1.證券市場(chǎng)法律制度

證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，假如沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋

法律和解決問(wèn)題。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：公開(kāi)［錯(cuò)］

2:B：誠(chéng)實(shí)信用［對(duì)］

3:C：公正［錯(cuò)］

4:D：公平［錯(cuò)］

2.按計(jì)息方式分類的債券

浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率［錯(cuò)］

2:B：再貼現(xiàn)率［錯(cuò)］

3:C：基準(zhǔn)利率［對(duì)］

4:D：物價(jià)上漲率［錯(cuò)］

3.證券公司內(nèi)部控制的目的和原則

《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時(shí)間是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：2023年12月15日［對(duì)］

2:B：2023年12月26日［錯(cuò)］

3:C：2023年11月26日［錯(cuò)］

4:D：2023年11月26日［錯(cuò)］

4.恒生指數(shù)

現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（）。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：100點(diǎn)［錯(cuò)］

2:B：1000點(diǎn)［錯(cuò)］

3:C：10000點(diǎn)［錯(cuò)］

4:D：975.47［對(duì)］

5.律師事務(wù)所

按照我國(guó)《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律

師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：證券公司［錯(cuò)］

2:B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商［對(duì)］

3:C：證券征詢機(jī)構(gòu)［錯(cuò)］

4:D：證券投資機(jī)構(gòu)［錯(cuò)］

6.基金持有人

公司型基金的投資人通過(guò)（）行使公司的重大決策權(quán)利。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：股東大會(huì)［錯(cuò)］

2:B：董事會(huì)［對(duì)］

3:C：監(jiān)事會(huì)［錯(cuò)］

4:D：收益人大會(huì)［錯(cuò)］

7.按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券

一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ＃▎雾?xiàng)選擇題）

1：A：政府債券、公司債券、金融債券［錯(cuò)］

2:B：金融債券、公司債券、政府債券［錯(cuò)］

3:C：政府債券、金融債券、公司債券［對(duì)］

4:D：金融債券、政府債券、公司債券［錯(cuò)］

8.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

美國(guó)最早的證券交易所是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：紐約證券交易所［錯(cuò)］

2:B：芝加哥證券交易所［錯(cuò)］

3:C：費(fèi)城證券交易所［對(duì)］

4:D：波士頓證券交易所［錯(cuò)］

9.金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值

無(wú)論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處在什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（）。（單項(xiàng)選擇題）

1:A:大于零［錯(cuò)］

2:B:小于零［錯(cuò)］

3:C:等于零［錯(cuò)］

4:D:大于或等于零［對(duì)］

10.債券的定義與特性

債券是實(shí)際應(yīng)用的（）的證書(shū)。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：真實(shí)資本［對(duì)］

2:B：虛擬資本［錯(cuò)］

3:C：固定資本［錯(cuò)］

4:D：流動(dòng)資本［錯(cuò)］

11.欺詐行為

按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于（）。（單項(xiàng)

選擇題）

1：A：內(nèi)幕交易行為［錯(cuò)］

2:B：操縱市場(chǎng)行為［錯(cuò)］

3:C：欺詐客戶行為［對(duì)］

4:D：虛假陳述行為［錯(cuò)］

12.其他基金

在西方國(guó)家，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：銀行短期存款［錯(cuò)］

2:B：國(guó)庫(kù)券［錯(cuò)］

3:C：商業(yè)票據(jù)［錯(cuò)］

4:D：普通股［對(duì)］

13.信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（）.（單項(xiàng)選擇題）

1：A：中央政府債券［對(duì)］

2:B：地方政府債券［錯(cuò)］

3:C：金融債券［錯(cuò)］

4:D：公司債券［錯(cuò)］

14.《基金法》的重要內(nèi)容

我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參與，方可召開(kāi)。

（單項(xiàng)選擇題）

1:A：百分之三十以上［錯(cuò)］

2:B：百分之七十以上［錯(cuò)］

3:C：百分之十以上［錯(cuò)］

4:D：百分之五十以上［對(duì)］

15.國(guó)際債券的分類

目前，已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：揚(yáng)基債券［錯(cuò)］

2:B：武士債券［錯(cuò)］

3:C：龍債券［錯(cuò)］

4:D：歐洲債券［對(duì)］

16.有價(jià)證券的分類

由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：貨幣證券［錯(cuò)］

2:B：資本證券［對(duì)］

3:C：商品證券［錯(cuò)］

4:D：憑證證券［錯(cuò)］

17.證券投資基金的特點(diǎn)

契約型證券投資基金反映的是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：所有權(quán)關(guān)系［錯(cuò)］

2:B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系［錯(cuò)］

3:C：委托代理關(guān)系［錯(cuò)］

4:D：信托關(guān)系［對(duì)］

18.按債券形態(tài)分類的債券

憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的（）。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：流通憑證［錯(cuò)］

2:B：會(huì)計(jì)憑證［錯(cuò)］

3:C：收款憑證［對(duì)］

4:D：付款憑證［錯(cuò)］

19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特性和功能

以下證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：上海證券交易市場(chǎng)［錯(cuò)］

2:B：紐約證券交易市場(chǎng)［錯(cuò)］

3:C：那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)［對(duì)］

4:D：倫敦證券交易市場(chǎng)［錯(cuò)］

20.歐洲債券

歐洲債券票面所使用的貨幣最重要的是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：英鎊［錯(cuò)］

2:B：歐元［錯(cuò)］

3：C：美元［對(duì)］

4:D：特別提款權(quán)［錯(cuò)］

21.公司型基金

契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)重要表現(xiàn)在（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1:A：法律依據(jù)［對(duì)］

2:B：運(yùn)作原理［對(duì)］

3:C：投資者的地位［對(duì)］

4:D：組織形式［對(duì)］

22.基金資產(chǎn)的估值

關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述準(zhǔn)確的有（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：上市流通的有價(jià)證券，開(kāi)放式基金要以估值日該證券收盤(pán)價(jià)估值［對(duì)］

2:B：上市流通的有價(jià)證券，開(kāi)放式基金要以估值日該證券平均價(jià)估值［錯(cuò)］

3:C：初次公開(kāi)發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值［對(duì)］

4:D：送股必須按估值日同一股票的收盤(pán)價(jià)估值［錯(cuò)］

23.有價(jià)證券的分類

未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：非掛牌證券［對(duì)］

2:B：非上市證券［對(duì)］

3:C：掛牌證券［錯(cuò)］

4:D：停牌證券［錯(cuò)］

24.證券投資基金的作用

基金之所以可以起到穩(wěn)定證券市場(chǎng)的作用，重要是由于基金管理人（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富［對(duì)I

2:B：信息資料相對(duì)齊備［對(duì)］

3:C：投資行為相對(duì)理性［對(duì)］

4:D：責(zé)任心相對(duì)較強(qiáng)［錯(cuò)］

25.按計(jì)息方式分類的債券

政府債券的（），關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：發(fā)行規(guī)模［對(duì)］

2:B：期限結(jié)構(gòu)［對(duì)］

3:C：利率［錯(cuò)］

4:D：未清償余額［對(duì)］

26.操縱市場(chǎng)

在證券市場(chǎng)上，（）屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。（不定項(xiàng)選擇題）

1:A：合謀［對(duì)］

2:B：虛買虛賣［對(duì)］

3:C：虛假陳述［錯(cuò)］

4:D：內(nèi)幕交易［錯(cuò)］

27.國(guó)債的分類

依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1:A：流通國(guó)債［錯(cuò)］

2:B：實(shí)物國(guó)債［對(duì)］

3:C：貨幣國(guó)債［對(duì)］

4:D：長(zhǎng)期國(guó)債［錯(cuò)］

28.國(guó)債和國(guó)庫(kù)券

國(guó)債按資金用途分類，可以分為（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：赤字國(guó)債［對(duì)］

2:B：建設(shè)國(guó)債［對(duì)］

3:C：戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債［對(duì)］

4:D：特種國(guó)債［對(duì)］

29.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，涉及（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1:A：限定性［對(duì)］

2:B：非限定性［對(duì)］

3:C：固定性［錯(cuò)］

4:D：非固定性［錯(cuò)］

30.《基金法》的調(diào)整對(duì)象與范圍

我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：將其固有財(cái)產(chǎn)或者別人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資［對(duì)］

2:B：運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益［錯(cuò)］

3:C：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失［對(duì)］

4:D：不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)［對(duì)］

31.金融期權(quán)的定義、特性與功能

金融期權(quán)的功能涉及（不定項(xiàng)選擇題）

1：A:套期保值［對(duì)］

2:B:控制風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］

3:C:發(fā)現(xiàn)價(jià)格［對(duì)］

4:D:投資組合［錯(cuò)］

32.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：股票市場(chǎng)［對(duì)］

2:B：債券市場(chǎng)［對(duì)］

3:C：拆借市場(chǎng)［錯(cuò)］

4:D：基金市場(chǎng)［對(duì)］

33.金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù)

NASDAQ綜合指數(shù)的特點(diǎn)重要有（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：按各樣本股的市場(chǎng)價(jià)值設(shè)權(quán)重［對(duì)］

2:B：以所有上市公司的普通股為基礎(chǔ)［對(duì)］

3:C：以選取的上市公司樣本股為基礎(chǔ)［錯(cuò)］

4:D：按樣本股的市場(chǎng)價(jià)值設(shè)量權(quán)重［錯(cuò)］

34.國(guó)際債券的定義和特性

國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般有（）為主。（不定項(xiàng)選擇

題）

1：C：英鎊［對(duì)］

2:D：瑞士法朗［對(duì)］

3:A：美元［對(duì)］

4:B：日元［對(duì)］

35.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施

上市公司應(yīng)緊緊圍繞（）幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：大股東行為［錯(cuò)］

2:B：公司治理［對(duì)］

3:C：信息披露［對(duì)］

4:D：募集資金使用［對(duì)］

36.國(guó)債基金

影響國(guó)債基金收益的重要因素是（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：股利率［錯(cuò)］

2:B：貨幣市場(chǎng)利率［對(duì)］

3:C：國(guó)債利率［對(duì)］

4:D：匯率［對(duì)］

37.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有（）行為。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)［對(duì)］

2:B：承諾收益或損失［對(duì)］

3:C：詆毀其他基金管理人［對(duì)］

4:D：提醒風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］

38.證券投資基金的作用

證券投資基金具有（）等作用。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：為中小投資者拓寬投資渠道［對(duì)］

2:B：有助于證券市場(chǎng)國(guó)際化［對(duì)］

3:C：有助于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展［對(duì)］

4:D：完善投資者結(jié)構(gòu)［對(duì)］

39.基金管理人

基金管理人的義務(wù)涉及()等。(不定項(xiàng)選擇題)

1：A：遵守基金契約［對(duì)］

2:B：接受基金托管人的監(jiān)督〔對(duì)］

3:C：委托第三人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)［錯(cuò)］

4:D：召集基金份額持有人大會(huì)［對(duì)］

40.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生()事項(xiàng)之一時(shí)，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。(不

定項(xiàng)選擇題)

1：A：基金持有人大會(huì)決議［對(duì)］

2:B：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng)［對(duì)］

3:C：基金管理人或基金托管人重要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上［對(duì)］

4:D：基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件［對(duì)］

41.證券投資人

金融機(jī)構(gòu)往往投資于期限長(zhǎng)、收益高的證券。

［錯(cuò)］

42.限倉(cāng)制度與大戶報(bào)告制度2023

在金融期貨限倉(cāng)制度中，只有總量限倉(cāng)而無(wú)比例限倉(cāng).

閥

43.ETF的意義、性質(zhì)

全球絕大多數(shù)的交易所交易基金是在2023年以后發(fā)起的.

［對(duì)］

44.中國(guó)存托憑證的發(fā)展

我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證重要是二級(jí)存托憑證.

［錯(cuò)］

45.國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)

現(xiàn)在的道―瓊斯指數(shù)事實(shí)上是一組股價(jià)平均數(shù)，它涉及五組指標(biāo)。