化的產權結構。通過占有合作社相對多數出資額，核心成員可以獲得合作社的實際控制權，進而通過有利的剩余分配方式實現對投入合作社的稀缺資源的控制權和收益權。普通社員對這種產權安排也是能接受的，原因在于，在農產品普遍過剩、“賣難”問題比較突出的情況下，大多數普通社員最關心的是農產品的銷售和收益問題，只要核心社員控制下的合作社能夠解決普通社員的市場進入和價格改進問題，他們就沒有太大的異議。事實上，很多普通社員正是意識到資金、技術、市場渠道和社會網絡等資源對他們而言的不可獲得性，而基本認可核心成員占有相對多數出資額的產權結構。在采用資本化的產權結構條件下，普通社員要獲得社員資格一般要支付一定的出資額。這既是核心成員的“強制”行為，因為通過讓普通社員出資的方式可以減少其機會主義行為；然而，核心成員不會讓普通社員支付很多出資額，因為這樣會稀釋他們的部分權益。這也是普通成員的“自愿”行為，因為通過出資不僅可以獲得合作社的使用權，還可以取得對合作社盈余的分配權；然而，出于資本有限和不愿承擔過多風險等因素，普通社員一般也不會出資很多。對通過出資的方式