佛山市軌道交通局關(guān)于城市軌道交通工程安全

風險分級管控和隱患排查治理工作的

實施細則（試行）

第一章總則

第一條為深入貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生

產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)〔2016〕32號），全面構(gòu)建我市

城市軌道交通工程安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

控制體系，根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）、《廣東省生產(chǎn)安全事故隱患

排查治理辦法》（粵府辦〔2015〕55號）、《廣東省應(yīng)急管理廳關(guān)

于印發(fā)<廣東省應(yīng)急管理廳關(guān)于安全風險分級管控辦法（試行）>

的通知》（粵應(yīng)急規(guī)〔2019〕1號）、《城市軌道交通地下工程建

設(shè)風險管理規(guī)范》（GB50652-2011）、《城市軌道交通工程建設(shè)安

全風險管控和隱患排查治理規(guī)范》（DBJ/T15-230-2021）等有關(guān)

文件，制定本細則。

第二條我市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建的城市軌道交通

工程安全風險分級管控和生產(chǎn)安全事故隱患排查治理活動適用

本細則。

第三條本細則所稱城市軌道交通項目包含地鐵、輕軌、市

（區(qū)）域快速軌道、單軌系統(tǒng)、有軌電車、磁浮系統(tǒng)、自動導(dǎo)向

軌道系統(tǒng)、軌道交通綜合樞紐以及相應(yīng)的配套工程等。

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本細則所稱的參建單位是指建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、

監(jiān)理單位、施工單位及其他與工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位。

本細則所稱的安全風險是指工程建設(shè)階段發(fā)生危險事件或

有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或財產(chǎn)損失等危害后

果的組合。根據(jù)風險發(fā)生的可能性和風險損失，將工程建設(shè)安全

風險分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ共四個等級，其中Ⅰ級、Ⅱ級為重大風

險。所稱風險管控是指風險辨識、分析、評價、控制并持續(xù)改進

的動態(tài)過程。

本細則所稱的生產(chǎn)安全事故隱患是指參建單位違反安全生

產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，

或者在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生

的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患

按照危害和整改難度分為以下兩個級別:(1)一般事故隱患，是指

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改消除的隱患；(2)重

大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)

停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因

素影響致使參建單位自身難以消除的隱患。重大事故隱患的判定

標準依據(jù)國家、省市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四條城市軌道交通工程安全風險分級管控和隱患排查治

理工作應(yīng)堅持“預(yù)防為主、企業(yè)主責、政府監(jiān)督、社會共治”的

原則，推進城市軌道交通工程施工安全雙重預(yù)防機制的科學化、

標準化、信息化。

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第五條鼓勵和支持各區(qū)軌道交通主管部門和參建單位委托

具備條件的社會組織、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)、科研院校等單位開展風險

管控和隱患排查治理技術(shù)研究、培訓和專業(yè)服務(wù)等工作，保證安

全生產(chǎn)的責任仍由參建單位負責，第三方服務(wù)機構(gòu)對其出具的報

告或意見負責并承擔相應(yīng)的法律責任。

第二章參建單位責任

第六條建設(shè)單位對城市軌道交通工程安全風險分級管控和

隱患排查治理工作負首要責任，全面協(xié)調(diào)組織勘察、設(shè)計、施工、

監(jiān)理及第三方監(jiān)測等單位開展安全風險分級管控和隱患排查治

理工作，主要職責包括：

（一）督促各參建單位建立健全風險分級管控和隱患排查治

理管理制度。

（二）明確風險分級管控和隱患排查治理管理機構(gòu)并督促各

參建單位設(shè)置該機構(gòu)。

（三）按照施工合同約定及時支付工程施工技術(shù)措施費及安

全防護文明施工措施費。

（四）定期組織各參建單位項目負責人參加風險分級管控和

隱患排查治理培訓。

（五）牽頭組織各參建單位開展風險分級管控和隱患排查治

理，嚴格落實“一線三排”工作機制（“一線”是指堅守發(fā)展決

不能以犧牲人的生命為代價這條不可逾越的紅線；“三排”是指

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排查、排序、排除，下同），檢查、督促各方風險管理實施狀況。

（六）配合主管部門對現(xiàn)場施工重大風險和重大事故隱患管

理活動進行同步監(jiān)督管理。

（七）向主管部門報告重大事故隱患的現(xiàn)狀、級別和監(jiān)控保

障措施，并及時報送風險評估結(jié)果、治理方案和復(fù)查驗收報告。

（八）定期對各參建單位風險分級管控和隱患排查治理工作

進行考核。

第七條勘察、設(shè)計單位負責進行城市軌道交通工程勘察、

設(shè)計階段的風險管理工作，配合建設(shè)單位做好施工階段風險管控

和隱患排查監(jiān)督，主要責任包括：

（一）在勘察、設(shè)計階段對工程自身風險與周邊環(huán)境風險進

行識別、分級，形成工程自身風險與周邊環(huán)境風險評估報告。

（二）對工程重大風險進行勘察、設(shè)計交底。

（三）根據(jù)施工現(xiàn)場變化情況，參與審查風險動態(tài)分級、重

大風險處置方案及應(yīng)急處置方案；對現(xiàn)場施工隱患排查治理提供

技術(shù)支持，參與重大隱患治理后的驗收。

第八條施工單位對城市軌道交通工程施工安全風險分級管

控和隱患排查治理工作負主體責任，主要職責包括：

（一）建立安全風險分級管控和隱患排查治理責任體系，明

確安全風險分級管控和隱患排查治理機構(gòu)和崗位責任并簽訂層

級安全生產(chǎn)責任書。

（二）完善施工安全雙重預(yù)防制度，建立教育培訓、監(jiān)督檢

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查、考核獎懲、“一線三排”等工作機制。

（三）結(jié)合施工組織設(shè)計擬定風險管理計劃，建立工程風險

實施細則；根據(jù)工程施工進展情況動態(tài)擬定隱患排查治理工作檢

查計劃，細化隱患排查內(nèi)容。

（四）按計劃組織施工風險交底和隱患排查治理培訓。

（五）深入開展風險分級管控工作，開工前應(yīng)調(diào)查、建立施

工階段安全風險清單；施工過程中定期對施工風險進行動態(tài)評估

與警示，同時將評估結(jié)論報監(jiān)理單位審核。

（六）按要求開展隱患排查治理工作，建立隱患臺賬，全面

總結(jié)分析本單位隱患排查治理情況，并持續(xù)改進；重大事故隱患

應(yīng)及時上報監(jiān)理、建設(shè)單位。

第九條監(jiān)理單位對城市軌道交通工程安全風險分級管控和

隱患排查治理工作負監(jiān)理責任，主要職責包括：

（一）建立施工安全風險分級管控和隱患排查治理監(jiān)理工作

制度，將相應(yīng)監(jiān)理工作列入監(jiān)理規(guī)劃，定期對落實情況進行檢查。

（二）將風險管理和隱患排查治理納入日常監(jiān)理工作，確保

現(xiàn)場監(jiān)理人員管控到位。

（三）審查施工單位的風險評估結(jié)論，評估施工單位風險管

理實施情況，并協(xié)助建設(shè)單位對工程質(zhì)量、安全、進度進行風險

檢查。

（四）督促施工單位扎實開展隱患排查治理工作，按要求開

展隱患排查；重大事故隱患應(yīng)及時上報建設(shè)單位。

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（五）對于施工重大風險，應(yīng)在施工前檢查施工單位風險管

控措施，并進行旁站監(jiān)理；施工單位風險管控不到位，且不聽勸

阻或情節(jié)嚴重的，應(yīng)及時予以停工處置，并及時上報建設(shè)單位和

建設(shè)主管部門。

第十條第三方監(jiān)測單位負責城市軌道交通工程現(xiàn)場監(jiān)測工

作和風險預(yù)警，主要責任包括：

（一）制定合理的監(jiān)測方案，并對監(jiān)測方案進行風險評估。

（二）按照監(jiān)測方案開展監(jiān)測，對監(jiān)測數(shù)據(jù)的準確性和可靠

性進行風險分析，并及時向建設(shè)單位報送監(jiān)測成果。

（三）將風險管理納入日常監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時提交施工風

險預(yù)警、預(yù)報信息。

第三章風險分級管控

第十一條風險分級管控必須堅持“安全第一、保護環(huán)境、

預(yù)防為主、多方參與、分工協(xié)作、分級管理”的原則，采取經(jīng)濟、

可行、主動的處置措施來消除或降低風險。

第十二條城市軌道交通工程建設(shè)安全風險按風險因素分為

工程自身風險、周邊環(huán)境風險、施工作業(yè)風險、自然災(zāi)害風險、

組織管理風險五大類。

（一）工程自身風險：明（蓋）挖法工程、盾構(gòu)法工程、礦

山法工程、橋梁工程、頂管法工程、沉管法工程等方面的風險；

（二）周邊環(huán)境風險：軌道交通、文物、軍事設(shè)施、橋梁、

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管線、道路、其它地面建（構(gòu)）筑物、其它地下構(gòu)筑物、水體、

綠化和植物等方面的風險；

（三）施工作業(yè)風險：工程勘察，盾構(gòu)開倉，模板工程及支

撐體系，腳手架工程，起重吊裝及起重機械安裝拆卸工程，爆破

作業(yè)，拆除工程，洞內(nèi)水平運輸，鋼結(jié)構(gòu)安裝，網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)

安裝，建筑幕墻安裝，水下作業(yè)，大型結(jié)構(gòu)整體頂升、平移、轉(zhuǎn)

體等施工，樁基托換施工，軌行區(qū)施工，密閉空間作業(yè)，機電設(shè)

備系統(tǒng)安裝與調(diào)試，鋪軌，裝飾裝修等其它施工作業(yè)方面的風險；

（四）自然災(zāi)害風險：地震、臺風、暴雨、地質(zhì)災(zāi)害、雷電、

高溫等方面的風險；

（五）組織管理風險：安全管理機構(gòu)與人員、安全管理制度

等方面的風險。

第十三條安全風險等級標準：

（一）根據(jù)施工方法的不同，工程自身風險等級標準可按附

件1進行確定。

（二）根據(jù)周邊環(huán)境設(shè)施重要性以及周邊環(huán)境設(shè)施與工程之

間的空間位置關(guān)系，周邊環(huán)境風險等級可按附件2進行確定。

（三）施工作業(yè)風險等級可按附件3進行確定。

第十四條建設(shè)單位應(yīng)組織勘察、設(shè)計單位在勘察設(shè)計階段

提前識別工程實施過程中存在的安全風險，當工程周邊環(huán)境嚴重

影響工程實施或因工程施工可能造成其嚴重損害的，應(yīng)當在確定

線路規(guī)劃方案時盡可能予以避讓；無法避讓且因條件所限不能進

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行拆除、遷移的，應(yīng)根據(jù)設(shè)計要求和工程實際，組織開展現(xiàn)狀評

估，并將現(xiàn)狀評估報告提供給設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位。

第十五條建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計階段組織開展城市軌道交

通工程安全質(zhì)量風險評估（含建設(shè)工期、造價對工程安全質(zhì)量影

響性評估）并組織專家論證，同時按照有關(guān)規(guī)定組織專家進行抗

震、抗風等專項論證；I級風險應(yīng)組織設(shè)計單位進行專項設(shè)計，

并編制Ⅰ級工程自身的風險管控專項措施，保證實際施工階段不

存在Ⅰ級風險；同時應(yīng)在施工招標文件中列出項目危大工程清

單，要求施工單位在投標時補充完善危大工程清單并明確相應(yīng)的

安全管理措施。

第十六條在施工前，施工單位應(yīng)組織開展本標段施工安全

風險評估工作，對工程自身風險與周邊環(huán)境風險進行深入調(diào)查、

全面識別，形成《施工作業(yè)安全風險管控清單》并動態(tài)更新；初

次編制的施工安全風險清單由施工單位技術(shù)負責人審核簽字、加

蓋單位公章，并由總監(jiān)理工程師審查簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章后報建

設(shè)單位備案。

第十七條針對識別出的施工安全風險，施工單位應(yīng)結(jié)合《危

險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》等要求編制專項施工方

案，方案應(yīng)包括技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等內(nèi)容。

第十八條施工現(xiàn)場應(yīng)建立施工安全風險動態(tài)公示制度，在

施工現(xiàn)場大門明顯位置、風險區(qū)域和重點區(qū)域設(shè)置施工安全風險

公告牌，公告當月主要安全風險、主要風險因素、可能引發(fā)事故

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類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施、報告方式以及責任單位、

責任人、聯(lián)系方式等內(nèi)容，在重大風險的工作場所和有關(guān)設(shè)施、

設(shè)備，設(shè)置明顯的風險警示標志。

第十九條施工單位應(yīng)定期通過現(xiàn)場巡查、監(jiān)測預(yù)警等方式

跟蹤風險狀況，檢查風險分級管控措施的落實，及時處理風險管

控過程中存在問題，把各類安全風險控制在可防可控范圍內(nèi)。

第二十條重大風險施工期間，施工單位項目負責人、管控

責任人、專職安全員及技術(shù)人員必須在施工現(xiàn)場監(jiān)督、指導(dǎo)施工，

并按規(guī)定進行監(jiān)測；發(fā)現(xiàn)危及人身安全的緊急情況，應(yīng)當立即組

織作業(yè)人員撤離危險區(qū)域。

第二十一條工程項目實行施工總承包的，由施工總承包單

位負責統(tǒng)一協(xié)調(diào)管控施工安全風險工作；分包單位應(yīng)服從施工總

承包單位的管理，具體負責分包范圍內(nèi)的施工安全風險分級管控

工作。

第二十二條各參建單位應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范、周邊

環(huán)境、施工工藝、工程措施等情況的變化，建立健全安全風險動

態(tài)更新機制，其中施工單位至少每月開展一次風險的動態(tài)更新工

作，建設(shè)單位至少每月召開一次風險研判工作會議，分析當前風

險分級管控存在問題并對下一階段風險管控工作進行研判、部

署。重新調(diào)整制定管控措施的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)審批程序。

第二十三條建設(shè)單位應(yīng)組織重大風險管控措施的制定，并

動態(tài)跟蹤措施落實情況；每月30日前向市、區(qū)軌道交通局報告

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重大風險清單及管控情況，詳細報告管控措施及效果。

第四章隱患排查治理

第二十四條隱患排查治理工作必須堅持“全面覆蓋、全員

參與、分級響應(yīng)、閉環(huán)管理”的原則，各參建單位應(yīng)明確隱患排

查治理機構(gòu)，依據(jù)各自職責開展隱患排查治理工作。

各參建單位應(yīng)結(jié)合有關(guān)要求，制定隱患排查治理工作制度和

隱患排查治理工作計劃并嚴格執(zhí)行，隱患排查治理工作計劃應(yīng)明

確排查責任人、排查范圍、排查內(nèi)容、檢查頻率等要素。

第二十五條根據(jù)隱患特點和安全管理需要，工程建設(shè)隱患

應(yīng)分為通用類、施工安全管理類、施工作業(yè)類共三大類隱患。

（一）通用類隱患：分為管理體系及責任制、資質(zhì)與資格、

分包、施工組織設(shè)計與方案、應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急資源、安全生產(chǎn)投

入、職業(yè)健康安全、信息化（視頻門禁等）等子類。

（二）施工安全管理類隱患：分為文明施工、安全防護、臨

時用電、消防安全、施工機械機具、管線保護、監(jiān)控量測、軌行

區(qū)管理、地鐵保護、防臺防汛等子類。

（三）施工作業(yè)類隱患：分為明挖法施工、礦山法施工、盾

構(gòu)法施工、頂管法施工、橋梁工程施工、凍結(jié)法施工、軌道工程、

裝飾裝修、機電安裝與系統(tǒng)工程、模板與腳手架、起重吊裝、爆

破作業(yè)、特殊作業(yè)等子類。

第二十六條隱患排查方式分為日常排查、專項排查、綜合

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排查三種類型。

（一）日常排查是指參建單位現(xiàn)場管理人員根據(jù)崗位職責開

展的經(jīng)常性隱患排查。

（二）專項排查是指參建單位為深入掌握項目特定時段、關(guān)

鍵工序和重點部位的安全狀況，由相關(guān)負責人組織開展的針對性

排查，包括專業(yè)性、季節(jié)性、重點時段及節(jié)假日前、事故類比、

停工后和復(fù)工前、外聘專家診斷等排查，具體檢查類型可結(jié)合項

目實際和上級有關(guān)文件開展。

（三）綜合排查是指參建單位為全面掌握項目整體安全管理

狀況，由相關(guān)負責人組織對安全保障體系及其運行情況、施工安

全管理行為、施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)狀況和安全生產(chǎn)標準化開展等

情況進行的全面檢查。

以上檢查可根據(jù)實際情況結(jié)合開展，建設(shè)、監(jiān)理、施工單位

隱患排查頻次分別見附件4，勘察、設(shè)計、第三方監(jiān)測單位隱患

排查頻次參照開展。

第二十七條各參建單位應(yīng)結(jié)合自身安全風險及管控水平，

按照施工過程安全管理的要求，編制符合自身實際的隱患排查

表，開展隱患排查工作，排查內(nèi)容可參照《城市軌道交通工程質(zhì)

量安全檢查指南》（建質(zhì)〔2016〕173號）和《地鐵工程施工安

全評價標準》（GB50715-2011）等進行擬定。

第二十八條對于排查出的事故隱患，施工單位應(yīng)立即組織

消除；隱患消除前或者消除過程中無法保證安全的，應(yīng)局部或全

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部暫停施工作業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備，從危險區(qū)域內(nèi)撤出

作業(yè)人員，疏散可能危及的人員并設(shè)置警示標志。對于施工現(xiàn)場

無法及時消除并可能危及公共安全的、需要其他相關(guān)單位部門協(xié)

調(diào)處理的事故隱患，建設(shè)單位應(yīng)立即向工程所在區(qū)軌道交通主管

部門報告。

對于排查出的重大事故隱患，施工單位應(yīng)組織制定并實施隱

患治理方案，在保證施工安全的前提下實施整改，同時向本單位

所屬企業(yè)的安全生產(chǎn)管理部門、監(jiān)理、建設(shè)單位報告；重大事故

隱患整改完成后，由施工單位負責人組織進行復(fù)查，再報本單位

所屬企業(yè)的安全生產(chǎn)管理部門、監(jiān)理、建設(shè)單位進行核查，整改

到位后方可恢復(fù)施工或進入下一道工序施工。

監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位對事故隱患整改消除，施工單位拒

不整改可能造成工程質(zhì)量安全嚴重后果的，應(yīng)立即向建設(shè)單位和

工程所在市、區(qū)軌道交通主管部門報告。

第二十九條建設(shè)單位應(yīng)統(tǒng)籌并動態(tài)掌握隱患排查治理情

況，對各參建單位隱患排查治理工作進行監(jiān)督、檢查與考核。

建設(shè)單位至少每月組織一次隱患排查治理情況統(tǒng)計分析會

（可與風險研判會合并召開），根據(jù)分析結(jié)果適時開展專項治理

活動；對重大事故隱患整改情況進行全過程跟蹤、現(xiàn)場復(fù)核，建

立重大事故隱患檔案，并在隱患發(fā)現(xiàn)3個工作日內(nèi)向所在市、區(qū)

軌道交通主管部門報告，報告內(nèi)容應(yīng)當包括：隱患現(xiàn)狀及產(chǎn)生原

因、隱患的危害程度分析、隱患的治理方案等。

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第三十條監(jiān)理單位應(yīng)確保隱患排查體系完整，相關(guān)監(jiān)理人

員配備齊全，確保隱患排查治理工作有效開展。

監(jiān)理單位應(yīng)定期檢查施工項目事故隱患自查自改情況，對發(fā)

現(xiàn)的隱患整改情況進行復(fù)查并及時向建設(shè)單位報告重大事故隱

患；配合建設(shè)單位開展事故隱患排查治理情況統(tǒng)計分析和專項治

理活動。

第三十一條工程項目實行施工總承包的，由施工總承包單

位負責統(tǒng)一協(xié)調(diào)開展隱患排查治理工作；分包單位應(yīng)服從施工總

承包單位的管理，具體負責分包范圍內(nèi)的隱患排查治理工作，總

承包單位應(yīng)監(jiān)督、檢查分包單位的隱患排查治理工作開展情況。

第三十二條施工單位應(yīng)按月度、季度、年度對本單位隱患

排查治理情況進行統(tǒng)計分析，分別于下月15日、下季度15日和

下一年1月31日前將統(tǒng)計分析結(jié)果報建設(shè)單位；同時積極參與

建設(shè)單位隱患排查治理情況分析，配合開展事故隱患排查治理情

況統(tǒng)計分析和專項治理活動。

第三十三條各參建單位應(yīng)建立隱患排查治理臺賬（詳見附

件5），重大事故隱患做到“一患一檔”。隱患排查治理臺賬應(yīng)包

括以下信息：隱患編號、隱患名稱、隱患所在單位、隱患內(nèi)容、

隱患分級（一般/重大）、整改期限、整改完成情況等。隱患排查

治理過程中形成的傳真、會議紀要、正式文件、治理方案、驗收

報告等也應(yīng)歸入隱患檔案。

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第五章監(jiān)督管理

第三十四條市、區(qū)軌道交通主管部門應(yīng)參與應(yīng)對Ⅰ級、Ⅱ

級風險管控和重大事故隱患治理工作。

第三十五條市、區(qū)軌道交通主管部門應(yīng)當根據(jù)分類分級監(jiān)

督管理的要求，按照職責分工，制訂年度監(jiān)督檢查計劃，并按計

劃對各參建單位的風險管控和隱患排查治理情況進行檢查。

市、區(qū)軌道交通主管部門應(yīng)當如實記錄隱患排查治理監(jiān)督檢

查情況，建立監(jiān)督檢查檔案；鼓勵建立專家助查事故隱患工作機

制，發(fā)揮專家在重大事故隱患排查治理工作中的作用。

第三十六條市、區(qū)軌道交通主管部門有權(quán)采取以下措施：

（一）要求被檢查單位提供有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的文件和

資料；

（二）進入施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；

（三）糾正施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為；

（四）對檢查中發(fā)現(xiàn)的施工安全事故