天然氣合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強公司天然氣業(yè)務的合規(guī)管理，確保天然氣業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內部規(guī)定，有效防范合規(guī)風險，保障公司穩(wěn)健運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內涉及天然氣采購、儲存、運輸、銷售、使用等各個環(huán)節(jié)的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：天然氣業(yè)務活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策要求以及相關行業(yè)規(guī)范。2.合規(guī)性原則：各項業(yè)務操作流程和管理活動應符合本制度規(guī)定，確保合規(guī)運行。3.風險防控原則：識別、評估和控制天然氣業(yè)務過程中的合規(guī)風險，將風險控制在可承受范圍內。4.全員參與原則：公司全體員工應樹立合規(guī)意識，積極參與合規(guī)管理工作，共同維護公司合規(guī)運營環(huán)境。二、合規(guī)管理職責（一）合規(guī)管理委員會1.組成：由公司高層管理人員、各相關部門負責人組成。2.職責審議通過公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計劃。研究決定合規(guī)管理工作中的重大事項，協(xié)調解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督合規(guī)管理工作的開展情況，對合規(guī)管理工作進行指導和評價。（二）合規(guī)管理部門1.設置：設立專門的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。2.職責制定并完善公司合規(guī)管理制度和流程，組織開展合規(guī)培訓和宣傳工作。對天然氣業(yè)務活動進行日常合規(guī)監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。受理、調查和處理合規(guī)舉報，對違規(guī)行為提出整改建議并跟蹤整改落實情況。開展合規(guī)風險識別、評估和預警工作，定期向合規(guī)管理委員會報告合規(guī)管理工作情況。參與公司重大決策和業(yè)務活動的合規(guī)審查，提供合規(guī)意見和建議。（三）各業(yè)務部門1.職責負責本部門天然氣業(yè)務活動的合規(guī)管理，建立健全本部門合規(guī)管理制度和操作流程。組織本部門員工參加合規(guī)培訓，提高員工合規(guī)意識和業(yè)務水平。對本部門業(yè)務活動進行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和整改合規(guī)問題。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)調查和處理工作，提供相關資料和信息。（四）員工個人1.職責遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和職業(yè)道德規(guī)范，自覺維護公司合規(guī)運營環(huán)境。積極參加公司組織的合規(guī)培訓和學習活動，不斷提高自身合規(guī)意識和業(yè)務能力。發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時報告，配合公司進行調查和處理。三、天然氣采購合規(guī)管理（一）供應商選擇1.資質審查：對天然氣供應商進行全面的資質審查，確保其具備合法經(jīng)營資格、良好的信譽和穩(wěn)定的供應能力。審查內容包括營業(yè)執(zhí)照、生產許可證、安全生產許可證、質量認證等相關證照。2.合同簽訂：與選定的供應商簽訂詳細的采購合同，明確雙方的權利和義務，包括天然氣質量標準、價格、數(shù)量、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責任等條款。合同簽訂前應進行合規(guī)審查，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。（二）采購流程1.需求預測：業(yè)務部門根據(jù)公司生產經(jīng)營計劃和市場需求，提前進行天然氣需求預測，制定采購計劃。2.采購申請：業(yè)務部門根據(jù)采購計劃填寫采購申請表，詳細說明采購品種、數(shù)量、質量要求、預計采購時間等信息，并提交給相關審批部門。3.審批流程：采購申請表按照公司內部審批流程進行審批，審批通過后方可進行采購操作。審批環(huán)節(jié)應重點審查采購的必要性、合規(guī)性以及預算情況。4.采購執(zhí)行：采購部門按照審批后的采購申請表，選擇合適的供應商進行采購。采購過程中應嚴格按照合同約定執(zhí)行，確保采購的天然氣質量、數(shù)量和交貨時間符合要求。5.驗收付款：天然氣到貨后，由質量檢驗部門按照合同約定的質量標準進行驗收。驗收合格后，財務部門根據(jù)合同約定和驗收報告辦理付款手續(xù)。四、天然氣儲存合規(guī)管理（一）儲存設施建設1.規(guī)劃設計：天然氣儲存設施的建設應符合國家相關規(guī)劃和行業(yè)標準要求，進行科學合理的規(guī)劃設計。規(guī)劃設計方案應經(jīng)過相關部門審批，確保儲存設施的安全性和合規(guī)性。2.建設施工：儲存設施建設項目應選擇具有相應資質的施工單位進行施工，并嚴格按照設計方案和施工規(guī)范進行建設。建設過程中應加強質量監(jiān)督和安全管理，確保工程質量和施工安全。3.竣工驗收：儲存設施建設項目竣工后，應按照國家規(guī)定進行竣工驗收。驗收合格后方可投入使用。竣工驗收報告應報相關部門備案。（二）儲存管理1.安全設施配備：儲存設施應配備完善的安全設施，如消防設施、防雷防靜電設施、監(jiān)測報警裝置等，并確保其正常運行。2.人員培訓：儲存設施管理人員應經(jīng)過專業(yè)培訓，熟悉天然氣儲存的安全知識和操作規(guī)程，具備應急處置能力。3.日常巡檢：建立健全儲存設施日常巡檢制度，定期對儲存設施進行巡檢，檢查設備運行狀況、安全設施完好情況等，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。4.庫存管理：建立天然氣庫存管理制度，準確記錄庫存數(shù)量、出入庫時間、質量狀況等信息，定期進行盤點，確保賬實相符。五、天然氣運輸合規(guī)管理（一）運輸資質1.承運人選擇：選擇具有合法運輸資質的承運人進行天然氣運輸，審查其道路運輸經(jīng)營許可證、危險貨物運輸資質等相關證照。2.運輸合同：與承運人簽訂運輸合同，明確雙方的權利和義務，包括運輸貨物的名稱、數(shù)量、運輸路線、運輸時間、運輸安全要求、違約責任等條款。運輸合同簽訂前應進行合規(guī)審查。（二）運輸過程管理1.車輛設備要求：運輸天然氣的車輛應符合國家相關標準要求，配備必要的安全設備，如防火、防爆、防靜電裝置等，并定期進行維護保養(yǎng)，確保車輛設備安全運行。2.駕駛員管理：駕駛員應具備相應的從業(yè)資格證書，熟悉天然氣運輸?shù)陌踩R和操作規(guī)程，嚴格遵守交通規(guī)則和運輸安全規(guī)定。3.運輸監(jiān)控：建立運輸監(jiān)控系統(tǒng)，對運輸車輛進行實時跟蹤監(jiān)控，及時掌握運輸車輛的位置、行駛速度、貨物狀態(tài)等信息。發(fā)現(xiàn)異常情況應及時采取措施進行處理。4.應急處置：制定天然氣運輸應急預案，明確應急處置流程和責任分工。運輸過程中發(fā)生事故或緊急情況時，駕駛員應立即采取應急措施，并及時報告公司和相關部門。六、天然氣銷售合規(guī)管理（一）銷售資質1.市場準入：公司從事天然氣銷售業(yè)務應取得相應的經(jīng)營資質，按照規(guī)定辦理相關審批手續(xù)。2.銷售合同：與客戶簽訂天然氣銷售合同，明確雙方的權利和義務，包括銷售價格、數(shù)量、結算方式、質量標準、交貨地點、違約責任等條款。銷售合同簽訂前應進行合規(guī)審查。（二）銷售價格管理1.價格制定原則：天然氣銷售價格應遵循公平、合理、合法的原則，根據(jù)市場供求關系、成本變化等因素進行合理制定。2.價格調整程序：銷售價格如需調整，應按照公司內部規(guī)定的程序進行審批，并及時通知客戶。價格調整應符合國家價格政策要求。（三）銷售計量管理1.計量器具配備：在天然氣銷售環(huán)節(jié)應配備合格的計量器具，并定期進行校準和檢定，確保計量準確可靠。2.計量數(shù)據(jù)記錄：建立完善的計量數(shù)據(jù)記錄制度，詳細記錄天然氣銷售的計量數(shù)據(jù)、交易時間、交易雙方等信息，確保計量數(shù)據(jù)真實、準確、完整。七、天然氣使用合規(guī)管理（一）用戶資質審查1.用氣申請受理：受理用戶天然氣使用申請時，對用戶的資質進行審查，確保用戶具備合法用氣資格。審查內容包括用戶營業(yè)執(zhí)照、用氣設備合法性等相關證明文件。2.供用氣合同簽訂：與符合資質要求的用戶簽訂供用氣合同，明確雙方的權利和義務，包括用氣性質、用氣量、供氣方式、氣價、結算方式、違約責任等條款。供用氣合同簽訂前應進行合規(guī)審查。（二）用氣安全管理1.安全檢查：定期對用戶的用氣設施進行安全檢查，指導用戶正確使用天然氣，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。2.安全宣傳：向用戶宣傳天然氣安全使用知識，提高用戶的安全意識和自我防范能力。3.應急管理：建立用戶用氣應急管理機制，制定應急預案，明確應急處置流程和責任分工。發(fā)生緊急情況時，及時采取措施進行處置，保障用戶生命財產安全。八、合規(guī)培訓與教育（一）培訓計劃制定合規(guī)管理部門應根據(jù)公司業(yè)務特點和員工崗位需求，制定年度合規(guī)培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間、培訓方式等。（二）培訓內容1.法律法規(guī)培訓：組織員工學習國家有關天然氣行業(yè)的法律法規(guī)、政策文件等，提高員工的法律意識。2.公司制度培訓：對公司天然氣合規(guī)管理制度和流程進行培訓，確保員工熟悉并遵守相關規(guī)定。3.業(yè)務知識培訓：開展天然氣業(yè)務知識培訓，包括采購、儲存、運輸、銷售、使用等環(huán)節(jié)的業(yè)務操作規(guī)范和風險防控知識。（三）培訓方式1.內部培訓：定期組織內部培訓課程，邀請專家或內部業(yè)務骨干進行授課。2.外部培訓：根據(jù)需要選派員工參加外部專業(yè)機構舉辦的合規(guī)培訓課程或研討會。3.在線學習：利用網(wǎng)絡平臺提供在線學習資源，方便員工隨時進行學習。（四）培訓效果評估建立培訓效果評估機制，通過考試、撰寫心得體會、實際操作考核等方式對員工的培訓效果進行評估。評估結果作為員工績效考核和晉升的參考依據(jù)。九、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機制1.定期檢查：合規(guī)管理部門定期對公司天然氣業(yè)務活動進行全面檢查，檢查內容包括制度執(zhí)行情況、業(yè)務操作流程合規(guī)性、風險防控措施落實情況等。2.專項檢查：根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要或特定時期的工作重點，開展專項合規(guī)檢查，如針對天然氣采購合同執(zhí)行情況、儲存設施安全管理等進行專項檢查。3.日常巡查：各業(yè)務部門對本部門業(yè)務活動進行日常巡查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，并將巡查情況報告合規(guī)管理部門。（二）檢查內容1.制度執(zhí)行情況：檢查公司天然氣合規(guī)管理制度和流程的執(zhí)行情況，是否存在有章不循、違規(guī)操作等問題。2.業(yè)務操作合規(guī)性：審查天然氣采購、儲存、運輸、銷售、使用等業(yè)務環(huán)節(jié)的操作是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標準和公司規(guī)定。3.風險防控措施落實情況：檢查公司各項合規(guī)風險防控措施是否落實到位，風險識別、評估和預警工作是否有效開展。（三）檢查結果處理1.問題記錄：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)時間、責任部門和責任人等。2.整改通知：針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，向責任部門下達整改通知書，明確整改要求和整改期限。3.整改跟蹤：合規(guī)管理部門對責任部門的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改措施落實到位。整改完成后，責任部門應提交整改報告。4.責任追究：對違規(guī)行為情節(jié)嚴重的部門和個人，按照公司規(guī)定進行責任追究，包括警告、罰款、降職、辭退等。十、合規(guī)舉報與調查（一）舉報渠道1.設立舉報郵箱：在公司內部網(wǎng)站和辦公區(qū)域顯著位置公布合規(guī)舉報郵箱，方便員工進行舉報。2.舉報電話：設立專門的合規(guī)舉報電話，確保舉報渠道暢通。3.舉報信箱：在公司辦公區(qū)域設置舉報信箱，接受員工書面舉報。（二）舉報受理1.專人負責：由合規(guī)管理部門指定專人負責受理舉報事項，對舉報內容進行詳細記錄。2.保密措施：對舉報人信息嚴格保密，保護舉報人的合法權益。（三）調查處理1.立案調查：對舉報事項進行初步核實后，認為需要立案調查的，成立調查組進行調查。調查組應制定調查方案，明確調查人員、調查范圍、調查方法和調查時間等。2.證據(jù)收集：調查組通過查閱資料、詢問當事人、現(xiàn)場勘查等方式收集證據(jù)，確保調查結果真實、客觀、公正。3.