ICS67.040

CCSX.10

WJBZ

團體標準

T/WJBZXXXX—XXXX

溫江區食品安全監管規范

WenjiangFoodSafetySupervisionSpecifications

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發布XXXX-XX-XX實施

成都市溫江區標準化促進會發布

T/WJBZXXXX—XXXX

目次

前言...........................................................................II

1范圍................................................................................3

2規范性引用文件......................................................................3

3術語和定義..........................................................................3

4基本要求............................................................................3

5監督檢查............................................................................3

5.1檢查對象........................................................................3

5.2工作要求........................................................................4

5.3檢查流程........................................................................4

5.4檢查內容........................................................................6

5.4.1食品生產安全監督檢查........................................................6

5.4.1.1食品生產企業監督檢查....................................................6

5.4.1.2食品生產小作坊監督檢查..................................................6

5.4.2食品經營安全監督檢查........................................................6

5.4.2.1食品銷售經營者監督檢查..................................................6

5.4.2.2餐飲服務經營者監督檢查..................................................6

6主體責任自查........................................................................6

6.1自查對象........................................................................6

6.2自查要求........................................................................6

6.3自查流程........................................................................6

6.4自查內容........................................................................7

6.4.1食品生產安全主體責任自查....................................................7

6.4.2食品經營安全主體責任自查....................................................7

6.4.2.1食品銷售經營者主體責任自查..............................................7

6.4.2.2餐飲服務經營者主體責任自查..............................................7

7工作記錄............................................................................7

7.1監督檢查........................................................................7

7.2主體責任自查....................................................................7

8結果處理............................................................................7

8.1監督檢查........................................................................7

8.2主體責任自查....................................................................8

9檔案管理............................................................................8

附錄A（資料性）食品安全監督檢查事項清單........................................9

附錄B（資料性）食品安全主體責任自查清單.......................................25

參考文獻.......................................................................32

I

T/WJBZXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定

起草。

本文件由溫江區市場監督管理局提出。

本文件由溫江區市場監督管理局歸口。

本文件起草單位：溫江區市場監督管理局、四川萬豪恒達信息科技有限公司。

本文件主要起草人：XXX

II

T/WJBZXXXX—XXXX

溫江區食品安全監管規范

1范圍

本文件規定了市場監督管理領域食品生產與經營安全監管的基本要求、監督檢查、主體責任自查、

工作記錄、結果處理、檔案管理。

本文件適用于溫江區行政區域內市場監督管理領域食品生產與經營安全的現場監督檢查和主體責

任自查工作。

2規范性引用文件

本文件沒有規范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

食品生產安全foodproductionsafety

指食品生產和加工環節的安全監督管理。

3.2

食品經營安全foodbusinesssafety

指食品銷售和餐飲服務的安全監督管理。

3.3

食品小作坊foodworkshop

指有固定生產經營場所，生產經營規模小的個體食品生產加工者。

3.4

食品銷售經營者foodsalesoperator

指僅從事食品銷售經營項目，或者以食品銷售經營項目為主，食品制售經營項目為輔的食品經營者，

含商場超市、便利店、食品小經營店（食品銷售）、食品貿易商、食品自動售貨銷售商、網絡食品銷售

商。

3.5

餐飲服務經營者cateringserviceoperator

指有固定經營場所，通過即時加工、制作、銷售食品，并直接向消費者提供服務性勞動的食品經營

者，含大中小型餐飲店、食品小經營店（餐飲服務）、學校食堂、中央廚房、集體用餐配送單位。

4基本要求

4.1本文件所規定的監督檢查和主體責任自查宜依托溫江區大質量智慧監管服務平臺開展工作。

4.2溫江區市場監督管理局應依托溫江區大質量智慧監管服務平臺規范規市場主體“一戶一檔”。

4.3溫江區市場監督管理局應配備監督檢查設備。

5監督檢查

5.1檢查對象

5.1.1食品生產安全監督檢查對象為食品生產加工企業和小作坊。

5.1.2食品經營安全監督檢查對象為食品銷售經營者和餐飲服務經營者。

3

T/WJBZXXXX—XXXX

5.2工作要求

5.2.1溫江區市場監督管理局應建立基于風險管理的分類監管機制，建立日常檢查和專項檢查相銜接

的機制。

5.2.2溫江區市場監督管理局應建立轄區食品生產安全與經營安全檢查對象庫和檢查人員庫。

5.2.3溫江區市場監督管理局應配備平板電腦、指紋采集器和手持打印機等監督檢查所需設備。

5.2.4監督檢查應按年度制定檢查計劃，對檢查對象、檢查頻次、檢查人員、檢查要求等進行明確規

定。

5.2.5檢查人員應明確檢查事項、重點內容、檢查對象應提供的材料等，根據檢查需要制作相關表單。

5.2.6指定檢查對象的，宜根據檢查對象和檢查目的由溫江區大質量智慧監管服務平臺選派檢查人員。

5.2.7未指定檢查對象的，宜根據雙隨機原則由溫江區大質量智慧監管服務平臺隨機抽取檢查對象和

檢查人員。

5.2.8現場檢查人員應不少于兩名，做到著裝統一規范，主動向檢查對象出示執法證，告知檢查對象

權利和義務，真實、準確記錄檢查過程。

5.2.9檢查人員與檢查對象有利害關系的，應依法回避。

5.3檢查流程

監督檢查流程見圖1。

4

T/WJBZXXXX—XXXX

日常檢查

程序啟動

專項檢查

是否指定是

檢查對象

否

根據雙隨機原則確定檢根據檢查對象和檢查

對象和檢查人員目的確定檢查人員

A.不少于兩名執法人員

B.出示執法證件

啟動現場檢查

C.告知檢查內容，要求及權利義務

D.做好系統錄入

對接有關人員，要求提

供相關文件資料

開展實地檢查、A.照片取證

現場取證B.音頻\視頻取證

檢查營業執照等材料

雙方交換意見

檢查事項是否是否符合處否打印報告；

監督意見書

否均已合格罰情節雙方簽名蓋章

是

是

否回訪檢查是

整改通知書

是否合格

打印報告；

雙方簽名蓋章

材料整理歸檔

程序結束

圖1監督檢查流程圖

5

T/WJBZXXXX—XXXX

5.4檢查內容

5.4.1食品生產安全監督檢查

5.4.1.1食品生產企業監督檢查

食品生產企業監督檢查應包括食品生產者資質、生產環境條件（區、車間、設施、設備）、進貨查

驗、生產過程控制、委托生產、產品檢驗、貯存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、食品安全自

查、從業人員管理、信息記錄和追溯、食品安全事故處置、前次監督檢查發現問題整改情況，監督檢查

事項清單見附錄A.1。

5.4.1.2食品生產小作坊監督檢查

食品生產小作坊監督檢查應包括資質情況、生產環境條件、進貨查驗及原輔材料管理、生產過程控

制、產品檢驗、貯存及銷售、包裝及標簽標示管理、從業人員管理，監督檢查事項清單見附錄A.2。

5.4.2食品經營安全監督檢查

5.4.2.1食品銷售經營者監督檢查

食品銷售經營者監督檢查應包括企業建立食品安全管理制度、食品安全自查、食品安全管理人員、

從業人員、許可及備案、場所及布局、設施設備、禁止銷售的食品、標簽和說明書、溫度控制、購銷過

程控制、貯存過程控制、運輸過程控制、食品召回、委托生產、信息公示、特殊食品銷售、食用農產品

市場銷售，監督檢查事項清單見附錄A.3。

5.4.2.2餐飲服務經營者監督檢查

餐飲服務經營者監督檢查應包括餐飲服務提供者資質、信息公示、從業人員健康管理、原料控制（含

食品添加劑、食品相關產品）、加工制作過程、食品添加劑使用管理、備餐供餐與配送、場所和設備設

施清潔維護、餐飲具清洗消毒、食品安全管理、制止餐飲浪費，監督檢查事項清單見附錄A.4。

6主體責任自查

6.1自查對象

6.1.1食品生產安全主體責任自查對象為食品生產加工企業。

6.1.2食品經營安全主體責任自查對象為食品銷售經營者和餐飲服務經營者。

6.2自查要求

主體責任自查對象應定期對食品生產和經營過程中應當履行的法律義務進行自查，在溫江區大質量

智慧監管服務平臺提交自查表，并對自查表的真實性負責。

6.3自查流程

食品安全主體責任自查流程見圖2

6

T/WJBZXXXX—XXXX

程序啟動

主體自查

提交自查表

合格不合格

審核

整改

程序結束提交整改證明

圖2食品安全主體責任自查流程圖

6.4自查內容

6.4.1食品生產安全主體責任自查

食品生產安全主體責任自查為1年1次，自查應包括企業資質變化情況、采購進貨查驗落實情況、生

產過程控制情況、食品出廠檢驗落實情況、不合格品管理情況、食品標識標注符合情況、食品銷售臺賬

記錄情況、標準執行情況、不安全食品召回記錄情況、從業人員情況、委托加工情況、對消費者投訴登

記及處理記錄、收集風險監測及評估信息的記錄、企業處置食品安全事故的情況，自查事項清單見附錄

B.1。

6.4.2食品經營安全主體責任自查

6.4.2.1食品銷售經營者主體責任自查

食品銷售經營者主體責任自查為1日1次，自查應包括常見的風險防控內容，自查事項清單見附錄B.2。

6.4.2.2餐飲服務經營者主體責任自查

餐飲服務經營者主體責任自查為1日1次，自查應包括許可資質管理、信息公示及人員健康管理、原

材料控制（含食品添加劑、食品相關產品）、加工制作過程控制、食品添加劑使用管理、備餐供餐與配

送管理、場所和設備設施清潔維護、餐飲具清洗消毒、制止餐飲浪費、社會共治、安全生產，自查事項

清單見附錄B.3。

7工作記錄

7.1監督檢查

監督檢查人員宜在溫江區大質量智慧監管服務平臺如實填寫監督檢查表和執法檢查文書。

7.2主體責任自查

食品安全主體責任自查對象應在溫江區大質量智慧監管服務平臺如實填寫并提交自查清單。

8結果處理

8.1監督檢查

7

T/WJBZXXXX—XXXX

8.1.1監督檢查中發現問題的，應向檢查對象書面提出立即或限期整改，以及按期上報整改情況的要

求，監督檢查人員可以跟蹤整改情況。

8.1.2監督檢查中發現存在區域性或者普遍性的嚴重食品安全問題的，應及時上報上級部門。

8.2主體責任自查

8.2.1主體責任自查中發現問題的應與市場監管部門聯系，共同商定整改措施，整改完成后在溫江區

大質量智慧監管服務平臺提交整改證明材料。

8.2.2市場監管部門認為主體責任自查中有重大問題的，應安排人員進行現場監督檢查。

9檔案管理

溫江區市場監督管理局應在溫江區大質量智慧監管服務平臺建立市場主體“一戶一檔”，將監督檢

查和主體責任自查工作記錄、結果處理建檔保存。

8

T/WJBZXXXX—XXXX

附錄A

（資料性）

食品安全監督檢查事項清單

食品生產企業監督檢查事項清單見A.1

表A.1食品生產企業監督檢查事項清單

檢查項目項目序號檢查內容評價

*1.1具有合法主體資質，生產許可證在有效期內。□是□否

*1.2生產的食品、食品添加劑在許可范圍內。□是□否

食品生產者資質

實際生產的特殊食品按規定注冊或備案，注冊證書

*T.1□是□否

或備案憑證符合要求。

2.1廠區無揚塵。無積水，廠區、車間衛生整潔。□是□否

廠區、車間與有毒、有害場所及其他污染源保持規

*2.2□是□否

定的距離或具備有效防范措施。

設備布局和工藝流程、主要生產設備設施與準予食

2.3□是□否

品生產許可時保持一致。

衛生間保持清潔，未與食品生產、包裝或貯存等區

2.4□是□否

域直接連通。

有更衣、洗手、干手、消毒等衛生設備設施，滿足

2.5□是□否

正常使用。

通風、防塵。拌水、照明、溫控等設備設施正常運

2.6行，存放垃圾、廢棄物的設備設施標識清晰，有效□是□否

生產環境條件

防護。

(區、車間、設施、

車間內使用的洗滌劑，消毒劑等化學品明顯標示、

設備)

2.7分類貯存，與食品原料、半成品、成品，包裝材料□是□否

等分隔放置，并有相應的使用記錄。

2.8生產設備設施定期維護保養，并有相應的記錄。□是□否

監控設備(如壓力表、溫度計)定期檢定或校準、維

2.9□是□否

護，并有相關記錄。

定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有

2.10□是□否

相應檢查記錄，生產場所無蟲害速象。

準清潔作業區、清潔作業區設置合理并有效分割。

有空氣凈化要求的，應當符合相應要求，并對空氣

2.11□是□否

潔凈度，壓差、換氣次數、溫度、濕度等進行監測

及記錄。

查驗食品原料、食品添加劑、食品相關產品供貨者

*3.1的許可證、產品合格證明文件等:供貨者無法提供有□是□否

效合格證明文件的，有檢驗記錄。

進貨查驗記錄及證明材料真實、完整，記錄和憑證

*3.2□是□否

進貨查驗保存期限符合要求。

建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關產品

3.3□是□否

的貯存、保管記錄、領用出庫和退庫記錄。

生產特殊食品使用的原料、食品添加劑與注冊或備

*T.2□是□否

案的技術要求一致。

使用的食品原料、食品添加劑、食品相關產品的品

*4.1□是□否

種與索證索票、進貨查驗記錄內容一致。

建立和保存生產投料記錄，包括投料品名、生產日

*4.2□是□否

生產過程控制期或批號、使用數量等。

未發現使用非食品原料、食品添加劑以外的化學物

*4.3質、回收食品、超過保質期與不符合食品安全標準□是□否

的食品原料和食品添加劑投入生產。

9

T/WJBZXXXX—XXXX

表A.1食品生產企業監督檢查事項清單（續）

*4.4未發現超范圍，超限量使用食品添加劑的情況。

生產或使用的新食品原料，限定于國務院衛生行政

*4.5□是□否

部門公告的新食品原料范圍內。

未發現使用藥品生產食品，未發現僅用于保健食品

*4.6□是□否

的原料生產保健食品以外的食品。

生產記錄中的生產工藝和參數與準予食品生產許可

4.7□是□否

時保持一致。

建立和保存生產加工過程關鍵控制點的控制情況記

4.8□是□否

錄。

4.9生產現場未發現人流、物流交叉污染。□是□否

未發現待加工食品與直接入口食品、原料與成品交

4.10□是□否

叉污染。

有溫、濕度等生產環境監測要求的，定期進行監測

4.11□是□否

并記錄。

工作人員穿戴工作衣帽，洗手消毒后進入生產車間。

4.12生產車間內未發現與生產無關的個人用品或者其他□是□否

與生產不相關物品。

食品生產加工用水的水質符合規定要求并有檢測報

4.13告，與其他不與食品接觸的用水以完全分離的管路□是□否

輸送。

食品添加劑生產使用的原料和生產工藝符合產品標

4.14準規定。復配食品添加劑配方發生變化的，按規定□是□否

報告。

按照經特殊食品注冊或備案的產品配方、生產工藝

*T.3□是□否

等技術要求組織生產。

批生產記錄真實、完整、可追溯，批生產記錄中的

*T.4生產工藝和參數等與工藝規程和有關制度要求一□是□否

致。

原料、食品添加劑實際使用量與注冊或備案的配方

T.5□是□否

和批生產記錄中的使用量一致。

T.6保健食品原料提取物或原料前處理符合要求。□是□否

委托方、受托方具有有效證照，委托生產的食品、

*5.1□是□否

食品添加劑符合法律、法規、食品安全標準等規定。

簽訂委托生產合同，約定委托生產的食品品種、委

5.2□是□否

托期限等內容。

5.3有委托方對受托方生產行為進行監督的記錄。□是□否

委托生產

委托生產的食品標簽清晰標注委托方、受托方的名

5.4□是□否

稱、地址、聯系方式等信息。

委托方持有保健食品注冊證書或注冊轉備案憑證，

T.7受托方具備相應的生產能力且能完成生產委托品種□是□否

的全部生產過程。

企業自檢的，具備與所檢項目適應的檢驗室和檢驗

6.1能力，有檢驗相關設備及化學試劑，檢驗儀器按期□是□否

檢定或校準。

6.2不能自檢的，委托有資質的檢驗機構進行檢驗。□是□否

產品檢驗

有與生產產品相應的食品安全標準文本，按照食品

*6.3□是□否

安全標準規定進行檢驗。

建立和保存原始檢驗數據和檢驗報告記錄，檢驗記

*6.4□是□否

錄真實、完整，保存期限符合規定要求。

10

T/WJBZXXXX—XXXX

表A.1食品生產企業監督檢查事項清單（續）

6.5按規定時限保存檢驗留存樣品并記錄留樣情況。□是□否

對出廠的嬰幼兒配方食品、特殊醫學用途嬰兒配方

*T.8食品等按照要求批批全項目自行檢驗，每年對全項□是□否

目檢驗能力進行驗證。

食品原料、食品相關產品的貯存有專人管理，貯存

7.1□是□否

條件符合要求。

7.2食品添加劑專庫或專區貯存，明顯標示，專人管理。□是□否

7.3不合格品在劃定區域存放，具有明顯標示。□是□否

根據產品特點建立和執行相適應的貯存、運輸及交

貯存及交付控制7.4□是□否

付控制制度和記錄。

7.5倉庫溫濕度符合要求。□是□否

有出廠記錄，如實記錄食品的名稱、規格、數量、

*7.6生產日期或者生產批號、檢驗合格證明、銷售日期□是□否

以及購貨者名稱、地址、聯系方式等內容。

建立和保存不合格品的處置記錄，不合格品的批次、

8.1□是□否

數量應與記錄致。

實施不安全食品的召回，召回和處理情況向所在地

*8.2□是□否

市場監管部門報告。

不合格食品管理

有召回計劃、公告等相應記錄;召回食品有處置記

和食品召回8.3□是□否

錄。

有召回食品無害化處理、銷毀等措施，未發現召回

*8.4食品再次流入市場(對因標簽存在瑕疵實施召回的□是□否

除外)。

預包裝食品的包裝有標簽，標簽標注的事項完整、

*9.1□是□否

真實。

*9.2未發現標注虛假生產日期或批號的情況。□是□否

*9.3未發現轉基因食品、輻照食品未按規定標示。□是□否

食品添加劑標簽載明“食品添加劑”字樣，并標明

*9.4貯存條件、生產者名稱和地址、食品添加劑的使用□是□否

標簽和說明書

范圍、用量和使用方法。

未發現食品、食品添加劑的標簽、說明書涉及疾病

*9.5預防、治療功能，未發現保健食品之外的食品標簽、□是□否

說明書涉及保健功能。

特殊食品標簽、說明書內容與注冊或備案的內容要

*T.9□是□否

求一致，符合相關法律法規要求。

建立食品安全自查制度，并定期對食品安全狀況進

10.1□是□否

行檢查評價。

對自查發現食品安全問題，立即采取整改、停止生

*10.2產等措施，并按規定向所在地市場監督管理部門報□是□否

食品安全自查告。

定期對生產質量管理體系的運行情況進行自查，保

證其有效運行，并向所在地縣級人民政府市場監督

*T.10□是□否

管理部門提交自查報告，自查發現問題整改率達

100%。

建立企業主要負責人全面負責食品安全工作制度，

*11.1□是□否

配備食品安全管理人員、食品安全專業技術人員。

有食品安全管理人員、食品安全專業技術人員培訓

11.2□是□否

和考核記錄，未發現考核不合格人員上崗。

從業人員管理*11.3未發現聘用禁止從事食品安全管理的人員。□是□否

企業負責人在企業內部制度制定、過程控制、安全

11.4培訓、安全檢查以及食品安全事件或事故調查等環□是□否

節履行了崗位職責并有記錄。

11

T/WJBZXXXX—XXXX

表A.1食品生產企業監督檢查事項清單（續）

建立并執行從業人員健康管理制度，從事接觸直接

*11.5入口食品工作的人員具備有效健康證明，符合相關□是□否

規定。

有從業人員食品安全知識培訓制度，并有相關培訓

11.6□是□否

記錄。

12.1建立并實施食品安全追溯制度，并有相應記錄。□是□否

未發現食品安全追溯信息記錄不真實、不準確等情

12.2□是□否

信息記錄和追溯況。

建立信息化食品安全追溯體系的，電子記錄信息與

12.3□是□否

紙質記錄信息保持一致。

13.1有定期排查食品安全風險隱患的記錄。□是□否

有食品安全處置方案，并定期檢查食品安全防范措

13.2□是□否

施落實情況，及時消除食品安全隱患。

食品安全事故處

發生食品安全事故的，對導致或者可能導致食品安

置

全事故的食品及原料、工具、設備、設施等，立即

*13.3□是□否

采取封存等控制措施，并向事故發生地市場監督管

理部門報告。

前次監督檢查發現

14.1對前次監督檢查發現的問題完成整改。□是□否

問題整改情況

食品生產小作坊監督檢查事項清單見A.2

表A.2食品生產小作坊監督檢查事項清單

檢查項目序號檢查內容結果判定

有效的小作坊備案證、營業執照和從業人員健康

*1.1□是□否

證明，并在生產場所顯著位置公示。

資質情況

備案證上載明的食品小作坊名稱、生產者、生產

1.2□是□否

食品類別等備案事項與現場檢查結果一致。

生產加工場所內外環境整潔，生活區、生產區及

庫房能夠按照保障食品安全的要求相分離或分

*2.1隔，生產區、庫房與有毒、有害場所，糞坑、垃□是□否

圾場（站）、污水池、旱廁等污染源保持安全距

離。遠離地質災害。

具備與生產食品品種、數量相適應的生產設施設

生產環境條件備，