滾動式審核管理制度一、總則（一）目的為加強公司內部管理，確保各項工作規范、高效運行，及時發現和解決問題，持續提升公司整體運營水平，特制定本滾動式審核管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各崗位及其所涉及的各項工作、流程、制度執行情況等。（三）基本原則1.全面覆蓋原則對公司所有部門、崗位及工作環節進行全方位、無死角的審核，確保各項工作均在制度框架內運行。2.及時發現與解決問題原則通過定期滾動審核，及時捕捉工作中存在的問題、風險和漏洞，并迅速采取有效措施加以解決和防范。3.持續改進原則將審核結果作為改進工作、完善制度、優化流程的重要依據，推動公司管理水平不斷提升。4.客觀公正原則審核過程和結果應基于客觀事實，不受主觀因素干擾，確保公平、公正地評價各項工作。二、審核組織與職責（一）審核小組成立由公司高層領導、各部門負責人及相關專業人員組成的滾動式審核小組。審核小組設組長一名，由公司總經理擔任，負責審核工作的總體指導和決策；副組長若干名，由各分管副總經理擔任，協助組長開展工作；成員根據每次審核的具體內容和要求從各部門抽調相關人員組成。（二）審核小組職責1.組長職責全面領導審核工作，確定審核目標、范圍和重點。審批審核計劃、審核報告及相關整改措施。協調解決審核過程中出現的重大問題。2.副組長職責協助組長組織實施審核工作，負責分管領域審核工作的具體指導和監督。審核分管領域的審核資料，提出審核意見和建議。督促分管部門落實整改措施，跟蹤整改情況。3.成員職責按照審核小組的安排，參與具體的審核工作，收集、分析審核證據。撰寫審核工作底稿，記錄審核發現的問題及相關情況。對審核中發現的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。（三）被審核部門職責1.配合審核小組開展工作，提供真實、完整的資料和信息。2.對審核中發現的問題進行分析，制定切實可行的整改措施，并按時完成整改。3.總結經驗教訓，完善本部門的工作流程和管理制度，防止類似問題再次發生。三、審核周期與計劃（一）審核周期滾動式審核分為定期審核和不定期審核。定期審核每季度進行一次，覆蓋公司所有部門和工作領域；不定期審核根據公司實際情況，針對特定事項、重點項目或出現的突出問題隨時開展。（二）審核計劃制定1.每季度末，審核小組辦公室（設在人力資源部）負責制定下一季度的審核計劃。審核計劃應明確審核的部門、范圍、內容、時間安排及審核人員組成等。2.審核計劃制定過程中，應充分征求各部門意見，確保審核計劃具有針對性和可操作性。3.審核計劃經審核小組組長審批后發布實施。四、審核內容與方法（一）審核內容1.制度執行情況檢查公司各項規章制度、流程規范是否得到有效執行，有無違反制度的行為和現象。2.工作流程評估各部門工作流程的合理性、科學性和高效性，是否存在流程繁瑣、重復、銜接不暢等問題。3.工作質量對各項工作的完成質量進行檢查，包括工作成果的準確性、完整性、及時性等。4.人員績效審核員工的工作表現、業績指標完成情況，以及與崗位要求的匹配度。5.資源配置審查公司人力、物力、財力等資源的配置是否合理，是否滿足工作開展的需要。6.風險管理識別公司運營過程中的風險點，評估風險防控措施的有效性，是否存在潛在的風險隱患。（二）審核方法1.文件審查查閱公司各類文件、檔案、記錄、報表等資料，檢查其是否符合相關規定和要求。2.現場觀察深入各部門工作現場，觀察工作實際開展情況，了解工作環境、工作秩序和員工工作狀態。3.人員訪談與被審核部門的負責人、員工進行面對面交流，了解工作流程、制度執行、存在問題等方面的情況。4.數據分析收集、分析相關業務數據，通過數據對比、趨勢分析等方法，發現潛在問題和異常情況。5.案例分析選取典型工作案例進行剖析，總結經驗教訓，查找工作中的薄弱環節。五、審核實施（一）首次會議1.在每次審核開始前，審核小組應組織召開首次會議。首次會議由審核小組組長主持，被審核部門負責人及相關人員參加。2.首次會議的主要內容包括：介紹審核目的、范圍、方法和時間安排；明確審核小組與被審核部門的職責分工；強調審核紀律和注意事項等。（二）審核過程1.審核人員按照審核計劃和分工，依據審核內容和方法，開展現場審核工作。在審核過程中，要認真收集審核證據，做好審核記錄，形成審核工作底稿。2.審核人員應保持客觀、公正的態度，如實記錄審核發現的問題，不得隱瞞或夸大事實。對于發現的問題，要深入分析原因，提出明確的整改建議。3.被審核部門應積極配合審核工作，安排專人協助審核人員開展工作，及時提供所需資料和信息。（三）末次會議1.審核工作結束后，審核小組應組織召開末次會議。末次會議由審核小組組長主持，被審核部門負責人及相關人員參加。2.末次會議的主要內容包括：審核小組通報審核情況，宣讀審核發現的問題清單；被審核部門負責人對審核發現的問題進行確認，并表明整改態度；審核小組組長對審核工作進行總結，提出整改要求和建議等。六、審核報告（一）報告編制審核工作結束后，審核小組辦公室負責編制審核報告。審核報告應客觀、準確地反映審核情況，包括審核目的、范圍、方法、發現的問題、整改建議等內容。（二）報告審批審核報告經審核小組副組長審核后，報組長審批。審核報告批準后，印發給公司各部門。（三）報告分發審核報告應發送給公司高層領導、各部門負責人及相關人員，確保相關人員了解審核情況和整改要求。七、整改落實（一）整改計劃制定被審核部門收到審核報告后，應針對審核發現的問題，在規定時間內制定詳細的整改計劃。整改計劃應明確整改措施、責任部門、責任人、整改期限等內容。（二）整改措施實施被審核部門按照整改計劃組織實施整改措施，確保整改工作按時、按質完成。在整改過程中，要及時向審核小組反饋整改進展情況。（三）整改跟蹤與驗收1.審核小組負責對被審核部門的整改情況進行跟蹤檢查，定期了解整改工作進展，督促整改措施落實到位。2.整改期限屆滿后，被審核部門應向審核小組提交整改報告，申請整改驗收。審核小組對整改情況進行驗收，驗收合格的，予以銷號；驗收不合格的，責令繼續整改，直至達到要求。八、結果應用（一）績效評估將審核結果與員工績效評估掛鉤，對在審核中表現優秀的部門和個人給予適當獎勵，對存在問題較多、整改不力的部門和個人進行相應處罰。（二）制度完善根據審核發現的問題，對公司相關制度、流程進行修訂和完善，堵塞管理漏洞，優化工作流程，提高公司管理的規范化水平。（三）培訓與發展針對審核中暴露出的員工知識、技能短板，有針對性地開展培訓和學習活動，提升員工素質和業務能力。（四）決策參考審核結果為公司高層領導決策提供參考依據，幫助領導全面了解公司運營狀況，及時發現潛在風險和問題，做出科學合理的決策。九、監督與考核（一）監督機制公司設立專門的監督崗位或指定專人對滾動式審核管理制度的執行情況進行監督檢查。監督人員應定期對審核計劃執行情況、審核報告質量、整改落實情況等進行檢查，發現問題及時督促整改。（二）考核辦