XJAF新疆維吾爾自治區團體標準StandardforPreparationandFilingofSecurityandPreventionSystemEngineeringDocuments2024-02-01發布 2024-02-01實施新疆維吾爾自治區安全技術防范行業協會??發布T/XJAF001T/XJAF001—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目 次總則 4規范性引用文件 4術語和定義 4基本規定 6工程文件的編制、收集、整理 6設計類項目 6建設類項目 6建設分包類項目 6運維類項目 6工程文件立卷 6立卷流程和原則 6立卷的原則 6立卷的流程 7卷內文件排列 7案卷裝訂與裝具 7工程文件歸檔 7歸檔范圍 7質量要求 7工程文件檔案的驗收與移交 8附錄A設計類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍 10管理文檔 10設計準備階段文檔 11設計驗收階段文檔 12附錄B建設類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍 13管理文檔 13施工準備階段文檔 14施工階段文檔 16竣工驗收階段文檔 18附錄C建設分包類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍 20管理文檔 20施工準備階段文檔 21施工階段文檔 23竣工驗收階段文檔 25附錄D運維類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍 27管理文檔 27運維項目準備階段文檔 28運維階段文檔 29附錄E案卷封面式樣 30附錄F卷內備考表式樣 31附錄G案巻脊背式樣 32附錄H案卷目錄式樣 33附錄I竣工圖章式樣 34附錄J治安保衛重點單位和防范恐怖襲擊重點目標的確定依據 35中華人民共和國反恐怖主義法 35依據國務院第421號令 35前 言本標準由新疆維吾爾自治區安全技術防范行業協會提出并歸口。本標準主要起草單位:新疆維吾爾自治區安全技術防范行業協會、立昂技術股份有限公司、烏魯木齊天耀偉業信息技術服務有限公司、新疆西北星信息技術有限責任公司、新疆乾坤信息技術有限公司、本標準審查人:程興方、羅龑T/XJAF001T/XJAF001—2024PAGEPAGE10安全防范系統工程文件編制和歸檔標準總則為加強和規范新疆維吾爾自治區安全防范系統工程文件的管理，統一安全防范系統工程文件的編本標準適用于新建、在建、改擴建的高風險單位和普通風險單位的安全防范系統工程文件的編制和整理、立卷、歸檔、復核與移交。涉及國家秘密、商業秘密的安全防范系統工程文件的編制、整理、立卷、歸檔、復核與移交，參照本標準執行，但需滿足國家保密局對涉及國家秘密項目工程文檔的要求。其他信息類工程的安全防范系統，工程文件的編制、整理、立卷、歸檔、復核和移交，參照本標準執行。安全防范系統工程文件的編制、整理、立卷、歸檔、復核和移交，除應符合本標準外，還應符合國家和新疆維吾爾自治區有關標準的規定。對于不同規模的安全防范系統，工程文件的編制、整理、立卷、歸檔、復核和移交，在符合國家規范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T50348-2018安全防范工程技術標準GB/T50328-2019建設工程文件歸檔整理規范GB/T50319-2019建設工程監理規范GB/T10609.1-2008技術制圖標題欄GB55029-2022安全防范工程通用規范術語和定義下列術語和定義適用于本文件。安全防范綜合運用人力防范、實體防范、電子防范等多種手段，預防、延遲、阻止入侵、盜竊、搶劫、破壞、爆炸、暴力襲擊等事件的發生。安全防范系統以安全為目的，綜合運用實體防護、電子防護等技術構成的防范系統。安全防范系統設施建筑物、構筑物中設置的入侵和緊急報警系統、圖像復核與視頻監控系統、聲音復核系統、出入口（門禁（場安全防范系統建設工程按照國家關于安全防范技術規范標準要求進行設計、建設的工程。安全防范系統工程建設程序安全防范工程建設程序應劃分項目立項、工程設計、工程施工、工程初步驗收、系統試運行、安防工程檢驗驗收、安防工程移交、系統運行維護等主要階段。安全防范系統建設工程文件在安全防范系統工程建設活動中形成的各種形式的信息記錄，包括工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，簡稱為工程文件。工程準備階段文件施工階段文件施工單位在安全防范系統工程施工過程中形成的文件。安全防范系統工程竣工驗收指建設單位在安全防范系統工程竣工后，組織設計、施工、監理、質檢檢驗等單位，按規定對安全防范系統工程質量進行全面查驗的活動。安全防范系統工程竣工驗收文件安全防范系統工程檔案高風險保護對象依法確定的治安保衛重點單位和防范恐怖襲擊重點目標。注：治安保衛重點單位和防范恐怖襲擊重點目標的確定依據參照附件J。竣工圖安全防范系統工程竣工驗收后，真實反映建設工程施工結果的圖樣。整理按照一定的原則，對安全防范系統工程建設活動形成的文件進行挑選、分類、組合、排列、編目，使之有序化的過程。案卷由互有聯系的若干文件組成的檔案保管單位。立卷按照一定的原則和方法，將有保存價值的文件分門別類整理成案卷冊，亦稱組卷。歸檔工程建設、施工、驗收主管部門或單位將安全防范系統工程文件收集、整理、移交的過程。安全防范系統工程技術服務機構基本規定建設、施工、監理等單位，應將安全防范系統工程文件的收集、形成和積累納入工程建設管理的各個環節和有關人員的職責范圍，確保工程驗收文件真實完整。安全防范系統工程的各分部分項工程是否具備驗收條件，需要工程施工、監理、質量檢驗、建設等單位確認其施工質量符合有關標準后，建設單位方可組織各單位對安全防范系統工程進行竣工驗收。監理單位工作人員，應當對其所監理的安全防范系統工程技術資料及時收集、整理負責，確保案建設單位或監理單位應當按照本標準及國家有關檔案管理的規定，做好安全防范系統工程驗收后的檔案管理工作。安全防范系統建設工程，應根據建設單位的要求，確定是否需要編制電子檔案隨紙質檔案一并歸安全防范系統工程文件應隨安全防范系統工程建設進度同步形成，不得事后補編。安全防范系統工程項目實行總承包的，總包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，并應及時向建設單位移交；各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交。安全防范系統工程文件檔案管理人員，應經過工程文件歸檔整理的專業培訓。工程文件的編制、收集、整理安全防范系統工程的工程文件編制、收集、整理，分為以下四類：設計類項目、建設工程類項目、建設工程分包類項目、運維類項目。設計類項目設計類工程文件的編制、收集、整理詳見附錄A。建設類項目建設類項目工程文件的編制、收集、整理詳見附錄B。建設分包類項目建設分包類項目工程文件的編制、收集、整理詳見附錄C。運維類項目運維類項目工程文件的編制、收集、整理詳見附錄D。工程文件立卷立卷流程和原則立卷的原則工程文件應按不同的形成、整理單位及建設程序，按工程準備階段文件、施工階段文件、竣工階段文件、驗收階段文件分別進行立卷，并可根據數量多少組成一卷或多卷；安全防范系統工程由多個單位工程組成時，工程文件應按單位工程立卷；不同載體的文件應分別立卷。立卷的流程立卷的流程如下：對歸檔范圍內的工程文件進行分類，確定歸入案卷的文件材料；對卷內文件材料進行排列、編目、裝訂（或裝盒）；排列所有案卷，形成案卷目錄。20mm50mm。案卷內不應有重復文件。印刷成冊的工程文件宜保持原狀。工程文件的電子文件立卷時，每個工程（項目）應建立多級文件夾，應與紙質文件在案卷設置上一致，并應建立相應的標識關系。E卷內文件排列AD編制卷內文件頁號應符合下列規定：卷內文件均應按有書寫內容的頁面編號。每卷單獨編號，頁號從頭開始；頁號編寫位置：單面書寫的文件在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角，背面在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角；成套圖紙或印刷成冊的文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內目錄，不必重新編寫頁碼；案卷封面頁、卷內目錄頁不編寫頁號。卷內目錄的編制應符合下列規定：H1案卷題名應填寫全稱。案卷裝訂與裝具案卷可采用裝訂與不裝訂兩種形式。文字材料必須裝訂。裝訂時不應破壞文件的內容，并應保持整齊、牢固，便于保管和利用。案卷裝具可采用檔案盒、檔案兩種形式，并應符合下列規定：310mmX220mm20、30、40、50mm；310mmX220mm20mm?30mm；檔案盒、檔案夾應采用無酸紙制作。工程文件歸檔歸檔范圍與安全防范系統工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應收集齊全，整理立卷后歸檔。AD質量要求歸檔的工程文件應為原件。工程文件應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。工程文件應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完善。文件不得有隨意涂改現象，如有變更，需經有關人員審核后按照文件變更要求進行修改。A4（297mm*210mm）。圖紙宜采用國家標準圖幅。工程文件的紙張應采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍曬圖，竣工圖應是新藍圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機出圖的復印件。歸檔的工程電子文件如采用電子簽名等手段，所載內容真實、可靠，內容必須和紙質版檔案一致。存儲移交電子檔案的載體應經過檢測，應無病毒、無數據讀寫故障、并應確保接收方能通過適當設備讀出數據。所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。竣工圖章的基本內容應包括：“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術負責人、編制日期、監理單位、現場監理、總監；I；竣工圖章尺寸為：50mm*80mm；竣工圖章應使用不易褪色的紅印泥，應蓋在圖標欄上方空白處。工程文件檔案的驗收與移交安全防范系統工程文件檔案驗收時，應重點驗收以下內容：工程檔案齊全、系統、完整；工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程實際狀況；工程檔案已整理立卷，立卷符合本規范的規定；竣工圖繪制方法、圖式及規格等符合專業技術要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章；文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續完備；文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、裝訂等符合要求。移交工程檔案時，應辦理移交手續，填寫移交目錄，雙方簽字、蓋章后交接。本規范用詞說明為便于在執行本規范條文時區別對待，對要求嚴格程度不同的用詞，說明如下：表示嚴格，在正常情況下均應這樣做的用詞：正面詞采用“應”反面詞采用“不應”或“不得”。表示允許稍有選擇，在條件許可時，首先應這樣作的用詞：正面詞采用“宜”；反面詞采用“不宜”；管理文檔

附 錄 A設計類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍表A.1管理文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔1設計單位資質材料應應2進度控制2-1設計項目停工/復工審批表應應2-2設計項目停工/復工暫停令應應2-3設計延期報告及審批表應應3質量控制3-1各種會議紀要中的有關設計質量問題應應3-2不合格項目通知單應應3-3質量問題報告及處理意見應應應3-4質量評價意見報告應應4合同金額控制4-1設計合同款支付報審與支付申請表應4-2設計中的變更、洽商費用報審與簽認應應4-3工程竣工決算/核算報告應應應5工作往來聯系5-1有關進度控制的通知應應5-2有關質量控制的通知應應5-3有關設計合同價款控制的通知應應6合同相關的經濟問題6-1合同爭議、違約報告及處理意見應應應6-2費用索賠報告及審批表應應應6-3合同變更材料應應應設計準備階段文檔表A.2設計準備階段文檔序號工程文件名稱搜集編制歸檔1開工申請表應應2開工報告2-1申請立項的文件或項目建議書或可行性研究報告及附件（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-2批準立項的文件或項目建議書審批意見或可行性研究報告審批意見（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-3風險調查2-3-1高風險單位應應2-3-2普通風險宜宜2-4風險評估報告2-4-1高風險單位應應2-4-2普通風險宜宜2-5設計任務書應應2-6設計任務書論證評審意見及專家評審意見和建議（高風險單位必備）應應2-7現場勘察報告及附圖（高風險單位和改擴建項目必備）應應2-8設計招標文件應應2-9設計投標文件應應2-10中標通知書應應2-11設計承包合同應應3設計項目組織機構及規章制度3-1設計項目管理機構（項目經理部）及負責人名單應應3-2設計項目管理規章制度3-2-1項目部管理制度應應3-2-2項目負責人職責應應3-2-3設計工程師職責應應3-2-4制圖人員職責應應3-2-5校對人員職責應應3-2-6審核人員職責應應3-2-7質量檢查人員職責應應3-2-8審定人員職責應應4設計項目組織計劃報驗申請表4-1設計項目組織設計應應4-2設計項目進度計劃應應設計驗收階段文檔表A.3設計驗收階段文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔1設計項目竣工總結報告應應2竣工驗收記錄2-1設計項目文字成果文件應應應2-2設計項目文字成果文件評審或審查意見應應應2-3設計項目圖紙文件應應應2-4設計項目圖紙文件評審或審查意見應應應2-5設計項目概算文件應應應2-6設計項目造價文件評審或審查意見應應應2-7設計項目成果驗收表和驗收結論應應應2-8設計項目成果文件移交接收表應應2-9設計交底簽到表應應2-10設計技術交底記錄應應2-11設計項目質量保修書應應3設計項目工程決算/核算報告應應4聲像、電子檔案4-1聲像檔案4-1-1現場勘查、設計、評審、驗收等活動中的照片宜宜4-1-2現場勘查、設計、評審、驗收等活動中的錄音、錄像材料宜宜4-2電子檔案4-2-1光盤宜宜4-2-2磁盤宜宜4-2-3U盤宜宜5檔案的移交接收表應應管理文檔

附 錄 B建設類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍表B.1管理文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔1施工單位資質材料應應2進度控制2-1工程停工/復工審批表應應2-2工程停工/復工申請應應2-3工程停工/復工暫停令應應2-4工程延期報告及審批表應應3質量控制3-1監理會議紀要中的有關質量問題應應3-2不合格項目通知應應3-3質量事故報告及處理意見應應3-4質量評價意見報告應應4合同金額控制4-1預付款申請報審與支付申請報告宜4-2月付款申請報審與支付申請報告宜4-3設計變更、洽商費用報審與簽認應應4-4工程竣工決算/核算報告應應5分包單位資質5-1分包單位資質材料應應5-2供貨單位資質材料宜宜5-3試驗等單位資質材料宜宜6工作往來聯系6-1有關進度控制的（建設單位）監理通知應應6-2有關質量控制的（建設單位）監理通知應應6-3有關合同金額控制的（建設單位）監理通知應應7合同相關的經濟問題7-1合同爭議、違約報告及處理意見應應應7-2費用索賠報告及審批表應應應7-3合同變更材料應應應施工準備階段文檔表B.2施工準備階段文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔1工程開工報驗申請表應應2開工報告2-1項目建議書（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-2項目建議書審批意見（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-3可行性研究報告及附件（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-4可行性研究報告審批意見（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-5設計任務書應應2-6設計任務書論證評審意見及專家評審意見和建議（高風險單位必備）應應2-7（高風險單位和改擴建項目必備應應2-8風險評估報告（高風險單位必備）應應2-9招標文件應應2-10投標文件應應2-11中標通知書應應2-12施工合同應應3施工組織機構及規章制度3-1工程項目管理機構（項目經理部）及負責人名單應應3-2施工管理機構（施工項目經理部）及負責人名單應應3-3施工現場管理規章制度3-3-1項目部管理制度應應3-3-2安全生產制度應應3-3-3文明生產制度應應3-3-4現場庫房管理制度應應3-3-5設備材料出入庫制度應應3-3-6項目經理職責應應3-3-7現場工程師職責應應3-3-8現場安全員職責應應3-3-9現場質量員職責應應3-3-10現場庫房員職責應應4施工組織計劃報驗申請表4-1施工組織計劃報驗申請表應應4-2施工組織設計應應4-3施工方案應應4-4施工進度計劃應應4-5技術交底簽到表應應4-6技術交底記錄應應應4-7圖紙會審簽到表應應應4-8圖紙會審記錄應應應4-9文博類項目施工中的文物保護措施應應應5施工環境報驗申請表5-1施工環境報驗申請表應應5-2施工環境保護設計應應6文明施工報驗申請表6-1文明施工報驗申請表應應6-2文明施工設計應應表B.2施工準備階段文檔（續）序號工程文件名稱收集編制歸檔7安全生產報驗申請表7-1安全生產報驗申請表應應7-2安全生產設計應應施工階段文檔表B.3施工階段文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔一施工現場準備1-1工程定位測量放線報驗申請表應應1-2工程定位測量放線記錄應應1-3工程定位測量復核記錄應應二隱蔽工程檢查（驗收）記錄1立桿基礎基坑、管線基槽等土建開挖施工記錄1-1立桿基礎基坑、管線基槽定位放線報驗申請表應應1-2立桿基礎基坑、管線基槽定位放線記錄應應2立桿基礎基坑、管線管井等混凝土施工記錄2-1立桿基礎基坑、管線基槽驗坑驗槽報驗申請表應應2-2立桿基礎基坑、管線基槽驗坑驗槽記錄應應2-3混凝土施工測試報驗申請表應應2-4混凝土澆灌記錄宜宜宜2-5混凝土澆灌監理旁站記錄應應2-6混凝土施工測溫記錄宜宜宜2-7混凝土試塊強度試驗記錄宜宜2-8混凝土配合比通知單宜宜2-9混凝土試塊強度試驗報告宜宜2-10立桿接地電阻測試記錄應應應3立桿基礎基坑、管線基槽等土建回填施工記錄3-1立桿基礎基坑、管線基槽回填報驗申請表應應3-2立桿基礎基坑、管線基槽回填記錄應應4切槽暗埋管線施工記錄4-1切槽暗埋管線施工報驗申請表應應4-2切槽暗埋管線定位放線記錄應應4-2切槽暗埋管線護管安裝施工記錄應應4-2切槽恢復施工記錄應應5隱蔽安裝線管（槽）施工質量記錄5-1隱蔽安裝線管（槽）施工質量報驗申請表應應5-2隱蔽安裝線管（槽）施工質量檢查（驗收）記錄應應應5-2隱蔽安裝金屬線管（槽）等電位連接和接地檢查（驗收）記錄應應應三設備、材料、構配件報驗1非標定制龍門架、立桿、地籠、支架、盤、柜、設備防護箱等設備報驗1-1工程材料／設備／配件報驗申請表應應1-2非標定制龍門架、立桿、地籠、支架、設備防護箱等設備的現場測量、外觀質量檢查記錄應應應1-3質量證明文件（合格證粘貼單粘貼出廠合格證、3C認證，附檢測報告）應應應2各類線材報驗2-1工程材料／設備／配件報驗申請表應應2-2設備開箱檢驗報告或各類線材的現場測量、外觀質量檢查記錄應應應2-3質量證明文件（合格證粘貼單粘貼出廠合格證、3C認證，附檢測報告）應應應3鋼管、PVC線槽線管、聚丙烯管等管（槽）材報驗3-1工程材料／設備／配件報驗申請表應應表B.3施工階段文檔（續）序號工程文件名稱收集編制歸檔3-2PVC觀質量檢查記錄應應應3-3質量證明文件（合格證粘貼單粘貼出廠合格證、3C認證，附檢測報告）應應應4各類設備報驗4-1設備報驗申請表應應應4-2設備開箱檢驗報告應應應4-3設備開箱檢驗表應應應4-4質量證明文件（合格證粘貼單粘貼合格證、3C認證，附檢測報告）應應應四設備立桿、塔架、盤、柜安裝記錄1設備立桿、塔架、盤、柜安裝報驗申請表應應2設備立桿、塔架、盤、柜安裝記錄應應3設備立桿、塔架、盤、柜等接地電阻測試報驗申請表應應應4設備立桿、塔架、盤、柜等接地電阻測試記錄應應應五設備（軟件）安裝調試（試驗）記錄1設備（軟件）安裝報驗申請表應應2設備（軟件）安裝記錄應應應3設備（軟件）調試報驗申請表應應應4設備（軟件）調試記錄應應應5設備電氣絕緣電阻、接地電阻測試等安全性測試記錄應應應六平臺軟件安裝調試（試驗）記錄1平臺軟件安裝、調試報驗申請表應應應2平臺軟件安裝、調試記錄應應應七分/子系統調試（試驗）記錄1分/子系統調試（試驗）報驗申請表應應應2分/子系統聯調方案應應應3分/子系統聯調報告應應應4分/子系統調試（試驗）記錄應應應5分/子網絡測試記錄應應應八系統聯合調試（試驗）記錄1系統聯調報驗申請表應應應2系統聯調方案應應應3系統聯調報告應應應4系統聯調記錄應應應5系統網絡測試記錄應應應九施工日志宜宜宜竣工驗收階段文檔表B.4竣工驗收階段文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔一工程自我驗收1工程自我驗收報驗申請表應應2工程自我驗收報告（包括：工程概況、工程竣工總結、工程竣工自我驗收結論、參加自我驗收人員簽到表等）應應3各類（地下）管線工程竣工測量記錄應應應4系統（設備）IP地址規劃、分配表應應應5入侵報警系統防區編號表應應6視頻監控、門禁、巡更等各子系統設備安裝位置和編號表應應7工程設備材料驗收、移交明細記錄表應應應8設備附帶說明書、操作手冊、光盤、配件、專用工具等應應應9工程竣工決算/核算報告應應應10竣工圖紙應應應二工程初步驗收1工程驗收（初驗）報驗申請表應應2工程驗收（初驗）申請報告（包括：工程概況、工程竣工總結）應應3工程竣工報告應應4工程驗收（初驗）結論應應應5出席工程驗收（初驗）人員名單、簽到表應應應6施工單位根據初步驗收結論提出的整改意見，編制的落實措施報告和整改結果各方簽章確認表應應三人員培訓1培訓計劃/方案報驗申請表應應2培訓計劃應應3培訓方案應應4使用維護培訓手冊應應5培訓簽到表應應6操作人員培訓報告應應7集中培訓效果評估意見表宜宜宜四系統試運行1系統試運行報驗申請表應應2系統試運行報告（建設單位編制）應應3系統試運行記錄應應應五第三方檢測機構給出系統檢測報告1高風險單位應應2普通風險單位宜宜六工程最終驗收1工程驗收（最終）報驗申請表應應2工程驗收（最終）申請報告應應3工程竣工報告應應4工程驗收（最終）結論應應應5出席工程驗收（最終）人員名單、簽到表應應應6施工單位根據最終驗收結論提出的整改意見，編制的落實措施報告和整改結果各方簽章確認表應應七聲像、電子檔案1聲像檔案1-1工程照片應應應表B.4竣工驗收階段文檔（續）序號工程文件名稱收集編制歸檔1-2錄音、錄像材料應應應2電子檔案2-1光盤應應應2-2磁盤應應應2-3U盤應應應3檔案的移交接收表應應應管理文檔

附 錄 C建設分包類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍表C.1管理文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔1分包單位資質材料應應2進度控制2-1工程停工/復工審批表應應應2-2工程停工/復工申請應應應2-3工程停工/復工暫停令應應2-4工程延期報告及審批應應應3質量控制3-1監理會議紀要中的有關質量問題應應3-2不合格項目通知應應3-3質量事故報告及處理意見應應3-4質量評價意見報告應應4合同金額控制4-1預付款申請報審與支付申請報告宜宜4-2月付款申請報審與支付申請報告宜宜4-3設計變更、洽商費用報審與簽認應應應4-4工程竣工決算/核算報告應應應5其他單位資質5-1供貨單位資質材料宜宜5-2試驗等單位資質材料宜宜6工作往來聯系6-1有關進度控制的（建設單位）監理通知應應6-2有關質量控制的（建設單位）監理通知應應6-3有關合同金額控制的（建設單位）監理通知應應7合同相關的經濟問題7-1合同爭議、違約報告及處理意見應應應7-2費用索賠報告及審批表應應應7-3合同變更材料應應應施工準備階段文檔表C.2工程施工準備階段文件序號工程文件名稱收集編制歸檔1工程開工報驗申請表應應應2開工報告2-1開工報告應應2-2項目建議書（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-3項目建議書審批意見（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-4可行性研究報告及附件（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-5可行性研究報告審批意見（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-6風險評估報告2-6-1高風險單位應應2-6-2普通風險宜宜2-7設計任務書應應2-8設計任務書論證評審意見及專家評審意見和建議（高風險單位必備）應應2-9現場勘察報告及圖紙（高風險單位和改擴建項目必備）應應2-10招標文件應應2-11投標文件應應應2-12中標通知書應應2-13分包合同應應3施工組織機構及規章制度3-1工程項目管理機構（項目經理部）及負責人名單應應3-2施工管理機構（施工項目經理部）及負責人名單應應3-3施工現場管理規章制度應應3-3-1項目部管理制度3-3-2安全生產制度應應3-3-3文明生產制度應應3-3-4現場庫房管理制度應應3-3-5設備材料出入庫制度應應3-3-6項目經理職責應應3-3-7現場工程師職責應應3-3-8現場安全員職責應應3-3-9現場質量員職責應應3-3-10現場庫房員職責應應4施工組織計劃報驗申請表4-1施工組織計劃報驗申請表應應應4-2施工方案應應應4-3施工組織設計應應應4-4施工進度計劃應應應4-5技術交底簽到表應應應4-6技術交底記錄應應應4-7圖紙會審簽到表應應4-8圖紙會審記錄應應應4-9文博類項目施工中的文物保護措施應應應5施工環境報驗申請表5-1施工環境報驗申請表應應應表C.2工程施工準備階段文件（續）序號工程文件名稱收集編制歸檔5-2施工環境保護設計應應應6文明施工報驗申請表6-1文明施工報驗申請表應應應6-2文明施工設計應應應7安全生產報驗申請表7-1安全生產報驗申請表應應應7-2安全生產設計應應應施工階段文檔表C.3施工階段文件序號工程文件名稱收集編制歸檔一施工現場準備1-1工程定位測量放線報驗申請表應應1-2工程定位測量放線記錄應應1-3工程定位測量復核記錄應應二隱蔽工程檢查（驗收）記錄1立桿基礎基坑、管線基槽等土建開挖施工記錄1-1立桿基礎基坑、管線基槽定位放線報驗申請表應應1-2立桿基礎基坑、管線基槽定位放線記錄應應2立桿基礎基坑、管線管井等混凝土施工記錄2-1立桿基礎基坑、管線基槽驗坑驗槽報驗申請表應應2-2立桿基礎基坑、管線基槽驗坑驗槽記錄應應2-3混凝土施工測試報驗申請表應應2-4混凝土澆灌記錄宜宜宜2-5混凝土澆灌監理旁站記錄應應2-6混凝土施工測溫記錄宜宜宜2-7混凝土試塊強度試驗記錄宜宜2-8混凝土配合比通知單宜宜2-9混凝土試塊強度試驗報告宜宜2-10立桿接地電阻測試記錄應應應3立桿基礎基坑、管線基槽等土建回填施工記錄3-1立桿基礎基坑、管線基槽回填報驗申請表應應3-2立桿基礎基坑、管線基槽回填記錄應應4切槽暗埋管線施工記錄4-1切槽暗埋管線施工報驗申請表應應4-2切槽暗埋管線定位放線記錄應應4-3切槽暗埋管線護管安裝施工記錄應應4-4切槽恢復施工記錄應應5線槽線管隱蔽安裝施工記錄5-1隱蔽安裝線管（槽）施工報驗申請表應應應5-2隱蔽安裝線管（槽）施工質量檢查（驗收）記錄應應應5-3（槽（驗收記錄應應應三設備、材料、構配件報驗1非標定制龍門架、立桿、地籠、支架、盤、柜、設備防護箱等設備報驗1-1工程材料／設備／配件報驗申請表（非標定制龍門架、立桿、地籠、支架、設備防護箱等）應應應1-2非標定制龍門架、立桿、地籠、支架、設備防護箱等設備的現場測量、外觀質量檢查記錄應應應1-3質量證明文件（合格證粘貼單粘貼出廠合格證、3C認證，附檢測報告）應應應2各類線材報驗2-1工程材料／設備／配件報驗申請表（各類線材）應應應2-2設備開箱檢驗報告或各類線材的現場測量、外觀質量檢查記錄應應應2-3質量證明文件（合格證粘貼單粘貼出廠合格證、3C認證，附檢測報告）應應應3鋼管、PVC線槽線管、聚丙烯管報驗表C.3施工階段文件（續）序號工程文件名稱收集編制歸檔3-1工程材料／設備／配件報驗申請表（鋼管、PVC線槽線管、聚丙烯管）應應應3-2鋼管、PVC線槽線管、聚丙烯管等材料的現場測量、外觀質量檢查記錄應應應3-3質量證明文件（合格證粘貼單粘貼出廠合格證、3C認證，附檢測報告）應應應4各類設備報驗4-1設備報驗申請表應應應4-1設備開箱檢驗報告應應應4-2設備開箱檢驗表應應應4-3質量證明文件（合格證粘貼單粘貼合格證、3C認證，附檢測報告）應應應四設備立桿、塔架、盤、柜安裝記錄1設備立桿、塔架、盤、柜安裝報驗申請表應應應2設備立桿、塔架、盤、柜安裝記錄應應應3設備立桿、塔架、盤、柜接地電阻測試報驗申請表應應應4設備立桿、塔架、盤、柜接地電阻測試記錄應應應五設備（軟件）安裝調試（試驗）記錄1設備（軟件）安裝報驗申請表應應應2設備（軟件）安裝記錄應應應3設備（軟件）調試報驗申請表應應應4設備（軟件）調試記錄應應應5設備電氣絕緣電阻、接地電阻測試等安全性測試記錄應應應六平臺軟件安裝調試（試驗）記錄1平臺軟件安裝調試報驗申請表應應應2平臺軟件安裝調試記錄應應應七分/子系統調試（試驗）記錄1分/子系統調試（試驗）報驗申請表應應應2分/子系統聯調方案應應應3分/子系統聯調報告應應應4分/子系統調試（試驗）記錄應應應5分/子網絡測試記錄應應應八系統聯合調試（試驗）記錄1系統聯調報驗申請表應應應2系統聯調方案應應應3系統聯調報告應應應4系統聯調記錄應應應5系統網絡測試記錄應應應九施工日志宜宜宜竣工驗收階段文檔表C.4竣工驗收階段文件序號工程文件名稱收集編制歸檔一工程自我驗收1工程自我驗收報驗申請表應應2（工自我驗收結論、參加自我驗收人員簽到表等）應應3各類（地下）管線工程竣工測量記錄應應應4系統（設備）IP地址規劃、分配表應應應5入侵報警系統防區編號表應應應6視頻監控、門禁、巡更等各子系統設備安裝位置和編號表應應應7工程設備材料驗收、移交明細記錄表應應應8設備附帶說明書、操作手冊、光盤、配件、專用工具等應應應9工程竣工決算/核算報告應應應10竣工圖紙應應應二工程初步驗收1工程驗收（初驗）報驗申請表應應應2初驗（）應應應3工程竣工報告應應應4工程驗收（初驗）結論應應應5出席工程驗收（初驗）人員名單、簽到表應應應6報告和整改結果各方簽章確認表應應應三人員培訓1培訓計劃\方案報驗申請表應應應2培訓計劃應應應3培訓方案應應應4使用維護培訓手冊5培訓簽到表應應應6培訓報告應應應7集中培訓效果評估意見表宜宜宜四系統試運行1系統試運行報驗申請表應應應2系統試運行報告（建設單位編制）應應3系統試運行記錄應應應五第三方檢測機構出具的系統檢測報告1高風險單位應應2普通風險單位宜宜六工程最終驗收1工程驗收（最終）報驗申請表應應應2最終（）應應應3工程竣工報告應應應4工程驗收（最終）結論應應5出席工程驗收（最終）人員名單、簽到表應應6施工單位根據最終驗收結論提出的整改意見，編制的落實措施報告和整改結果各方簽章確認表應應應七聲像、電子檔案1聲像檔案1-1工程照片應應應1-2錄音、錄像材料應應應2電子檔案表C.4竣工驗收階段文件（續）序號工程文件名稱收集編制歸檔2-1光盤應應應2-2磁盤應應應2-3優盤應應應3檔案的移交接收表應應管理文檔

附 錄 D運維類項目工程文件編制、收集、整理、歸檔范圍表D.1管理文檔序號工程文件名稱收集編制歸檔1運維單位資質材料應應2進度控制2-1運維項目暫停/復工審批表應應2-2運維項目暫停/復工申請應應2-3運維項目暫停/復工暫停令應應2-4運維項目延期報告及審批應應3運維質量控制3-1運維定期會議紀要中的有關質量問題應應3-2不合格事項通知應應3-3運維質量事故報告及處理意見應應3-4運維質量評價意見報告應應4合同金額控制4-1預付款申請報審與支付申請報告宜宜4-2月付款申請報審與支付申請報告宜宜4-3運維工程量變更、洽商費用報審與簽認應應應4-4運維工程竣工決算/核算報告應應應5工作往來聯系5-1有關運維服務質量的通知應應應5-2有關運維造價的通知應應應6合同相關的經濟問題6-1合同爭議、違約報告及處理意見應應應6-2費用索賠報告及審批表應應應6-3運維合同變更材料應應應運維項目準備階段文檔表D.2運維項目準備階段文件序號工程文件名稱收集編制歸檔1運維項目開工申請表應應2運維項目開工報告應2-1項目建議書（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-2項目建議書審批意見（如無，可用招標文件或投標文件或中標通知書三項材料代替）應應2-3運維項目現場勘察報告應應應2-4運維項目現場勘察圖紙應應應2-5招標文件應應2-6投標文件應應2-7中標通知書應應2-8運維合同應應3運維機構組織架構及規章制度3-1運維項目管理機構、人員名單應應3-2運維項目