介入分級授權管理制度一、總則（一）目的為規范公司內部介入管理行為，明確各級人員的職責與權限，確保公司運營決策的科學性、合理性和高效性，保障公司各項工作的順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各級部門及全體員工在涉及業務介入、決策參與、資源調配等相關管理活動中的分級授權管理。（三）基本原則1.合法性原則：介入分級授權管理必須符合國家法律法規及公司相關規定。2.明確性原則：各級人員的職責與權限應清晰明確，避免模糊不清或交叉重疊。3.適度性原則：根據工作的重要性、復雜性及風險程度，合理確定各級人員的授權范圍，確保授權適度。4.動態調整原則：隨著公司業務發展、組織架構變化及內外部環境的改變，適時對分級授權進行動態調整。二、分級授權體系（一）決策層1.董事會負責公司重大戰略決策，包括但不限于公司發展方向、投資計劃、重大業務拓展、組織架構調整等。審議批準年度預算、決算報告，利潤分配方案和彌補虧損方案。決定公司內部管理機構的設置，聘任或者解聘公司總經理、副總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。對公司的合規運營、風險管理等重大事項進行監督和決策。2.總經理辦公會在董事會的領導下，負責公司日常經營管理決策的審議和執行。制定公司年度經營計劃和投資方案，組織實施公司年度經營計劃和投資方案。協調各部門之間的工作，解決公司運營過程中的重大問題。審議公司重要業務合同、重大項目方案、重要人事任免等事項，并向董事會匯報。（二）管理層1.部門負責人負責本部門的日常管理工作，制定部門工作計劃和目標，并組織實施。組織本部門員工完成各項工作任務，確保工作質量和進度。審核本部門的費用支出，合理調配部門資源。參與公司相關業務決策，提供專業意見和建議，對本部門業務范圍內的事項具有一定的決策權。負責與其他部門的溝通協調，解決部門間的工作銜接問題。2.項目經理/團隊負責人負責具體項目或團隊的管理工作，制定項目/團隊工作計劃和實施方案。組織項目/團隊成員開展工作，監控項目/團隊工作進展，及時解決工作中出現的問題。對項目/團隊的資源進行合理分配和調度，確保項目/團隊目標的實現。負責項目/團隊的成本控制和風險管理，及時向上級匯報項目/團隊的重要情況。在授權范圍內，對項目/團隊的具體業務操作、人員調配等具有決策權。（三）執行層1.普通員工按照公司的規章制度和上級領導的要求，認真完成本職工作任務。遵守工作流程和操作規范，確保工作質量。及時向上級匯報工作進展和遇到的問題。參與公司組織的培訓和學習活動，不斷提升自身業務能力。三、授權管理流程（一）授權申請1.各級人員在開展工作需要超出自身權限范圍進行決策或操作時，應填寫《授權申請表》。2.《授權申請表》應詳細說明申請授權的事項、理由、預計實施時間、可能產生的風險及應對措施等內容。（二）授權審批1.授權申請提交后，按照分級管理原則進行審批。2.普通員工的授權申請由部門負責人審批；部門負責人的授權申請由分管領導審批；涉及重大事項的授權申請需經總經理辦公會或董事會審批。3.審批人應認真審核申請內容，根據實際情況決定是否給予授權，并在《授權申請表》上簽署審批意見。（三）授權實施1.經審批通過的授權申請，由授權人向被授權人出具《授權書》。2.《授權書》應明確授權事項、授權范圍、授權期限、雙方的權利和義務等內容。3.被授權人應嚴格按照《授權書》的規定行使權力，履行職責，不得超越授權范圍行事。（四）授權監督與變更1.公司設立專門的監督機構或崗位，對授權事項的執行情況進行監督檢查。2.如發現被授權人違反授權規定或因客觀情況發生變化需要變更授權時，授權人應及時收回或調整授權，并辦理相關手續。3.變更授權時，應重新填寫《授權申請表》，按照授權審批流程進行審批，并重新出具《授權書》。四、授權范圍界定（一）業務決策授權1.戰略規劃：董事會負責制定公司整體戰略規劃；總經理辦公會在董事會戰略框架下，負責制定年度經營策略和業務發展規劃，并對重大業務方向調整提出建議。部門負責人參與公司業務規劃的討論，提供本部門業務領域的專業意見。2.投資決策：重大投資項目（如超過一定金額的固定資產投資、對外股權投資等）由董事會審議決定；一般性投資項目由總經理辦公會審批；部門負責人在授權范圍內對本部門相關業務的小型投資活動進行決策，如采購設備、開展市場推廣活動等費用預算內的投資。3.業務合作：涉及公司整體利益、重大合作條款的業務合作協議由董事會審批；重要業務合作項目由總經理辦公會審議；部門負責人負責本部門業務范圍內的常規合作項目洽談與簽約，金額較大或涉及重要條款變更的需報上級審批。（二）人事管理授權1.人員招聘：人力資源部門負責制定招聘計劃和流程，部門負責人參與重要崗位的招聘面試，普通員工招聘由用人部門和人力資源部門共同完成，最終錄用決策根據崗位層級按權限審批。2.人員晉升與調崗：基層員工的晉升與調崗由部門負責人提出建議，人力資源部門審核，分管領導審批；中層管理人員的晉升與調崗由總經理辦公會審議決定；高層管理人員的晉升與調崗由董事會決定。3.績效考核：人力資源部門制定績效考核制度和方案，部門負責人負責本部門員工的績效考核實施與初評，人力資源部門審核匯總，最終考核結果按權限審批確定員工績效獎金、晉升等人事決策。（三）財務管理授權1.預算管理：公司年度預算由財務部門牽頭編制，各部門配合，經總經理辦公會審議后報董事會批準。部門負責人在年度預算范圍內對本部門費用支出進行審核控制，重大預算調整需按原審批流程進行。2.費用報銷：普通員工的日常費用報銷由部門負責人審批；部門負責人的費用報銷由分管領導審批；涉及大額費用或特殊情況的報銷由總經理審批。3.資金使用：資金的支付審批按照公司財務管理制度執行，根據金額大小和業務性質，分別由部門負責人、分管領導、總經理等按權限審批。（四）行政管理授權1.辦公用品采購：行政部門負責制定辦公用品采購計劃和標準，各部門根據需求提出申請，行政部門匯總后統一采購。部門負責人在預算范圍內對本部門辦公用品采購申請進行審批。2.會議組織：重要會議由公司高層決定并組織安排；一般性會議由部門負責人或指定人員負責組織，涉及多個部門的重要會議需報上級協調安排。3.文件管理：行政部門負責公司文件的收發、歸檔和保管，重要文件的起草、審核、發布按公司層級權限審批，普通文件由部門負責人審核后發布。五、授權監督與考核（一）監督機制1.公司內部審計部門定期對授權事項的執行情況進行審計檢查，重點審查授權范圍是否合規、審批程序是否完整、執行結果是否符合預期等。2.上級領導對下級人員的授權執行情況進行日常監督，發現問題及時糾正，并記錄在案。3.設立舉報渠道，鼓勵員工對違規授權行為進行舉報，公司對舉報信息進行及時調查處理。（二）考核指標1.授權執行準確性：考核被授權人是否嚴格按照授權范圍和要求行使權力，有無越權行為。2.工作績效：根據授權事項的完成情況，考核被授權人是否達到預期工作目標，工作質量和效率是否符合要求。3.風險控制：評估被授權人在執行授權過程中對風險的識別、評估和應對能力，是否有效防范了潛在風險。（三）考核結果應用1.對于授權執行情況良好、工作績效突出的人員，給予表彰和獎勵，如績效獎金增加、晉升機會優先考慮等。2.對于違反授權規定、工作績效不佳或風險控制不力的人員，視情節輕重給予批評教育、績效扣分、降