2/2《證券投資實務》課程標準課程名稱：證券投資實務課程代碼：3390011適用專業：金融管理課程性質：專業必修課學時：64學時（理論：24實踐：40）學分：3.5學分一、課程概述（一）課程性質與任務《證券投資實務》是金融管理專業的職業能力核心課程，通過本課程的學習，要求學生熟悉證券市場基本知識，熟練掌握證券投資和服務客戶的操作技能，能夠深刻體會主要證券市場的運行規律，初步運用證券投資的基本分析和技術分析方法指導自己的證券投資操作，塑造守法、穩健、誠信的職業意識。本課程對于增強學生的職業意識、激發學生學習金融專業的興趣、增強學生的實際動手能力具有重要意義。該課程在掌握《金融學基礎》、《金融統計基礎》、《經濟學基礎》、《國際金融》等先導課程的基礎上開設，具有較強的實踐性、實用性、可操作性。《證券投資實務》從理論上闡述了證券投資基本理論、金融工具、證券投策略、證券投資的風險與收益，從宏觀上揭示了證券市場的發展對國民經濟的影響，以及財政貨幣政策對證券市場的影響。通過對證券投資的基本分析與技術分析，促使學生掌握證券投資的技巧，提高證券投資分析能力及證券交易操作能力。（二）設計思路1.理論教學設計思路——依據崗位職業能力，構建三大教學模塊通過與證券、期貨及其他各類金融機構的長期合作辦學，我們和企業共同研究、合作開發，本課程成功地突破了傳統的課程設計框架，基于企業崗位所需的各項職業能力進行課程開發，構建三大模塊，分別是：★證券基礎知識★證券交易實務★證券投資分析及策略2.實訓教學設計思路——建立階梯式實訓教學體系，引入行業專家指導實訓近年來，通過對行業人士進行調查和對畢業生進行回訪，我們重構實訓教學體系（如下圖所示），并編寫實訓指導書以規范教學活動。實訓教學部分安排了36課時，由證券行業的資深專業人員和專業教師共同指導及講授。圖1《證券投資實務》課程實訓體系圖3.課程開發思路——搭建工學結合平臺，校企合作開發課程為實現知識技能與職業素質的有機融合，渠道的選擇是關鍵。在這方面，我們以行業資源為依托，搭建了三個學習交流的工學結合平臺：●證券協會證券投資協會作為第二課堂教學的平臺之一。其常規活動包括：★新會員的專業知識培訓★投資報告會●華泰民政理財工作室華泰民政理財工作室作為實訓教學的校企合作平臺，其功能體現在以下幾個方面：★為校內外有投資理財需要人員提供各項服務。★為學生提供了真實的崗位環境，熟知金融機構各崗位職責及應具備的素質并得到鍛煉和提升。●校外實訓實習基地——學生與行業人士之間的交流平臺。我們注重利用校外實訓實習基地這一優質資源來促進課程建設，具體做法如下：★參加實習基地組織的投資分析交流活動★參加實習基地開展的大型產品推廣活動★參加實習基地組織的實盤模擬炒股大賽★引進企業專業人士參與教學指導二、培養目標與要求（一）總體目標與要求本專業主要針對證券公司、期貨公司等金融機構一線專業技術崗位（包括證券期貨柜臺員、證券期貨交易客戶管理員、證券期貨經紀員、證券期貨分析與投資人員、投資咨詢人員）的要求，在培養學生的各項基本職業能力（如職業素質和道德）的同時注重培養學生的市場開發能力（如客戶開發及維護能力）、實戰能力（如行情分析技術、操作策略及技巧）等業務能力，同時在整個教學過程中著力于讓學生形成至專至精、成就價值、理性專業、敦行致遠的專業精神。（二）具體目標與要求1.素質目標具有誠信、守則、專業的基本素質；具有勤勉盡職的職業道德；良好的服務意識，特別是在金融這一特殊的行業中，要讓學生具有良好的風險意識。2.知識目標通過本課程學習，掌握證券的基本知識、證券市場基本知識、證券投資工具相關知識，熟悉證券賬戶、資金賬戶、第三方存管管理規定；熟悉證券交易流程，熟悉行情和委托系統；熟悉主要金融行情軟件；熟悉交易所證券報價成交機制；了解證券投資的成本費用、收益；熟悉K線圖、分時走勢圖、個股行情數據、股價指數、大盤K線及走勢圖、大盤優先指標；掌握證券投資分析基本原理。3.能力目標能夠按照行業規范辦理開戶手續，整理、準備證券賬戶，辦理相關交接手續；能夠運用證券交易軟件和各專業財經網站收集各類資訊、能夠利用交易軟件進行投資分析；熟練操作行情軟件，能夠進行行情分析、研判；能初步運用基本面分析、技術分析理論解讀證券市場行情，為證券投資決策提供依據；能夠運用證券相關法規約束自己及他人的從業及投資行為。三、教學內容（一）課程結構與進程安排課程結構與進程安排見下表：表1《證券投資實務》課程結構與進程表學習任務（項目）子任務（項目）課時周學時/周次項目一：證券投資工具認識證券市場；股票；債券；證券投資基金；金融衍生工具204/第2—6周項目二：發行與交易發行與承銷；證券交易；股票價格指數184/第7—11周項目三：證券投資分析基本因素分析；證券投資技術分析204/第11—16周項目四：市場風險與監管證券投資的風險與收益；證券市場監管64/第16—17周備注：本課程安排在第三學期，實際執行計劃中課程周學時和周次可結合師資、教室等實際情況進行微調。（二）教學內容1.課程內容安排學習任務（項目）描述、結構與內容、目標與要求及學時分配（總學時：64，理論24/實踐40）見下表：表2《證券投資實務》課程教學內容表序號學習任務（項目）子任務（項目）教學內容課時數（理論/實踐）目的要求（知識點、能力點、素質點）教學方式（教學方法、教學手段）教學場地1基礎認識證券市場1.證券概述2.證券市場3.證券投資4.熟悉行情軟件5.掌握各專業術語2理論2實踐1.明確證券基本概念2.投資的基本概念和基本范疇3.證券投資的涵義、分類和目的講述案例多體室媒教股票1.股票的特征與含義2.股票的種類3.中國股票的特征4實踐1.股份公司的特點、股東權利和義務、股份有限公司的組織形式2.股票的涵義、種類3.股票的法律性質講述案例多媒體教室債券1.債券的含義；2.債券的種類4理論1.債券的定義、基本要素、法律性質2.債券的種類3.政府債券的涵義、特點4.公司債券的涵義、特點5.金融債券的涵義、特點講述案例多媒體教室基金1.基金概述2.基金的種類3.基金主體，收益與風險4理論1.證券投資基金的定義、種類2.證券投資基金的設立、運行講述案例多媒體教室金融衍生工具1.衍生工具概述2.期貨3.其他衍生產品4理論1.金融衍生產品的起源2.金融期貨和期權的涵義和交易特點3.可轉換債券基本要素和投資價值分析4.認股權證的特征及其操作講述案例多媒體教室2發行與交易發行與承銷1.股票的發行與承銷2.債券的發行與承銷3.基金的發行與承銷8理論1.證券發行方式2.股票發行的目的，新發股票的條件3.股票的增資發行條件和方式和程序4.股票發行價格和費用講述案例多媒體教室證券交易1.交易所與場內交易2.交易市場與交易機制8實踐1.場內交易的公開、公平、公正原則2.場內交易的程序、相互法規3.場外交易4.股票、債券、期權交易講述案例多媒體教室股票價格指數1.股票價格指數2.世界股票價格指數3.指數的含義2實踐掌握價格指數的含義理解其意義能夠利用相關數據判斷市場講述案例多媒體教室3證券投資分析基本因素分析1.宏觀分析2.行業分析3.公司分析10實踐1.基本分析的理論基礎2.宏觀分析的基本內容和基本方法3.行業分析的基本內容和基本方法4.公司分析的基本內容和基本方法講述案例多媒體教室證券投資技術分析1.技術分析概述2.技術分析理論3.技術分析10實踐1.技術分析的理論基礎2.市場分析的理論流派3.K線分析4.切線理論5.形態理論6.技術指標講述案例多媒體教室4市場風險與監管證券投資的風險與收益1.證券投資收益2.證券投資風險3.收益與風險的關系4實踐1.股票收益率的計算2.債券收益率的計算3.證券投資風險的種類、管理與防范4.證券投資理念、策略講述案例多媒體教室證券市場監管1.證券監管概述2.市場的法律與法規3.證券的行政監管4.自律管理2理論1.我國證券監管的理論2.證券監管的要素3.證券監管的法律體系講述案例多媒體教室2.課程實驗（實訓）安排課程中開設的實驗（實訓）教學內容參考下表：表3實驗（實訓）教學內容標準表實驗（實訓）項目1名稱：行情解讀及證券分析參考學時8實驗目的培養學生證券行情的解讀儀器設備電腦，互聯網，東方財富行情軟件場地要求實訓機房實訓內容證券軟件使用，行情信息解讀、數據分析成果（報告、設計、記錄等）證券實訓報告、模擬交易成績考核評價考核評價方式：模擬投資+實訓報告考核評價標準：模擬投資（50%），實訓報告（50%）；實驗（實訓）項目2名稱：基本分析參考學時10實驗目的培養學生通過基本面分析公司價值儀器設備電腦，互聯網，證券交易軟件場地要求實訓機房實訓內容宏觀經濟分析、行業分析、公司分析成果（報告、設計、記錄等）實訓報告考核評價考核評價方式及標準：基本分析的全面性與合理性實驗（實訓）項目3名稱：技術分析參考學時10實驗目的培養學生通過技術面分析合理價位與時機儀器設備電腦，互聯網，證券交易軟件場地要求實訓機房實訓內容K線分析、形態分析、技術指標分析等成果（報告、設計、記錄等）實訓報告考核評價考核評價方式及標準：技術分析指標的理解與運用實驗（實訓）項目4名稱：投資組合參考學時12實驗目的培養學生綜合投資分析能力儀器設備電腦，互聯網，證券交易軟件場地要求實訓機房實訓內容利用基本分析進行股票分析，利用技術分析尋找合適買賣點，綜合運用各種專業知識構建投資組合，同時學會利用各種金融工具控制風險，并為自己構建模擬投資組合，進行持續跟蹤與調整。成果（報告、設計、記錄等）實訓報告考核評價考核評價方式及標準：學生模擬交易帳戶權益資金排名四、實施建議1.教材與教學建議本課程選用的教材建議：黃巍。證券投資學。中國傳媒大學出版社，2018.本課程的教材編寫建議：（1）教材應突出專業技能培養目標，注重對學生實際操作能力的訓練，強化案例和流程教學，讓學生邊學變練，通過小組討論、案例分析、情景模擬等方式激發學生興趣，增強教學效果。（2）教材應設計實訓項目，充分調動學生學習的主動性和積極性，注重教與學的互動，教師與學生的角色轉換，讓學生在完成教師設計的訓練活動中，即學會投資業務必須具備的知識，又練就各項基本技能。（3）邀請行業人士加入教材編寫。加入企業真實案例，使教材更加貼近實務內容。2.教學參考資料推薦建議序號作者參考資料名稱出版社出版日期1唐更華證券投資實務實驗教程經濟管理出版社2017年04月2徐輝證券投資實務中國金融出版社2012年08月3王鵬證券投資實務對外經貿大學出版社2014年05月4李向科證券投資技術分析中國人民大學出版社2019年05月3.主要教學方法建議（1）案例教學法：通過演示經典案例，結合理論知識內容，加深學生對相關理論知識的理解（2）模擬投資法：通過利用同花順或其他交易平臺，為學生開立模擬交易賬戶，通過模擬交易讓學生對證券投資有感性認識（3）對比分析法：對于不同的金融產品，根據其主要特征進行對比分析，讓學全面掌握各類金融產品4.其他教學資源配置（1）開發技能抽查題庫（2）利用企業資源建立案例庫（3）常規課程資源的開發和利用。可開發并應用一些直觀且形象的實時交易圖、幻燈片、投資講座、試聽光盤，以調動學生學習積極性、主動性，促進學生理解、接受課程知識和業務流程。（4）充分運用網絡課程資源。可以利用現有的電子書籍、電子期刊、數學圖書館、各大網站等網絡資源，使教學內容從單一走向多元，使學生的知識和能力的拓展成為可能。5.教學團隊建議根據本課程的特點及課程的地位，結合專業的師資力量以及企業資源，建議進行如下配置教師姓名學歷部門或單位職稱/職位全職/兼職課程教學任務碩士研究生財經管理學院副教授全職證券交易碩士研究生財經管理學院教授全職國際金融碩士研究生財經管理學院副教授全職技術分析博士研究生財經管理學院副教授全職金融產品基金碩士研究生財經管理學院副教授全職期貨營銷學士方正證券營銷總監兼職實訓指導碩士研究生方正期貨總經理兼職實訓指導五、考核評價建議1.成績比例（期末考試成績40%+模擬交易30%+平時成績30%）理論知識測試采用閉卷形式從試題庫抽題測試，考試題型：選擇題、名詞解釋題、簡答題、作圖題、論述題