公司高管日常管理制度一、總則（一）目的為了規范公司高管的日常行為，確保公司高管高效履行職責，提升公司整體運營效率和管理水平，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司董事會成員、監事會成員、高級管理人員（包括但不限于總經理、副總經理、財務負責人等）。（三）基本原則1.依法合規原則：高管的行為必須遵守國家法律法規以及公司章程的規定。2.職責明確原則：明確各高管的職責范圍，確保各項工作有序開展。3.高效協作原則：鼓勵高管之間相互協作，共同推動公司發展。4.監督約束原則：建立健全監督機制，對高管的行為進行有效約束。二、高管職責與分工（一）董事會成員職責1.負責公司重大決策，包括但不限于戰略規劃、投資決策、利潤分配等。2.監督公司管理層的工作，確保公司運營符合董事會決議。3.提名公司高級管理人員，決定其任免事項。4.定期召開董事會會議，審議公司重要事項。（二）監事會成員職責1.監督公司財務狀況，檢查財務報表的真實性、準確性和完整性。2.監督公司董事、高級管理人員的履職情況，對違規行為提出糾正意見。3.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。4.向股東會會議提出提案。（三）總經理職責1.全面負責公司的日常運營管理工作，組織實施董事會決議。2.制定公司年度經營計劃和投資方案，并組織實施。3.負責公司內部管理體系的建設和完善，提高公司管理效率。4.管理公司高級管理人員，決定對下屬員工的任免、獎懲等事項。5.定期向董事會匯報公司運營情況，提交年度工作報告。（四）副總經理職責1.協助總經理開展工作，負責分管領域的業務管理。2.組織制定分管業務的工作計劃和目標，并確保其有效實施。3.協調分管部門與其他部門之間的工作關系，促進公司整體業務的順利開展。4.及時向總經理匯報分管業務的進展情況和存在的問題，提出解決方案和建議。（五）財務負責人職責1.負責公司財務管理工作，制定財務戰略和預算方案。2.組織編制公司財務報表，確保財務信息的真實、準確和完整。3.負責公司資金管理，合理安排資金使用，確保資金安全。4.建立健全財務內部控制制度，防范財務風險。5.參與公司重大投資、融資決策，提供財務專業意見。三、工作紀律與行為規范（一）出勤管理1.高管應嚴格遵守公司的考勤制度，按時上下班，不得遲到、早退。2.因特殊情況需要請假的，應提前按照公司規定的請假流程辦理請假手續，并安排好工作交接。3.如因工作需要加班的，應按照公司相關規定申請加班，并做好加班記錄。（二）會議紀律1.按時參加公司組織的各類會議，不得無故缺席。2.會議期間應將手機調至靜音或關機狀態，不得隨意接聽電話或從事與會議無關的事情。3.積極參與會議討論，發表建設性意見，不得在會議上爭吵或發表不當言論。4.認真記錄會議內容，落實會議決議，及時反饋會議決議的執行情況。（三）保密規定1.高管應嚴格遵守公司的保密制度，保守公司商業秘密、技術秘密和其他敏感信息。2.不得向公司以外的任何單位或個人泄露公司機密信息，未經公司書面授權，不得私自使用或傳播公司機密信息。3.在工作中涉及公司機密信息的，應采取必要的保密措施，確保信息安全。4.離職后，仍需遵守公司的保密規定，不得泄露在職期間知悉的公司機密信息。（四）廉潔自律1.高管應自覺遵守廉潔自律的各項規定，不得利用職務之便謀取私利。2.不得接受供應商、客戶或其他利益相關方的賄賂、回扣、禮品等不正當利益。3.不得從事與公司業務相競爭的活動，不得在其他企業兼職或擔任顧問等職務。4.如實申報個人財產和收入情況，不得隱瞞或虛報。四、工作流程與審批制度（一）決策流程1.公司重大決策事項應按照公司章程規定的程序進行，一般包括提出議案、調研論證、征求意見、審議決策等環節。2.高管在決策過程中應充分聽取各方面意見，進行科學分析和論證，確保決策的科學性和合理性。3.決策結果應以書面形式記錄，并形成會議紀要或決議文件，相關責任人應嚴格按照決策結果執行。（二）業務審批流程1.公司各項業務活動應按照規定的審批流程進行，明確各環節的審批權限和責任。2.業務部門在開展業務前，應填寫相關審批表單，提交給上級主管領導進行審批。3.上級主管領導應認真審核審批表單內容，根據實際情況簽署審批意見。對于重大業務事項，可能需要提交更高層級領導或董事會進行審批。4.審批通過后，業務部門方可按照審批意見開展業務活動，并及時將業務進展情況反饋給審批部門。（三）文件審批流程1.公司各類文件的起草、審核、簽發應按照規定的流程進行。2.文件起草部門應確保文件內容準確、規范，符合公司相關政策和制度要求。3.文件起草完成后，應提交給部門負責人進行審核，部門負責人審核通過后，再提交給分管領導進行審批。4.分管領導審批通過后，對于重要文件可能需要提交總經理或董事長進行簽發。5.文件簽發后，應按照公司文件管理規定進行編號、印發、存檔等工作。五、績效考核與激勵機制（一）績效考核指標1.制定高管績效考核指標體系，包括但不限于公司業績指標（如營業收入、凈利潤、市場份額等）、管理指標（如團隊建設、內部管理提升等）、個人能力指標（如領導力、決策能力、溝通能力等）。2.根據公司戰略目標和年度經營計劃，確定各項績效考核指標的權重和目標值。（二）績效考核周期1.高管績效考核周期為年度考核，每年年初制定本年度的績效考核計劃。2.在考核周期內，定期對高管的工作表現進行跟蹤和評估，及時發現問題并提出改進建議。（三）考核方式1.采用定性與定量相結合的考核方式，通過業績數據、工作匯報、述職報告、民主測評等多種途徑獲取考核信息。2.成立績效考核小組，成員包括董事會成員、監事會成員、部分高級管理人員等，負責對高管進行全面考核評價。（四）激勵機制1.根據績效考核結果，對表現優秀的高管給予相應的獎勵，包括但不限于獎金、股權激勵、榮譽稱號等。2.對于績效考核未達標的高管，應進行誡勉談話，提出改進要求，并根據情況調整薪酬、職務等。3.將績效考核結果與高管的職業發展掛鉤，為優秀高管提供更多的晉升機會和發展空間。六、監督與約束機制（一）內部監督1.監事會負責對公司高管的履職情況進行監督檢查，定期向股東會報告監督工作情況。2.內部審計部門負責對公司財務收支、經濟活動等進行審計監督，對高管的經濟責任履行情況進行審計評價。3.建立健全內部舉報機制，鼓勵員工對高管的違規行為進行舉報，公司應及時受理并進行調查處理。（二）外部監督1.接受政府有關部門的監督檢查，及時整改存在的問題。2.主動接受社會公眾的監督，通過公司官網、公告等渠道及時披露公司信息，保障公眾知情權。（三）責任追究1.對于高管違反法律法規、公司章程或本管理制度的行為，公司將視情節輕重給予相應的處罰，包括警告、罰款、降職、撤職等。2.給公司造成損失的，高管應承擔相應的賠償責任。涉嫌違法犯罪的，將依法移送司法機關處理。七、培訓與發展（一）培訓計劃1.根據公司發展戰略和高管個人發展需求，制定年度培訓計劃。2.培訓內容包括但不限于行業動態、管理知識、領導力提升、法律法規等方面。（二）培訓方式1.內部培訓：組織公司內部專家或邀請外部專家進行培訓授課。2.外部培訓：選派高管參加外部專業培訓機構舉辦的培訓課程、研討會等。3.實踐鍛煉：安排高管到其他優秀企業進行學習交流或參與公司重點項目實踐鍛煉。（三）培訓效果評估1.建立培訓效果評