1上海票據交易所參與者管理辦法第一條為便利市場主體參與上海票據交易所（以下簡發展，根據有關法律法規、部門規章和規范性文件，制定本第二條票交所是由中國人民銀行按照國務院決策部署批準設立的金融市場基礎設施，為票據等產品提供報價交易、登記托管、清算結算、數據信息等服務，為中國人民銀行再貼現等貨幣政策操作提供支持，并開展中國人民銀行認可的其他服務。第三條本辦法所稱參與者，是指參與票交所業務的市場主體。市場主體可以直接參與票交所業務，也可以通過票交所認可的機構間接參與票交所業務。票交所參與者包括直接參與者、間接參與者、參與者服務機構以及其他參與者，（一）直接參與者是指通過票交所系統或票交所認可的方式直接與票交所對接、獲取票交所服務的票據當事人及其他業務當事主體。參與者服務機構獲取票交所服務的票據當事人及其他業務2與者參與票交所業務提供服務的金融機構，以及參與票交所業務的供應鏈平臺、票付通業務合作機構等平臺或機構。（四）其他參與者是指其他經票交所認可，參與票交所業務的市場主體。第四條參與者參與票交所業務，應當遵守法律法規、部門規章、規范性文件、票交所業務規則等要求，滿足票交所規定的條件。第五條滿足以下條件的市場主體，可以申請成為直接（一）依法合規設立的金融機構，金融機構授權的分支機構，以及票交所認可的其他機構或實體。（二）具備固定的營業場所和必要的設施，滿足通過直接與票交所對接的方式參與票交所業務的技術及安全要求。（三）已制定開展票交所業務相關的內部管理制度和操作規程，具有健全的內部治理結構和完善的內部控制、風險和應急管理機制。（四）具備熟悉并專門開展票交所相關業務的人員。（五）金融機構管理的非法人產品作為直接參與者加入票交所，應當由其管理人向票交所提交申請；其管理人應為票交所直接參與者。第六條申請成為直接參與者，應當向票交所提交以下3展的業務，并說明具備參與票交所業務所需的營業場所、技許可證明等。（三）用于與票交所聯絡、辦理票交所業務以及進行應急業務處理的聯系人、聯系方式。第七條參與者服務機構除了應當具備本辦法第五條第與者提供票據等業務服務的資質，并滿足票交所規定的其他條件要求。申請成為參與者服務機構，應當向票交所提交以展的業務，并說明具備向間接參與者提供服務所需的營業場所、技術條件、內部控制、風險和應急管理、專業人員等條（二）可以向間接參與者提供服務的證明材料。（三）用于與票交所聯絡、辦理業務以及進行應急業務（四）票交所要求提供的其他材料，包括但不限于按照要求應當簽署的相關協議或法律文件，以及其他根據相關業4務規則應當提交的材料等。第八條同時申請成為直接參與者和參與者服務機構的市場主體，可以一并向票交所提交材料。第九條間接參與者參與票交所業務，應當通過參與者服務機構辦理。間接參與者應當如實向為其提供服務的參與者服務機構提供客戶身份資料等材料，與為其提供服務的參與者服務機構簽署相關協議或必要的法律文件，根據業務規則簽署承諾函等法律文件授權票交所代為辦理相關業務事間接參與者可以選擇和變更為其提供服務的參與者服第十條參與者服務機構向間接參與者提供服務，應當遵循以下要求：（一）遵循管理部門和票交所關于“了解你的客戶”的有關要求，認真審核間接參與者的基本信息和業務資質，依法妥善保存客戶身份資料、交易記錄等材料，及時通過票交所系統或按照票交所要求的其他方式向票交所備案所服務的間接參與者的相關信息，并對間接參與者基本信息的真實性、完整性和準確性負審核責任。（二）嚴格遵守票交所關于參與者服務機構向間接參與者服務的業務規則，履行對間接參與者的責任和義務，包括但不限于進行風險提示、開展業務宣傳教育、督促和輔導間接參與者進行信息披露、負責處理與參與者服務機構向間接參與者提供服務相關的投訴等。5（三）與間接參與者通過簽署協議或其他法律文件的方式明確雙方的權利和義務。（四）就代間接參與者與票交所之間發送、接收指令取得間接參與者的授權，嚴格執行間接參與者按業務規則發送（五）不限制或妨礙間接參與者通過其他參與者服務機構參與票交所業務。第十一條參與者參與票交所業務，涉及需要指定或開立資產賬戶、資金賬戶的，應當按照票交所有關要求辦理，并提交相應的材料。參與者在中國人民銀行開立存款賬戶或指定現有存款賬戶用于資金結算的，應當按照《中央銀行存款賬戶管理辦第十二條參與者的信息、業務權限等發生變更的，應當及時通過票交所系統或票交所認可的其他方式進行變更處理。直接參與者和參與者服務機構的名稱、統一社會信用代碼、涉及票據等相關業務的經營范圍資質等重要信息發生變更的，應當向票交所提交相關證明材料并辦理變更事項。間接參與者發生變更的，應當通過參與者服務機構辦理有關變更事項。第十三條參與者可以根據需要自愿申請退出。參與者結清與票交所之間、以及與其他參與者之間的業務和債權債務，并滿足票交所規定的其他條件后，可以在票交所辦理注6銷手續。參與者服務機構在辦理注銷手續前，應當結清或妥善移交對其所服務的間接參與者的責任和義務。第十四條直接參與者、參與者服務機構通過其指定的聯系人與票交所進行聯系。其中，設參與者機構代表一名，并指定至少一名業務聯絡員，負責與票交所的溝通聯系以及組織協調相關工作。參與者機構代表由相關業務負責人擔任，業務聯絡員由相關業務經辦人員擔任。直接參與者、參與者服務機構應當向票交所提交參與者機構代表和業務聯絡員的有效聯系方式。若參與者機構代表、業務聯絡員離職離崗，或出現其他不能正常履行職責的情形，應當及時予以變更，并將變更后人員信息報告票交所。第十五條參與者應當配合票交所維護業務和系統的安全穩定運行，妥善保管電子簽名制作數據，防止電子簽名制直接參與者、參與者服務機構應當保障自身業務和系統的安全運行，若發生影響業務、系統安全運行的重大事項，應當及時向票交所報告；若前述事項可能對其他參與者或市場整體產生影響，票交所可以通知其他相關參與者有關情形，第十六條參與者應當按照監管要求，通過票交所官方網站或票交所指定的其他方式履行信息披露義務。風險防控等內容組織參與者開展多種形式的業務宣傳和培7訓。參與者服務機構應當積極配合票交所相關宣傳和培訓工作；在所服務的間接參與者參與票交所業務前，對其進行必要的業務輔導。第十八條票交所可以與參與者協商約定服務的內容、方式以及參與者應當履行的義務，在遵守法律法規和監管要求的前提下，對參與者參與票交所業務的情況進行評估，根據評估情況對參與者的業務提出要求。第十九條票交所有權根據法律法規、部門規章、規范性恢復向相關參與者提供某項或多項服務，或為其辦理退出，并告知該參與者前述事項；該參與者應當配合票交所為辦理前述事項而開展的相關工作。第二十條如無特別說明，下列詞語在本辦法中的含義（一）業務規則是指票交所已經發布的和日后不定期發布的各類業務規則，包括但不限于規則細則、管理辦法、操作規程、通知公告、業務指南、風險提示等。算機技術，接收、存儲、發送數據電文，處理票據等業務的參與者因參與票交所業務而形成的金融資產的余額及變動8用于相關業務資金清算結算的簿記賬戶，包括但不限于參與者在人民銀行開立的結算賬戶、參與者在票交所開立的資金本辦法所用之詞語，在上述解釋中未列明者，除本辦