落實興業證券管理制度?一、總則1.目的本制度旨在規范興業證券的內部管理，確保公司各項業務的合規、高效運作，保障公司和員工的合法權益，提升公司的市場競爭力和可持續發展能力。2.適用范圍本制度適用于興業證券全體員工，包括總部及各分支機構的所有人員。3.基本原則合規經營原則：嚴格遵守國家法律法規、監管要求以及行業規范，確保公司經營活動合法合規。風險控制原則：建立健全風險管理制度，有效識別、評估和控制各類風險，保障公司穩健運營?？蛻糁辽显瓌t：以客戶需求為導向，提供優質、專業、高效的服務，維護客戶合法權益。公平公正原則：在公司內部營造公平競爭的環境，對待員工一視同仁，公正地進行考核、獎懲和晉升等管理活動。團隊協作原則：強調部門之間、員工之間的協同合作，共同推動公司整體目標的實現。二、組織架構與職責1.組織架構興業證券的組織架構包括董事會、監事會、管理層以及各職能部門和業務部門。董事會是公司的決策機構，負責制定公司發展戰略、重大決策等；監事會對公司財務和經營活動進行監督；管理層負責組織實施董事會決策，管理公司日常運營。各職能部門承擔相應的管理和支持職責，業務部門負責具體業務的開展。2.職責分工董事會職責制定公司的戰略規劃、經營方針和投資計劃。選舉和更換董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案。決定公司內部管理機構的設置，聘任或者解聘公司總經理、副總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。對公司增加或者減少注冊資本、發行債券或其他證券及上市方案等重大事項作出決議。審議公司的風險管理和內部控制制度。法律、行政法規、公司章程規定的其他職責。監事會職責檢查公司財務。對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。向股東會會議提出提案。依照《公司法》第一百五十一條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟。發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔。管理層職責總經理負責公司的日常經營管理工作，組織實施董事會決議，主持公司的生產經營管理工作，擬訂公司內部管理機構設置方案、基本管理制度和具體規章，提請聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人等高級管理人員，聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員等。副總經理協助總經理工作，按照總經理的授權履行職責。職能部門職責人力資源部：負責人力資源規劃、招聘與配置、培訓與開發、績效管理、薪酬福利管理、勞動關系管理等工作。財務部：負責公司財務核算、資金管理、預算編制與執行、財務分析、稅務管理等工作。風險管理部：制定和完善風險管理政策、制度和流程，識別、評估和監測各類風險，提出風險應對建議，組織開展風險管理培訓和宣傳等工作。合規管理部：負責公司合規管理工作，制定合規管理制度，開展合規審查、合規檢查、合規培訓和宣傳，處理合規舉報和投訴，防范合規風險。信息技術部：負責公司信息技術系統的建設、維護和管理，提供信息技術支持和服務，保障公司信息系統的安全穩定運行。行政辦公室：負責公司行政管理、后勤保障、辦公用品采購、車輛管理、會議組織、文件檔案管理等工作。業務部門職責經紀業務部門：負責證券經紀業務的開展，包括客戶招攬、客戶服務、交易通道提供等工作。投資銀行業務部門：從事證券發行承銷、并購重組、財務顧問等投資銀行業務。資產管理業務部門：開展集合資產管理、定向資產管理、專項資產管理等資產管理業務。自營業務部門：進行自有資金的證券投資業務，在風險可控的前提下追求投資收益。研究業務部門：提供宏觀經濟、行業研究、公司研究等專業研究報告，為公司投資決策和客戶服務提供支持。三、招聘與錄用1.招聘原則公開、公平、公正原則，面向社會公開招聘，選拔優秀人才。德才兼備原則，注重應聘者的品德修養和專業能力。崗位匹配原則，根據崗位需求招聘合適的人員。2.招聘流程需求申報：各部門根據業務發展和工作需要，填寫《人員需求申請表》，明確招聘崗位、人數、崗位職責、任職要求等信息，報人力資源部審核。招聘信息發布：人力資源部根據審核通過的需求，制定招聘計劃，通過公司官網、招聘網站、社交媒體等渠道發布招聘信息。簡歷篩選：收集應聘者簡歷，進行初步篩選，將符合基本條件的簡歷推薦給用人部門。面試：用人部門對應聘者進行面試，可根據需要組織多輪面試，包括專業面試、綜合面試等。人力資源部可參與部分面試環節，提供人力資源相關專業意見。背景調查：對于擬錄用人員，人力資源部進行背景調查，核實其學歷、工作經歷、職業資格等信息的真實性。錄用決策：根據面試和背景調查結果，用人部門提出錄用建議，報公司領導審批。經審批同意后，人力資源部發放錄用通知。3.錄用手續辦理新員工入職時，需按照公司要求提供相關資料，辦理入職手續，包括簽訂勞動合同、領取工作證件、填寫入職登記表、了解公司規章制度等。人力資源部為新員工辦理入職培訓、崗位安排等相關事宜。四、培訓與發展1.培訓體系新員工培訓：幫助新員工了解公司基本情況、規章制度、企業文化等，使其盡快適應工作環境。崗位技能培訓：根據不同崗位需求，開展專業技能培訓，提升員工業務能力。晉升培訓：針對擬晉升員工，提供管理技能、領導力等方面的培訓，幫助其順利過渡到新的崗位。通用素質培訓：包括溝通技巧、團隊協作、時間管理等方面的培訓，提升員工綜合素質。外部培訓：根據業務發展需要，選派員工參加外部專業培訓課程、研討會等，拓寬員工視野。2.培訓計劃制定人力資源部每年年初制定年度培訓計劃，根據公司戰略目標、員工發展需求和業務重點，確定培訓課程、培訓時間、培訓師資等內容。各部門可根據實際情況提出培訓需求，經人力資源部審核后納入年度培訓計劃。3.培訓實施內部培訓：由公司內部專業人員或邀請外部專家擔任培訓講師，通過課堂講授、案例分析、小組討論、模擬演練等方式進行培訓。外部培訓：人力資源部負責與外部培訓機構聯系，辦理員工參加外部培訓的相關手續，并跟蹤培訓效果。培訓記錄：對員工參加培訓的情況進行記錄，包括培訓時間、培訓內容、培訓考核成績等，作為員工培訓檔案的重要組成部分。4.員工職業發展規劃職業發展通道：為員工提供管理、專業技術等不同的職業發展通道，鼓勵員工根據自身優勢和興趣選擇適合的發展路徑。職業發展規劃制定：員工根據自身情況制定個人職業發展規劃，明確職業目標和發展計劃。上級領導與員工進行溝通，提供指導和建議。職業發展評估：定期對員工的職業發展情況進行評估，根據評估結果調整職業發展規劃，為員工提供晉升、輪崗、培訓等發展機會。五、績效管理1.績效管理制度建立科學合理的績效評估體系，明確績效評估的目的、原則、方法、周期等內容。績效評估指標應與崗位工作目標緊密相關，包括工作業績、工作能力、工作態度等方面?？冃гu估結果應用于員工的薪酬調整、獎金分配、晉升、培訓、職業發展規劃等方面。2.績效評估流程績效計劃制定：上級領導與員工在績效評估周期開始時共同制定績效計劃，明確工作目標、任務、指標和考核標準等。績效監控與輔導：在績效評估周期內，上級領導定期對員工的工作進展情況進行監控，及時發現問題并提供輔導和支持?？冃ё栽u：員工在績效評估周期結束時，對自己的工作表現進行自我評價，填寫績效自評表。上級評估：上級領導根據員工的工作表現、績效自評情況以及日常工作記錄，對員工進行績效評估，填寫績效評估表。績效反饋：上級領導與員工進行績效反饋面談，向員工反饋績效評估結果，肯定成績，指出不足，提出改進建議，并共同制定績效改進計劃?？冃暝V：員工如對績效評估結果有異議，可在規定時間內向上級領導或人力資源部提出申訴，人力資源部進行調查核實，并給予答復。3.績效結果應用薪酬調整：根據績效評估結果，調整員工的薪酬水平，績效優秀的員工給予較大幅度的薪酬增長，績效不達標員工適當降低薪酬。獎金分配：績效評估結果作為獎金分配的重要依據，績效越高，獎金分配比例越高。晉升與降職：連續多個績效評估周期表現優秀的員工，在有晉升機會時優先考慮；績效長期不達標且無明顯改進的員工，可能面臨降職或辭退。培訓與發展：根據績效評估結果，為員工提供有針對性的培訓和發展機會，幫助員工提升能力，改進績效。六、薪酬福利管理1.薪酬體系公司實行以崗位價值為基礎，以績效為導向的薪酬體系，包括基本工資、績效工資、獎金、津貼補貼等部分?；竟べY根據員工所在崗位的職責、要求和市場行情確定，保障員工基本生活需求?？冃ЧべY與員工的工作業績和績效評估結果掛鉤，體現員工的工作價值和貢獻。獎金根據公司業績、部門業績和個人業績等因素發放，激勵員工為公司創造更多價值。津貼補貼包括崗位津貼、加班補貼、出差補貼等，根據實際工作情況發放。2.薪酬調整定期薪酬調整：根據公司薪酬策略和市場薪酬水平變化，每年進行一次定期薪酬調整，調整幅度根據公司經營狀況和員工績效等因素綜合確定?？冃匠暾{整：根據績效評估結果，對績效優秀的員工給予績效薪酬增長，對績效不達標員工適當降低績效薪酬。崗位變動薪酬調整：員工崗位發生變動時，根據新崗位的薪酬標準進行薪酬調整。3.福利制度法定福利：按照國家法律法規規定，為員工繳納養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險和生育保險等社會保險，以及住房公積金。補充福利：商業保險：為員工購買商業補充醫療保險，提高員工醫療保障水平。帶薪年假：員工根據工作年限享受相應天數的帶薪年假。節日福利：在重要節日為員工發放節日禮品或補貼。生日福利：為員工送上生日祝福和生日禮品。培訓與發展福利：為員工提供豐富的培訓機會，支持員工職業發展。健康關懷福利：組織員工定期體檢，關注員工身體健康。七、考勤與休假1.考勤制度員工應按時上下班，不得遲到、早退、曠工。實行打卡考勤制度，員工需在規定時間內打卡記錄出勤情況。如有特殊情況無法打卡，需提前向部門負責人或人力資源部說明原因，并填寫《請假申請表》。遲到、早退的處罰：遲到或早退10分鐘以內，每次扣除當月績效工資的[x]%；遲到或早退10分鐘以上30分鐘以內，每次扣除當月績效工資的[x]%；遲到或早退30分鐘以上，按曠工半天處理。曠工的處罰：曠工半天，扣除當日工資的2倍，并扣除當月績效工資的[x]%；曠工一天，扣除當日工資的3倍，并扣除當月績效工資的[x]%；連續曠工超過三天或一年內累計曠工超過五天，公司有權解除勞動合同。2.休假制度帶薪年假：員工累計工作已滿1年不滿10年的，年休假5天；已滿10年不滿20年的，年休假10天；已滿20年的，年休假15天。年休假在1個年度內可以集中安排，也可以分段安排，一般不跨年度安排。確有必要跨年度安排的，可以跨1個年度安排。病假：員工因病需要請假的，需提供醫院診斷證明等相關材料，按照公司病假規定執行。病假期間工資按照國家法律法規和公司相關規定發放。事假：員工因個人原因需要請假的，需提前填寫《請假申請表》，按照審批權限經批準后方可休假。事假期間工資按照公司相關規定扣除?；榧佟a假、陪產假、喪假等：按照國家法律法規規定執行，員工需提前向公司提交相關證明材料，辦理請假手續。八、員工關系管理1.勞動合同管理公司與員工簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務。勞動合同期限分為固定期限、無固定期限和以完成一定工作任務為期限。勞動合同的簽訂、續簽、解除、終止等按照國家法律法規和公司相關規定執行。人力資源部負責勞動合同的管理工作，建立員工勞動合同檔案，定期對勞動合同的履行情況進行檢查和監督。2.勞動爭議處理公司積極預防勞動爭議的發生，加強與員工的溝通和交流，及時了解員工的需求和意見，妥善處理員工關心的問題。如發生勞動爭議，員工可首先與公司進行協商解決；協商不成的，可向勞動爭議調解委員會申請調解；調解不成的，可向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁；對仲裁裁決不服的，可向人民法院提起訴訟。公司配合勞動爭議處理機構的工作，提供相關證據和資料，維護公司和員工的合法權益。3.員工關懷開展員工活動：定期組織員工運動會、文藝晚會、戶外拓展等活動，豐富員工的業余生活，增強員工之間的溝通和交流。員工心理咨詢：為員工提供心理咨詢服務，幫助員工緩解工作壓力，保持良好的心態。困難員工幫扶：建立困難員工幫扶機制，對生活困難的員工給予一定的經濟援助和關心慰問。九、風險管理與內部控制1.風險管理制度建立健全風險管理制度體系，涵蓋市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等各類風險。明確風險管理的目標、原則、組織架構、職責分工、流程和方法等內容。定期對公司面臨的風險進行識別、評估和監測，及時發現潛在風險，并采取有效的風險應對措施。2.內部控制制度構建完善的內部控制體系，確保公司各項業務活動在合規、有效的軌道上運行。內部控制涵蓋公司治理、財務管理、業務流程、人力資源管理等各個方面。加強內部控制的監