股票中介公司管理制度一、總則（一）目的為規范公司運營，加強內部管理，確保股票中介業務的合法、合規、有序開展，保障公司和客戶的權益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于業務人員、管理人員、后勤人員等。（三）基本原則1.合法合規原則：嚴格遵守國家法律法規及證券行業相關規定。2.誠實守信原則：秉持誠信理念，為客戶提供真實、準確、完整的信息和服務。3.風險控制原則：識別、評估和控制業務過程中的各類風險。4.效率效益原則：在確保合規和風險可控的前提下，提高業務效率和公司效益。二、組織架構與職責（一）組織架構公司設董事會、監事會，下設總經理辦公室、業務部、財務部、風控部、法務部、人力資源部等部門。（二）各部門職責1.總經理辦公室負責公司日常行政管理工作，包括文件收發、會議組織、辦公場地管理等。協調各部門之間的工作關系，確保公司運營順暢。負責公司對外聯絡與公共關系維護。2.業務部開發客戶資源，拓展股票中介業務渠道。為客戶提供股票投資咨詢、代理買賣等服務。協助客戶辦理開戶、交易等相關手續。3.財務部負責公司財務管理工作，包括賬務處理、資金管理、財務報表編制等。制定財務預算與成本控制方案，監督費用支出。協助業務部門進行盈利核算與分析。4.風控部建立健全風險管理制度與流程，識別、評估和監控業務風險。對業務操作進行風險審查，提出風險防范建議。負責客戶風險評估與分類管理。5.法務部審核公司各類合同、協議，確保其合法合規。處理法律糾紛與訴訟案件，為公司提供法律支持。開展法律培訓與宣傳，提高員工法律意識。6.人力資源部負責員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等工作。制定人力資源規劃，優化人員結構。開展企業文化建設，提升員工凝聚力。三、業務流程規范（一）客戶開發與接待1.業務人員通過多種渠道開發客戶，包括線上推廣、線下活動、客戶轉介紹等。2.接待客戶時，要熱情、專業，全面了解客戶需求和風險承受能力。3.向客戶介紹公司業務范圍、服務內容、收費標準等，不得進行虛假或誤導性宣傳。（二）客戶風險評估1.風控部對新客戶進行風險評估，評估內容包括客戶財務狀況、投資經驗、投資目標、風險承受能力等。2.根據風險評估結果，將客戶分為高風險、中風險、低風險三類，并采取相應的風險控制措施。（三）投資咨詢服務1.業務人員為客戶提供投資咨詢服務時，要基于客觀事實和專業知識，提供合理的投資建議。2.不得向客戶承諾投資收益，不得誘導客戶進行不合理的投資操作。（四）代理買賣業務1.按照客戶委托，準確、及時地進行股票代理買賣操作。2.嚴格遵守交易規則，確保交易的合法性與合規性。3.及時向客戶反饋交易結果與資金變動情況。（五）客戶資料管理1.建立健全客戶資料檔案，包括客戶基本信息、風險評估報告、交易記錄等。2.對客戶資料進行保密，防止客戶信息泄露。四、人員招聘與培訓（一）人員招聘1.根據公司業務發展需求，制定招聘計劃。2.明確招聘崗位的職責、任職要求和招聘流程。3.通過多種渠道發布招聘信息，吸引優秀人才應聘。4.對應聘人員進行面試、筆試、背景調查等環節，選拔合適的人員入職。（二）員工培訓1.新員工入職培訓：包括公司概況、業務知識、規章制度等方面的培訓，使其盡快熟悉公司環境和工作流程。2.業務培訓：定期組織業務人員參加股票市場知識、投資分析技巧、服務規范等培訓，提升業務能力。3.合規培訓：開展法律法規、行業規范等合規培訓，增強員工合規意識。4.培訓效果評估：通過考試、實際操作、客戶反饋等方式對培訓效果進行評估，不斷改進培訓內容和方式。五、績效考核與薪酬福利（一）績效考核1.制定科學合理的績效考核指標體系，包括業績指標、合規指標、客戶滿意度等。2.定期對員工進行績效考核，考核周期可分為月度、季度、年度。3.根據績效考核結果，進行員工晉升、調薪、獎勵與懲罰等。（二）薪酬福利1.薪酬結構：包括基本工資、績效工資、獎金等部分。2.基本工資根據員工崗位、職級確定，保障員工基本生活。3.績效工資與績效考核結果掛鉤，體現員工工作業績。4.獎金根據公司業績和員工貢獻發放。5.福利政策：包括五險一金、帶薪年假、節日福利、培訓機會、職業發展規劃等。六、合規管理（一）合規制度建設1.建立健全合規管理制度，明確合規管理目標、職責、流程和措施。2.定期更新合規制度，確保其符合法律法規和行業監管要求。（二）合規審查1.法務部對公司重大決策、合同協議、業務操作等進行合規審查。2.風控部對業務流程進行合規監控，及時發現和糾正違規行為。（三）合規培訓與教育1.定期組織合規培訓與教育活動，提高員工合規意識和能力。2.開展合規宣傳，營造合規經營的企業文化氛圍。（四）違規處理1.對發現的違規行為，進行調查核實，明確責任主體。2.根據違規情節輕重，給予相應的紀律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等。3.對造成公司損失的，依法追究其賠償責任；構成犯罪的，移交司法機關處理。七、風險管理（一）風險識別與評估1.風控部定期對公司面臨的市場風險、信用風險、操作風險等進行識別與評估。2.采用定性與定量相結合的方法，評估風險發生的可能性和影響程度。（二）風險應對措施1.根據風險評估結果，制定相應的風險應對策略，包括風險規避、風險降低、風險轉移、風險承受等。2.針對市場風險，通過多元化投資、套期保值等方式進行控制。3.針對信用風險，加強客戶信用評估與管理，控制交易額度。4.針對操作風險，完善內部控制制度，加強員工培訓與監督。（三）風險監控與報告1.建立風險監控機制，實時監測風險狀況。2.定期提交風險報告，向公司管理層匯報風險情況及應對措施。八、財務管理（一）財務預算管理1.每年末制定下一年度財務預算，包括收入預算、成本預算、費用預算等。2.經董事會審議通過后，嚴格執行財務預算，確保公司財務目標的實現。（二）財務核算與報告1.按照國家會計準則和公司財務制度進行財務核算，確保賬務處理準確、及時。2.定期編制財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等，向公司管理層、股東及相關部門提供財務信息。（三）資金管理1.合理安排資金，確保公司日常運營和業務發展的資金需求。2.加強資金風險管理，防范資金鏈斷裂風險。3.對資金使用情況進行監控與分析，提高資金使用效率。（四）費用管理1.制定費用管理制度，明確費用報銷標準和審批流程。2.嚴格控制費用支出，杜絕不合理開支。3.定期對費用支出情況進行分析，優化費用結構。九、保密制度（一）保密范圍1.公司商業秘密，包括客戶信息、業務數據、投資策略、財務信息等。2.員工個人隱私信息。3.公司尚未公開的重大決策、業務計劃等。（二）保密措施1.與員工簽訂保密協議，明確保密責任和義務。2.對涉及保密信息的文件、資料等進行加密存儲和傳輸。3.限制對保密信息的訪問權限，僅限經授權人員接觸。4.加強辦公區域安全管理，防止無關人員獲取保密信息。（三）違規處理對違反保密