未納入閉環(huán)管理制度一、總則（一）目的本制度旨在明確公司內(nèi)未納入閉環(huán)管理的相關(guān)事項的處理原則和流程，確保各項工作在規(guī)范的框架內(nèi)有序進行，提高工作效率，保障公司運營的順暢性和穩(wěn)定性，避免管理漏洞和風(fēng)險。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及涉及公司業(yè)務(wù)流程中未納入閉環(huán)管理環(huán)節(jié)的相關(guān)事務(wù)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：所有未納入閉環(huán)管理的事項處理必須符合國家法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度要求。2.責(zé)任明確原則：明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保每項工作都有專人負責(zé)跟進和落實，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。3.高效性原則：優(yōu)化工作流程，減少不必要的環(huán)節(jié)和延誤，以最快的速度處理未納入閉環(huán)管理的事項，提高整體工作效率。4.風(fēng)險防控原則：對未納入閉環(huán)管理可能引發(fā)的風(fēng)險進行識別、評估和防控，確保公司利益不受損害。二、未納入閉環(huán)管理事項的界定（一）業(yè)務(wù)流程方面1.部分臨時性、突發(fā)性業(yè)務(wù)，由于其特殊性或不可預(yù)測性，尚未被納入現(xiàn)有的常規(guī)閉環(huán)管理流程。2.跨部門協(xié)作中出現(xiàn)的邊緣業(yè)務(wù)，在部門職責(zé)劃分中存在模糊地帶，導(dǎo)致無法清晰歸屬到已有的閉環(huán)管理流程中。3.隨著公司業(yè)務(wù)的拓展和創(chuàng)新，新出現(xiàn)的業(yè)務(wù)模式或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，暫時沒有與之匹配的閉環(huán)管理流程。（二）管理制度方面1.某些新出臺的政策或制度，在實施初期，相關(guān)的配套流程尚未完善，存在部分工作未納入閉環(huán)管理的情況。2.公司制度修訂過程中，涉及到部分條款的調(diào)整，導(dǎo)致與之相關(guān)的工作流程出現(xiàn)暫時的未閉環(huán)狀態(tài)。（三）信息系統(tǒng)方面1.信息系統(tǒng)升級或改造過程中，部分功能模塊出現(xiàn)數(shù)據(jù)銜接不暢、流程斷點等問題，使得相關(guān)業(yè)務(wù)操作未納入完整的閉環(huán)管理。2.新上線的信息系統(tǒng)功能，在實際應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程存在脫節(jié)，導(dǎo)致部分工作無法通過系統(tǒng)實現(xiàn)閉環(huán)管理。三、未納入閉環(huán)管理事項的處理流程（一）發(fā)現(xiàn)與識別1.員工在日常工作中發(fā)現(xiàn)存在未納入閉環(huán)管理的事項時，應(yīng)及時向直接上級匯報。匯報內(nèi)容包括事項的具體情況、涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、可能產(chǎn)生的影響等。2.各部門負責(zé)人在工作檢查或數(shù)據(jù)分析過程中，發(fā)現(xiàn)本部門或跨部門存在未納入閉環(huán)管理的事項，應(yīng)立即組織相關(guān)人員進行梳理，并將情況上報至公司管理層。3.公司管理層定期對公司整體運營情況進行評估和分析，識別潛在的未納入閉環(huán)管理的事項，并下達指令要求相關(guān)部門進行處理。（二）評估與分析1.成立專項評估小組，成員包括涉及該事項的相關(guān)部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干以及專業(yè)技術(shù)人員等。2.評估小組對未納入閉環(huán)管理的事項進行全面評估，分析其產(chǎn)生的原因，如流程設(shè)計缺陷、職責(zé)不清、信息系統(tǒng)故障等。3.對事項可能帶來的風(fēng)險進行量化評估，包括對公司業(yè)務(wù)、財務(wù)、聲譽等方面的影響程度，確定風(fēng)險等級。（三）制定解決方案1.根據(jù)評估結(jié)果，由專項評估小組制定針對性的解決方案。解決方案應(yīng)明確具體的措施、責(zé)任部門、責(zé)任人以及時間節(jié)點。2.對于因業(yè)務(wù)流程問題導(dǎo)致的未閉環(huán)事項，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)的工作標準和操作規(guī)范，確保工作有序銜接。3.對于因管理制度不完善引起的問題，及時修訂相關(guān)制度，補充缺失的條款和流程，確保制度的完整性和有效性。4.針對信息系統(tǒng)方面的問題，協(xié)調(diào)技術(shù)部門進行系統(tǒng)優(yōu)化和調(diào)整，修復(fù)數(shù)據(jù)銜接問題，完善系統(tǒng)功能，使其能夠支持相關(guān)業(yè)務(wù)的閉環(huán)管理。（四）審批與執(zhí)行1.解決方案制定完成后，提交公司管理層進行審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略目標、風(fēng)險承受能力等因素，對方案進行審核并做出決策。2.經(jīng)審批通過的解決方案，由責(zé)任部門負責(zé)組織實施。在執(zhí)行過程中，各責(zé)任人應(yīng)嚴格按照方案要求推進工作，確保各項措施落實到位。3.建立工作進度跟蹤機制，定期對解決方案的執(zhí)行情況進行檢查和通報。對于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，及時進行協(xié)調(diào)解決，確保工作按計劃順利推進。（五）效果驗證與反饋1.在解決方案執(zhí)行一段時間后，對其效果進行驗證。驗證內(nèi)容包括是否解決了未納入閉環(huán)管理的問題、是否提高了工作效率、是否降低了風(fēng)險等。2.通過收集相關(guān)數(shù)據(jù)、聽取員工反饋、進行業(yè)務(wù)測試等方式，對解決方案的實施效果進行全面評估。3.將效果驗證結(jié)果反饋至專項評估小組，評估小組根據(jù)反饋情況總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。對于效果不理想的解決方案，分析原因并進行調(diào)整優(yōu)化，確保問題得到徹底解決。四、責(zé)任追究（一）對于因主觀故意導(dǎo)致未納入閉環(huán)管理事項發(fā)生的責(zé)任人1.視情節(jié)輕重給予警告、記過、記大過、降職、撤職等處分。2.扣除相應(yīng)的績效獎金，并要求其承擔(dān)因該事項給公司造成的直接經(jīng)濟損失。3.對于嚴重違反公司規(guī)定，給公司帶來重大損失或負面影響的，依法解除勞動合同，并追究其法律責(zé)任。（二）對于因工作疏忽、能力不足等原因?qū)е挛醇{入閉環(huán)管理事項的責(zé)任人1.給予批評教育，要求其做出書面檢討，并制定改進措施。2.根據(jù)情節(jié)輕重，調(diào)整其績效獎金，并安排相關(guān)培訓(xùn)或輔導(dǎo)，幫助其提升工作能力。3.若因該責(zé)任人的問題導(dǎo)致公司出現(xiàn)較大風(fēng)險或損失，公司有權(quán)對其進行降職、調(diào)崗等處理。（三）對于在未納入閉環(huán)管理事項處理過程中，推諉扯皮、不配合工作的部門或個人1.進行全公司通報批評，責(zé)令其限期改正。2.取消該部門或個人當年的評優(yōu)評先資格，并視情節(jié)對部門負責(zé)人進行相應(yīng)的問責(zé)。3.對于多次出現(xiàn)此類情況的部門或個人，公司將采取更為嚴厲的措施，如調(diào)整部門職責(zé)、辭退相關(guān)人員等。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計部門定期對未納入閉環(huán)管理事項的處理情況進行審計1.檢查處理流程是否合規(guī)，各項措施是否得到有效執(zhí)行。2.評估解決方案的實施效果，是否達到預(yù)期目標，是否存在潛在風(fēng)險。3.對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改建議，并跟蹤整改落實情況，確保問題得到徹底解決。（二）公司管理層不定期對未納入閉環(huán)管理事項的處理工作進行抽查1.了解工作進展情況，檢查責(zé)任部門和責(zé)任人的工作態(tài)度和執(zhí)行力度。2.對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，確保處理工作能夠順利推進。3.將未納入閉環(huán)管理事項的處理情況納入公司整體管理績效評估體系，作為各部門和員工績效考核的重要依據(jù)。六、培訓(xùn)與溝通（一）培訓(xùn)1.針對未納入閉環(huán)管理事項的處理流程和相關(guān)制度，定期組織員工培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括流程解讀、責(zé)任界定、風(fēng)險防控等方面。2.根據(jù)不同崗位的需求，開展有針對性的培訓(xùn)課程，提高員工對未納入閉環(huán)管理事項的識別能力和處理能力。3.通過案例分析、模擬演練等方式，增強培訓(xùn)的實用性和趣味性，幫助員工更好地理解和掌握相關(guān)知識和技能。（二）溝通1.建立跨部門溝通協(xié)調(diào)機制，加強各部門之間在未納入閉環(huán)管理事項處理過程中的信息共享和協(xié)作配合。2.定期召開溝通會議，由專項評估小組匯報工作進展情況，討論解決遇到的問題，協(xié)調(diào)各方資源，確保工作順利推進。3.鼓勵員工積極反饋在未納入閉環(huán)管理事項處理過程中發(fā)現(xiàn)的問題和建議，公司及時進行收集和整理，并根據(jù)實際情況進行改進和完善。七、附則（一）本制度由公司人事部門負責(zé)解釋和修訂