江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范江蘇地區(qū)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，提高公司的經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于江蘇地區(qū)公司內(nèi)部涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的所有部門、項(xiàng)目及相關(guān)人員。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)以及江蘇省相關(guān)政策規(guī)定，確保轉(zhuǎn)讓行為的合法性和有效性。2.公平公正原則在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，遵循公平、公正的原則，保障各方的合法權(quán)益，避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。3.效益優(yōu)先原則以提高公司經(jīng)濟(jì)效益為核心目標(biāo)，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)讓流程，確保技術(shù)轉(zhuǎn)讓能夠?yàn)楣編韺?shí)際的經(jīng)濟(jì)收益。4.保密原則對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，嚴(yán)格保密，防止泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他無關(guān)方。二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義與范圍（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義本制度所稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是指公司將擁有的專利技術(shù)、非專利技術(shù)（包括技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅等）的所有權(quán)或使用權(quán)有償讓與他人的行為。（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍1.自主研發(fā)的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)。2.通過合作開發(fā)、委托開發(fā)等方式獲得的技術(shù)成果。3.公司合法擁有的其他技術(shù)資產(chǎn)。三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的流程（一）項(xiàng)目發(fā)起1.公司內(nèi)部各部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓潛在機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)填寫《技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目發(fā)起申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明技術(shù)內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓意向、預(yù)期收益等情況，并提交至技術(shù)管理部門。2.技術(shù)管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，判斷技術(shù)是否符合公司技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)讓條件，對(duì)于符合條件的項(xiàng)目，提交至公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審議。（二）技術(shù)評(píng)估1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)項(xiàng)目發(fā)起后，技術(shù)管理部門組織相關(guān)技術(shù)專家對(duì)擬轉(zhuǎn)讓技術(shù)進(jìn)行全面評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括技術(shù)的先進(jìn)性、實(shí)用性、成熟度、市場(chǎng)前景、法律狀態(tài)等。2.技術(shù)專家根據(jù)評(píng)估結(jié)果出具《技術(shù)評(píng)估報(bào)告》，明確技術(shù)的價(jià)值、優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)決策提供依據(jù)。（三）市場(chǎng)調(diào)研1.市場(chǎng)部門針對(duì)擬轉(zhuǎn)讓技術(shù)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，了解同類型技術(shù)在市場(chǎng)上的供求情況、價(jià)格水平、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等信息。2.根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果，制定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的初步定價(jià)策略和市場(chǎng)推廣方案，形成《市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告》提交給技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)導(dǎo)小組。（四）談判與合同簽訂1.根據(jù)技術(shù)評(píng)估和市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果，由公司指定的談判團(tuán)隊(duì)與受讓方進(jìn)行談判。談判團(tuán)隊(duì)成員包括技術(shù)專家、法務(wù)人員、商務(wù)人員等，確保在技術(shù)、法律、商務(wù)等方面達(dá)成一致意見。2.談判達(dá)成共識(shí)后，起草技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、技術(shù)內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。3.合同初稿提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審查，確保合同的合法性和有效性。經(jīng)法務(wù)部門審核通過后，報(bào)公司管理層審批。4.公司管理層審批通過后，由法定代表人或其授權(quán)代表與受讓方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。（五）技術(shù)交付與驗(yàn)收1.合同簽訂后，技術(shù)提供部門按照合同約定的時(shí)間和要求，向受讓方交付技術(shù)資料、提供技術(shù)培訓(xùn)、進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)等，確保受讓方能夠正常使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)。2.受讓方在收到技術(shù)交付后，應(yīng)按照合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，出具《技術(shù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時(shí)通知技術(shù)提供部門進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。（六）款項(xiàng)收付1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的約定，及時(shí)跟蹤受讓方的付款情況，確保款項(xiàng)按時(shí)足額到賬。2.在收到受讓方支付的款項(xiàng)后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行賬務(wù)處理，并及時(shí)向相關(guān)部門反饋收款信息。（七）檔案管理1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中形成的各類文件、資料，包括項(xiàng)目發(fā)起申請(qǐng)表、技術(shù)評(píng)估報(bào)告、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、合同文本、技術(shù)交付記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，由技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔。2.檔案管理人員應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓檔案進(jìn)行妥善保管，確保檔案的完整性和可查閱性。四、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)管理（一）定價(jià)原則1.成本效益原則綜合考慮技術(shù)研發(fā)成本、轉(zhuǎn)讓成本、預(yù)期收益等因素，確保技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格能夠覆蓋成本并實(shí)現(xiàn)合理利潤。2.市場(chǎng)導(dǎo)向原則參考同類型技術(shù)在市場(chǎng)上的價(jià)格水平，結(jié)合公司技術(shù)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，制定具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。3.價(jià)值評(píng)估原則根據(jù)技術(shù)評(píng)估結(jié)果，充分考慮技術(shù)的先進(jìn)性、實(shí)用性、市場(chǎng)前景等因素，合理確定技術(shù)的價(jià)值，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行定價(jià)。（二）定價(jià)方法1.成本加成法以技術(shù)研發(fā)成本為基礎(chǔ)，加上一定比例的利潤和轉(zhuǎn)讓成本，確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。成本包括研發(fā)費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、人員費(fèi)用、試驗(yàn)費(fèi)用等直接成本和間接成本。2.市場(chǎng)比較法通過比較同類型技術(shù)在市場(chǎng)上的成交價(jià)格，結(jié)合公司技術(shù)的差異，對(duì)擬轉(zhuǎn)讓技術(shù)進(jìn)行定價(jià)。選擇的市場(chǎng)可比案例應(yīng)具有相似的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)水平、市場(chǎng)需求等特征。3.收益現(xiàn)值法根據(jù)技術(shù)預(yù)期產(chǎn)生的未來收益，按照一定的折現(xiàn)率折算成現(xiàn)值，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考。該方法適用于具有明確收益預(yù)測(cè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目。（三）定價(jià)審批1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的定價(jià)方案由技術(shù)管理部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門共同制定，并提交至技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審議。2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)定價(jià)原則和方法，對(duì)定價(jià)方案進(jìn)行審核，必要時(shí)可組織專家進(jìn)行論證。審核通過后的定價(jià)方案報(bào)公司管理層審批。3.公司管理層審批同意后，定價(jià)方案作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同談判的重要依據(jù)。在談判過程中，如因市場(chǎng)情況等因素需要調(diào)整定價(jià)的，應(yīng)重新履行審批程序。五、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬1.對(duì)于公司自主研發(fā)的技術(shù)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，公司應(yīng)明確在合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用權(quán)限，確保公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。2.對(duì)于通過合作開發(fā)、委托開發(fā)等方式獲得的技術(shù)，按照合作協(xié)議或委托合同的約定確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。如未明確約定的，公司應(yīng)與合作方或委托方協(xié)商確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，并在技術(shù)轉(zhuǎn)讓前取得相關(guān)方的書面同意。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理和保護(hù)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，記錄技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、轉(zhuǎn)讓情況等信息。2.在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中，應(yīng)明確雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)，包括保密條款、侵權(quán)防范條款等。受讓方應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，不得將受讓技術(shù)用于侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。如因受讓方原因?qū)е鹿局R(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害的，受讓方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，應(yīng)及時(shí)采取法律措施進(jìn)行維權(quán)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更與備案1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更的，如專利轉(zhuǎn)讓、專利許可等，技術(shù)管理部門應(yīng)按照國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)規(guī)定，辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。2.辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)后，技術(shù)管理部門應(yīng)及時(shí)將變更情況進(jìn)行備案，并更新知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案。六、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.技術(shù)管理部門牽頭組織相關(guān)部門對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，采用定性和定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，評(píng)估結(jié)果作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)過程管理，確保技術(shù)的成熟度和可靠性；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓前進(jìn)行充分的技術(shù)測(cè)試和驗(yàn)證；為受讓方提供必要的技術(shù)支持和培訓(xùn)，確保受讓方能夠順利使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)；合理制定技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格和市場(chǎng)推廣策略；與受讓方建立良好的合作關(guān)系，共同開拓市場(chǎng)。3.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂前，進(jìn)行全面的法律審查，確保合同條款合法合規(guī)；加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，提高法律意識(shí)；在合同履行過程中，及時(shí)關(guān)注法律法規(guī)變化，確保公司行為符合法律要求。4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算管理，合理預(yù)測(cè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收入和成本；嚴(yán)格按照合同約定收取款項(xiàng)，確保資金及時(shí)足額到賬；對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決財(cái)務(wù)問題。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門采取應(yīng)對(duì)措施，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。七、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目進(jìn)行定期審計(jì)和監(jiān)督，檢查技術(shù)轉(zhuǎn)讓流程是否合規(guī)、合同執(zhí)行情況是否良好、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否到位等。2.技術(shù)管理部門應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作進(jìn)展情況，接受管理層的監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核指標(biāo)1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入考核技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目實(shí)際取得的收入金額，確保達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。2.合同執(zhí)行率考核技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的履行情況，包括技術(shù)交付、驗(yàn)收、款項(xiàng)收付等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況，合同執(zhí)行率應(yīng)達(dá)到[X]%以上。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)考核技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況，是否發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，是否有效維護(hù)了公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。4.客戶滿意度通過客戶反饋或問卷調(diào)查等方式，考核受讓方對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)的滿意度，客戶滿意度應(yīng)達(dá)到[X]%以上。（三）考核方式與周期1.考核方式采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，以定量考核為主。2.考核周期為每半年一次，由技術(shù)管理部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門對(duì)各部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.將考核結(jié)果與部門和個(gè)人的績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，對(duì)考核優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)考核不達(dá)標(biāo)或存在違規(guī)行為的部門和個(gè)人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期整改。情節(jié)嚴(yán)