第一章產業經濟學導論教學內容

:第一節產業經濟學理論的溯源第二節產業經濟學的研究對象第三節產業經濟學的研究方法第四節產業經濟學的學科地位第五節學習產業經濟學的意義*

*第一章產業經濟學導論教學要求：了解產業經濟學理論的產生過程；準確把握《產業經濟學》的研究對象（本章重點）；初步了解產業經濟學的研究方法；明確產業經濟學與其他經濟學科的關系；正確理解學習《產業經濟學》的意義。*

*第一節產業經濟學理論的溯源什么是產業產業(Industry)是一系列相關企業的集合。什么是產業經濟產業經濟是指發生在產業中的經濟活動，不包括純技術活動和其他社會活動。什么是產業經濟學產業經濟學是研究產業經濟活動規律的學問，是一門應用經濟學科。（國民經濟學、區域經濟學、數量經濟學、金融學、財政學、勞動經濟學、國際貿易學等）。產業經濟學以市場與企業為研究對象，從市場角度研究企業行為或從企業角度研究市場結構。

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*第一節產業經濟學理論的溯源產業經濟學“industrialeconomics”，又稱產業組織理論“theoryofindustrialorganization”是從微觀經濟學分化中發展而來，主要運用微觀經濟理論分析廠商和市場及其相互關系，是研究企業結構與行為、市場結構與組織以及市場與企業相互作用和影響的一門新興應用經濟學分支。國內的定義：產業經濟學是從產業出發來揭示產業的發展和變化、產業內部企業之間的相互作用、產業與產業之間的相互聯系等諸如此類產業本身所特有的經濟規律的學說。*

*一、產業經濟學產生的物質基礎在古代，人類歷史上曾出現過三次大的社會化分工。畜牧業從農業中分離出來；手工業從農業中分離出來；商業逐漸從農業、手工業中分離出來。在近現代，人類歷史上又出現過四次大的產業革命。第一次產業革命是在18世紀中葉的英國，英國開始由農業經濟過渡到工業經濟。第二次產業革命發生于18世紀末到19世紀初，冶煉技術的發展，而發展起來的鋼鐵技術和機械制造技術。第三次產業革命發生于19世紀中葉到19世紀末，其主導技術是電氣化技術，主導國家是美國。第四次是二次世界大戰以后，電子計算機技術、生物技術和能源技術的發明，推動了高技術產業的產生。

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*二、產業經濟學產生的理論基礎產業組織理論是從微觀經濟學中分化發展出來的一門相對獨立的經濟學科，微觀經濟學是它的理論基礎。如果追根溯源，一般認為馬歇爾(A.Marshall)的新古典經濟學是產業組織理論的源頭，其后如20世紀前半葉的斯拉法(P.Sraffa)、張伯倫(Chamberlin)、瓊·羅賓遜(J.Robinson)的壟斷競爭理論，克拉克(J.M.Clark)的“有效競爭理論”都對產業組織理論的產生起了推動作用，但當時的產業組織理論還處于萌芽階段。*

*二、產業經濟學產生的理論基礎柏拉圖（前427-347）對勞動分工的分析，是經濟學體系的一塊基石。亞里士多德從討論封閉交換進而擴展到討論壟斷，對壟斷的討論是他在《政治學》中考量不同類型的攫取時造成的。亞當·斯密經濟學體系是以分工理論為基礎的，其中最有代表性的是亞當·斯密在1776年出版的《國富論》，他在書中系統地論述了有競爭機制自發決定的價格體系如何創造出一個理想的市場秩序和具有“帕累托”最優狀態的經濟社會。亞當·斯密通過對其經典的“大頭針”案例進行剖析，他揭示了分工產生的專業化和協作能夠帶來經濟效率的提高。（一個人抽鐵線，一個人拉直，一個人切截，一個人削尖線的一端，一個人磨另一端，以便裝上圓頭。）*

*二、產業經濟學產生的理論基礎亞當·斯密關注競爭機制的作用及分工協作產生經濟效益的同時，忽視了競爭與規模經濟之間的關系問題，填補這一空缺的是最早將產業組織概念引入經濟學的新古典經濟學家、產業經濟學的先驅馬歇爾。在他的成本分析理論中，分析到企業在成本遞減的條件下運營，它就不會趨向于競爭性均衡，而是趨向于無限增長，最后變成壟斷。追求規模經濟和由此引起的壟斷扼殺競爭活力構成了一對難分難解的矛盾，這就是著名的“馬歇爾沖突”。即企業追求規模經濟的結果是壟斷的出現，壟斷反過來又會阻礙價格機制、扼殺自由競爭，使經濟失去活力，破壞資源的合理分配。*

*二、產業經濟學產生的理論基礎馬歇爾在《產業貿易》一書中強調指出，事實上幾乎所有的競爭性市場都有壟斷性因素，并根據市場的不確定性而起作用。這一觀點影響到了哈佛的張伯倫和劍橋的羅賓遜夫人等人。20世紀初，隨著生產日趨集中，企業規模不斷擴大，壟斷和寡頭壟斷已成為西方發達國家中普遍存在的現象，卡特爾、托拉斯等壟斷組織和形式已有了相當的發展。競爭和壟斷問題吸引了許多經濟學家的研究，以英國劍橋大學斯拉法為代表的經濟學家以收益遞增規律與完全競爭前提相矛盾為突破口，引發了一場有關“馬歇爾沖突”的理論爭論。*

*二、產業經濟學產生的理論基礎愛德華·H·張伯倫在他28歲時提交了一篇博士論文，后來變成了1933年的《壟斷競爭理論》。書中：提出了壟斷競爭的概念；分析了特定產業內的市場結構、價格、利潤、廣告和效率等的相互關系；提出了生產同類產品的企業集團及與之相關的廠商企業的關系問題；界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響。同年，年僅30歲的喬安·羅賓遜夫人出版了《不完全競爭經濟學》，她探討了壟斷市場需求特征、壟斷企業的成本、壟斷企業的短期和長期均衡以及多廠壟斷和雙邊壟斷等。*

*二、產業經濟學產生的理論基礎張伯倫提出了壟斷競爭的概念并對具體壟斷競爭市場進行了分類與分析。他認為，完全競爭和純粹壟斷只是兩種極端的市場形態，現實經濟則是介于這二者之間的“中間地帶”，現實的市場既存在競爭因素，也存在壟斷因素，二者的并存與交織形成了所謂的“壟斷競爭”格局。其根本原因在于：每個廠商提供的產品具有差異性，所以它是個壟斷者；但該產品又具有一定的替代性，因而對生產同類產品的其他企業來說，它又是一個競爭者。于是，壟斷競爭市場便形成了。

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*二、產業經濟學產生的理論基礎張伯倫界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響。具體地說，“產品差別”包括三個層次涵義：1商品的品質、包裝等產品本身的差異；2產品銷售條件、服務態度的不同；3消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。

以產品差別化為基礎，張伯倫進一步分析了壟斷與競爭的關系，他認為產品差別既是壟斷因素，又是一種競爭力量，只要銷售量與產品差別有關，則產品差別的非價格競爭就可能比傳統的價格競爭更重要。*

*二、產業經濟學產生的理論基礎羅賓遜和張伯倫為分析產業組織提供了實踐模擬基礎，從不完全競爭出發研究市場結構和廠商行為的變異及績效，從而對市場結構研究具有開創性，并直接推動產業組織理論向市場結構方向發展，尤其是張伯倫在其上述著作中提出的一些概念和理論觀點，成為了現代產業組織理論的重要來源，他本人也因此被認為是現代產業組織理論的重要奠基人。馬歇爾的經濟學將行業的分析推向了前臺，一個行業由許多生產完全替代產品的廠商組成，在張伯倫及羅賓遜的理論中，對行業的分析讓位于對廠商的分析。此后，克拉克提出的“有效競爭理論”，對產業經濟學的產生起了較大的推動作用。盡管如此，當時產業經濟學還處于萌芽狀態，真正意義上的產業經濟學并未產生。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善產業組織理論(Theory

of

Industrial

Organization)，在英國和其他歐洲國家以及日本又稱產業經濟學，是國際上公認的相對獨立的應用經濟學科，是國外經濟學核心課程之一，也是近年來經濟學最活躍、成果最豐富的領域之一。目前比較一致的看法是，產業組織理論（產業經濟學）產生于美國，作為一種理論體系產生于20世紀30年代，距今已有70多年的歷史。產業組織學（產業經濟學）作為一門獨立的學科出現是伴隨著上個世紀大型制造業公司的大量涌現，與新古典微觀經濟理論在解釋壟斷或不完全競爭問題上的失敗分不開的。產業經濟學以市場與企業為研究對象，從市場角度研究企業行為或從企業角度研究市場結構。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善產業經濟學哈佛學派的興起以哈佛大學經濟學教授梅森和貝恩為主要代表，形成了著名的“市場結構（Structure）——市場行為（Conduct）——市場績效（Performance）”范式，簡稱SCP范式。哈佛學派的主要貢獻是建立了完整的SCP理論范式，哈佛學派認為結構、行為、績效之間存在著因果關系，即市場結構決定企業行為，企業行為決定市場運行的經濟績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調整不合理的市場結構。這一范式的最初形式是貝恩(1956)的市場結構、市場績效兩段論范式。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善繼貝恩之后，也在同年，經濟學家凱森和法學家特納(D?F?Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯(R?E?Cawes)、謝勒(F?M?Scherer)、謝菲爾德(W?H?Shepherd)、科曼諾(W?S?Comanor)等人對產業組織理論的體系和發展都做出了重要貢獻。謝勒在1970年出版了《產業市場結構和經濟績效》一書，進一步揭示了市場行為與市場績效之間的關系，總結了有關市場行為特別是價格形成、廣告活動、研究開發等方面的研究成果。彌補了貝恩《產業組織》一書中對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結構、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，從而將哈佛學派的產業組織理論體系又向前推進了一步。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善凱維斯在為貝恩當助理教授和繼梅森之后擔任哈佛大學教授期間，在對美國及主要西方國家產業組織的實證研究、對國際經濟學與產業組織理論結合等方面也進行了許多卓有成效的研究，為產業組織理論的體系化發展作出了重要貢獻。由于這些研究主要以哈佛大學為中心展開的，因此學術界稱之為產業組織的哈佛學派。由于哈佛學派十分重視市場結構對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結構主義學派。SCP范式的形成標志著產業組織理論體系的初步成熟；產業經濟學因此而成為一門相對獨立的經濟學科。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善哈佛大學成了產業經濟學的研究中心，哈佛學派的產業組織理論也理所當然地成為產業經濟學的主流學派，但哈佛學派的組織理論具有經驗主義的性質，強調經驗性的產業研究，缺乏堅實的理論基礎和系統的理論分析。哈佛學派的結構主義觀點對戰后以美國為首的西方發達國家反壟斷政策的開展與強化都曾產生過重大影響。日本著名的產業組織理論權威馬場正雄就將自己的主要理論稱為“反壟斷的經濟學。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善哈佛學派的的衰落與芝加哥學派崛起自60年代以后，SCP分析范式成為理論界和經濟界討論與批評的熱點，這些批評主要來自芝加哥大學的經濟學家們，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、波斯納(R.Posner)等人。正是在這一批判的過程中，芝加哥學派崛起，并逐漸取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒還由于其對產業組織理論的開創性研究而被授予1982年諾貝爾經濟學獎。該學派在理論上皈依新古典經濟理論，堅信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預期的函數，政府無需干預。

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*三、產業經濟學理論體系的形成和完善1966年施蒂格勒的名著《產業組織》一書問世，標志著芝加哥學派理論上的成熟。該學派特別注重市場結構和效率的關系，而不像結構主義者那樣只關心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者。在芝加哥學派形成的過程中，以芝加哥大學法學院波斯納(R.Posener)為代表的學者們做出了特殊的貢獻。法學家與經濟學院和商學院的經濟學家們共同合作，應用價格理論對反托拉斯法展開了深入的研究，不僅推動了美國反托拉斯政策的重大轉變，而且推動了新興邊緣學科——法學經濟學的誕生。芝加哥學派對產業組織理論研究的另一重要貢獻是施蒂格勒、德姆塞茲和佩爾茲曼(S.Peltzman)等人對政府產業規制的分析，這一分析的結果是開創了經濟學一個新的研究領域——規制經濟學。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善作為對傳統的SCP范式的批判，鮑莫爾(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韋利格(R.D.Willig)等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上于1982年合作出版了《可競爭市場與產業機構理論》一書，系統闡述了所謂的“可競爭市場理論”(Theory

of

Contestable

Markets)。該理論以完全可競爭市場和沉沒成本(sunk

cost)等概念為中心，來推導可持續的、有效率的產業組織的基本態勢及其內生的形成過程。他們對貝恩的進入壁壘理論提出了強烈批評，認為問題不在于是否存在進入壁壘，而在于是否存在人為的進入壁壘，這一理論對80年代鮑莫爾(1982)提出的“進退無障礙理論”（Contestability

Theory，又譯“可競爭性理論”）有很大影響。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善在政策上該學派主張：政府的競爭政策與其重視市場結構，倒不如說更應該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關鍵是要盡可能地降低沉沒成本。與哈佛學派相同，芝加哥學派對美國反托拉斯活動和政府管制政策也產生了深遠的影響，該學派的許多經濟學家都曾在里根政府的司法部反托拉斯局、聯邦貿易委員會等重要部門擔任要職，直接參與反壟斷商業活動的司法實踐。SCP范式的衰落是多種原因的綜合結果（接下一頁）

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*三、產業經濟學理論體系的形成和完善一方面該范式缺乏深刻而又明確的理論基礎，正是由于“舊產業組織學”與30年代就被普遍接受的微觀經濟學理論不能很好地融合，它對大型企業的成長與行為和日益突出的產業集中趨勢缺乏解釋能力，才導致70年代后期SCP范式在產業組織理論中的地位不斷衰落；另一方面，人們在實踐中無法發現那種穩定的具有普遍意義的模型關系，導致對統計結果的解釋自相矛盾。還有就是博弈論(Game

Theory)的廣泛運用，企業在市場中的策略性行為以及企業內部代理人的策略性行為，為博弈論的應用提供了廣泛的機會，如斯賓塞(Spence)、薩洛普(Salop)、泰勒爾都在這方面取得了重要的研究成果，預示了產業經濟學的發展方向。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善在20世紀70年代以后，產業組織理論的研究引起了越來越多的世界一流理論經濟學家們的注意和興趣。他們不斷地加入研究的行列，極大地彌補了產業組織理論研究主要來源于經驗研究，缺乏理論基礎的缺陷。尤其是博弈論的應用，“使產業組織學成為70年代中期以來經濟學中最富生機、最激動人心的領域”。西方產業組織理論經過幾十年的發展，已成為研究對象明確、內容豐富、體系完整、應用性強的相對獨立的微觀經濟學科。

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*三、產業經濟學理論體系的形成和完善產業組織理論的修正與發展20世紀70年代以來，由于可競爭市場理論、交易費用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產業組織理論研究的理論基礎、分析手段和研究重點等發生了實質性的突破，大大推動了產業組織理論的發展。產業組織理論的發展一方面沿著SCP范式的方向發展成為“新產業組織學”。新產業組織理論在研究方向上不再強調市場結構，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業行為看作是一種外生力量，而市場結構則被看作內生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產業組織理論與新古典微觀經濟學進行更加緊密的結合。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善另一方面是近年來崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易費用理論為基礎，從制度角度研究經濟問題的“新制度產業經濟學”，也被稱之為“后SCP流派”，其代表人物有科斯、諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人。該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費用理論，對交易費用經濟學的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統的闡述，徹底改變了只從技術角度考察企業和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統觀念，為企業行為的研究提供了全新的理論視角，對產業組織的深化起了直接的推動作用。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經濟學家將博弈論引入產業組織理論的研究領域，用博弈論的分析方法對整個產業組織學的理論體系進行了改造，逐漸形成了“新產業組織學”的理論體系。新產業組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：從重視市場結構的研究轉向重視市場行為的研究，即由“結構主義”轉向“行為主義”；突破了傳統產業組織理論單向、靜態的研究框架，建立了雙向的、動態的研究框架；博弈論的引入。主流產業組織理論注重產業組織之間的關系的話，新制度經濟學則將研究重點深入到企業內部，從企業（公司）內部產權結構和組織結構的變化來分析企業行為的變異及其對市場運作績效的影響。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善產業組織的新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾(Carl

Menger)、龐巴維克(Eugen

Von

Bohnbawark)始創的奧地利經濟學派的傳統思想和方法之上的。新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數學函數的相互決定，與哈佛學派、芝加哥學派在基礎理論上的區別構成了新奧學派的最主要特征。針對新古典學派通過均衡對市場進行分析，把經濟學當作客觀的科學并模仿物理學的分析方法來構筑經濟理論模型的分析方法，新奧學派對此進行了批評。在政策上，新奧地利學派對傳統的哈佛學派的反壟斷政策基本持批判態度，強烈反對政府干預，認為政府的信息也是不完全的。*

*三、產業經濟學理論體系的形成和完善代表作泰勒爾（法國）1988年出版的《產業組織理論》是近10年來國外大學最具權威性的產業組織學教科書。1987年《產業經濟學雜志》以特刊形式出版的一期論文集。1990年由威廉姆森主編出版的《產業組織學論文集》。1994年由英國威爾士大學教授卡布爾主編出版的《產業經濟學前沿問題》。等等這些著作包括了產業經濟學的經典文獻、“新產業組織學”的代表作及“芝加哥學派”和“新制度經濟學”的一些成果，基本上反映了整個20世紀80年代以來西方產業經濟學各個流派取得的最新進展。*

*四、產業組織理論在中國的引進和發展

改革開放之前，我國一直缺乏對產業組織理論的系統研究，但由于在經濟建設中我們仍然遇到與產業組織有關的問題需加以解決。因此，經濟學界還是在不自覺的狀態下對產業組織問題進行過一些分析和研究，如對工業經濟領域的社會分工和專業化生產與協作問題的研究，以及對工業生產的聯合化和集中化等問題所進行的研究。進入60年代以后，一些學者開始從規模經濟的角度研究分析工業托拉斯的優點（李必強，1968）。但由于這些研究仍然是在傳統范式下進行的，其研究的出發點只是如何通過計劃來引導企業之間的分工協作，因而這些研究均未對產業組織理論的核心問題“馬歇爾沖突”作理論上的分析。*

*四、產業組織理論在中國的引進和發展1978年以后，產業組織理論的研究進入一個引進與研究范式初步轉換的時期，在整個80年代，從研究的理論視角和范式看，具有明顯的過渡性和雙重性：一方面傳統的范式和在傳統范式影響下進行討論的問題仍然得以繼續；另一方面，隨著對外學術交流的展開，一部分學者已開始嘗試運用西方產業組織理論的范式對我國產業組織的有關問題進行研究，一些大學也開設了產業經濟學課程。1990年我國對學科專業門類作了調整，產業經濟學作為經濟學大類中應用經濟學這個一級學科之下的二級學科第一次位列其中，在學科設置上初步與國際慣例接軌。

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*四、產業組織理論在中國的引進和發展最早介紹到我國的產業組織著作是美國學者W.G.謝佩德(W.G.Shepherd)的《市場勢利與經濟福利導論》（易家祥譯），該譯著于1980年出版時并未引起學術界的注意，更談不上深入研究了。1985年，中國人民大學經濟學教授楊治編著的《產業經濟學導論》出版，這是國內第一本以產業經濟學為名的著作，在國內影響較大。其后國內出版的產業經濟學教材的基本框架大多與其相近，盡管這本著作沒有附參考文獻，但從書中所引的數據來源和理論框架來看其受日本產業組織理論影響的痕跡很重。

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*四、產業組織理論在中國的引進和發展與西方不同，該書的研究范圍較為寬泛，將產業結構、產業發展、產業關聯、產業布局、產業政策等都納入了產業經濟學的研究領域，這種做法并不符合主流經濟學的要求。同年，世界銀行經濟發展學院和清華大學經濟學院聯合舉辦經濟管理講習班，編印了《產業組織經濟學》，比較系統地對西方產業組織理論進行了介紹。1988年，日本學者植草益的《產業組織論》翻譯出版，這是國內第一本系統介紹國外產業組織理論的譯著，雖然篇幅不大，只有不到10萬字，但結構框架比較完整。隨后，國內又陸續翻譯出版了幾本西方學者研究產業組織的著作，如K.W.克拉克森和R.L.米勒的《產業組織：理論、證據和公共政策》、J.施蒂格勒的《產業組織與政府管制》，上述著作的翻譯出版，對我國產業組織范式的轉變起到了推動作用。*

*四、產業組織理論在中國的引進和發展進入90年代以后，新范式下產業組織理論研究進入了一個繁榮階段經過改革開放10余年的引進、吸收，新的研究范式已成為產業組織研究的主導范式。市場化取向的改革，使得原本只在西方市場經濟國家出現的一些產業組織現象和問題在我國的經濟轉型期也得到了充分的暴露，為產業組織研究提供了有利的條件，國內一部分學者也開始對我國產業組織問題展開研究。*

*四、產業組織理論在中國的引進和發展因此，這一時期的研究相對活躍，出現了一批分析比較規范的研究成果。陳小洪、金忠義.企業市場關系分析——產業組織理論及其應用.北京科技文獻出版社.1990年。王慧炯.產業組織及有效競爭——中國產業組織的初步研究.中國經濟出版社.1991年。馬建堂.結構與行為——中國產業組織研究.中國人民大學出版社.1993年。

夏大慰.產業經濟學.復旦大學出版社.1994年。于立、王詢.當代西方產業組織學.東北財經大學.1996年金碚.產業組織學.經濟管理出版社，1999年蘇東水.產業經濟學.高等教育出版社.2000年*

*四、產業組織理論在中國的引進和發展楊公仆、夏大尉.現代產業經濟學.上海財經大學出版社.1999年王俊豪.現代產業組織理論與政策.中國經濟出版社.2000年周新生.產業興衰論.西北大學出版社,2000年王國生安同良劉志彪.現代產業經濟分析.南京大學出版社.2001年簡新華、魏珊.產業經濟學.武漢大學出版社.2001年王文潭、李蕓.現代產業組織與競爭.高等教育出版社.2001年鄧偉根.產業經濟學研究.經濟管理出版社.2001年

孫天琦.產業組織結構研究.經濟科學出版社.2001年鄔義鈞、胡立君.產業經濟學.中國財政經濟出版社.2002年李悅李平.產業經濟學.東北財經大學出版社.2002年于立.產業經濟學的學科定位與理論應用.東北財經大學出版社.2002年劉志彪.現代產業經濟學.高等教育出版社.2003年*

*四、產業組織理論在中國的引進和發展胡代光.產業經濟學.東北財經大學出版社.2003年石磊、寇宗來.產業經濟學.上海三聯書店.2003年李明志柯旭清.產業組織理論.上海三聯書店.2003年臧旭恒徐向藝楊惠馨.產業經濟學.經濟科學出版社.2004年楊建文.產業經濟學.學林出版社.2004年史忠良柯維達.產業興衰與轉化規律.經濟管理出版社.2004年李悅.產業經濟學.中國人民大學出版社.2004年（研究生用教材）楊公樸、干春暉.產業經濟學.復旦大學出版社.2005年李賢沛、胡立君.21世紀初中國的產業政策.經濟管理出版社.2005年

芮明杰.產業經濟學.上海財經大學出版社.2005年干春暉.企業策略性行為研究.經濟管理出版社.2005年周新生.產業分析與產業策劃方法及應用.經濟管理出版社.2005年

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*第二節產業經濟學的研究對象一、產業經濟學的研究對象

1.產業組織

2.產業結構

3.產業關聯

4.產業布局

5.產業發展

6.產業政策*

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二、中國、歐美、日本的產業經濟學研究對象的比較歐美產業經濟學的研究對象中國產業經濟學的研究對象日本產業經濟學的研究對象三、產業經濟學與經濟學研究對象的比較（一）產業經濟學與宏觀經濟學研究對象的比較（二）產業經濟學與微觀經濟學研究對象的比較*

*第三節產業經濟學的研究方法

一、產業經濟學研究的方法論（一）實證分析與規范分析相結合（二）定性分析與定量分析相結合（三）靜態分析與動態分析相結合（四）統計分析與比較分析相結合的方法（五）系統結構分析與系統動力學分析相結合*

*二、產業經濟學的具體研究方法

（一）案例研究方法（二）統計計量研究方法（三）均衡分析方法（四）邊際分析方法（五）博弈論分析方法（六）產業實驗室研究方法*

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三、產業組織理論的幾個學派研究方法的比較（一）哈佛學派（二）芝加哥學派（三）新制度學派（四）新奧地利學派*

*第四節產業經濟學的學科地位

一、產業經濟學與現代西方經濟學現代西方經濟學包括：微觀經濟學和宏觀經濟學。

1、微觀經濟學——個量分析的方法，研究單個、抽象的市場主體在市場的的經濟行為。主要研究以下基本問題：⑴需求是由哪些因素決定的。⑵供給是由哪些因素決定的。⑶供給與需求的相互作用如何決定產出和價格；價格機制如何決定資源有效配置。

2、宏觀經濟學——總量分析方法，研究宏觀經濟總量的變化規律，主要解決以下問題：⑴如何配置資源總量；⑵如何保持高就業率；⑶如何保持價格總水平穩定；⑷如何保持經濟總量平衡。*

*3、這種涇渭分明的研究方法的問題。⑴現實生活中存在“產業”這個經濟集合。⑵經濟總量運動似乎與微觀經濟所研究的個體活動的變化無關，但事實上經濟總量是相應的經濟個量的集合。⑶宏觀與微觀二分法造成了經濟學學科體系的分裂，使得經濟體本身由宏觀，微觀這樣兩個相互獨立部分拼湊而成，而不是相互聯系的完整的學科體系。4、產業經濟學——中觀產業經濟剛好填補了宏觀與微觀之間的空白領域，產業經濟學是介與宏觀和微觀之間，屬中觀經濟領域。二、產業經濟學與管理學*

*第五節研究產業經濟學的意義

一、研究產業經濟學的理論意義

1.有利于統一的經濟學體系的建立

2.有利于經濟學和管理學的溝通

3.有利于應用經濟學的學科建設二、研究產業經濟學的實踐意義

1.有利于建立有效的產業組織結構

2.有利于產業結構的優化

3.有利于產業的合理布局

三、研究產業經濟學的現實意義*

*第二章產業經濟學的理論基礎一、企業的性質二、產業的內涵及分類方法三、產業經濟學的微觀經濟學基礎

第一節企業的性質

一、西方觀點：什么是企業

（一）新古典企業理論在新古典經濟學中，消費者被理解為效用函數，企業被理解為生產函數。生產函數一般記為：

Q=f(x1,…,xn)

新古典經濟學對企業行為的分析是在下述兩個前提條件下展開的：（1）廠商被認為具有經濟理性（2）企業或廠商被看作是在時常經濟中業已存在的、完全有效運轉的、為賺取利潤而從事商品生產活動的一個完整的經濟單位。

產業組織理論懂得一個主題是，一個產業的企業規模和數量是與規模報酬程度相關的。因而探討一下在完全經濟的市場條件下生產單一產品的汗液（或市場）均衡和廠商最優規模是如何決定的。這可以分為短期和長期兩種不同的情況：

1.短期行業均衡和廠商最優規模的決定

2.長期行業均衡的廠商最優規模的決定

（二）現代企業理論為了克服新古典企業理論的不足，科斯把交易成本的概念引入經濟分析，將生產的制度結構納入經濟理論，提出并且討論了什么是企業的基本特征、為什么是時常經濟中要有企業存在/為什么企業的邊界不能擴大到整個經濟這樣一些至關重要的有關企業的基本問題。他認為：

1.市場和企業是執行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機智，企業最顯著的特征就是對價格機制的替代。

2.無論運用市場機制還是運用企業組織來協調生產，都是有成本的。

3.市場經濟中之所以存在企業的原因在于有些交易在企業內部進行比通過市場所花費的成本要低。

4.市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業則是因為企業組織也有成本。

二、東方觀點：什么是企業（一）東方人本主義企業理論

1.企業的性質

2.企業經濟活動的本質特征

3.企業生存的依據（二）東方企業的特點

1.家庭風格與超血緣意識共存

2.企業目標與個人利益相融

3.儒家理論與制度理性并用

三、企業在產業經濟中的地位和作用

（一）企業的地位

1.企業是產業分析和研究的出發點

2.企業行為本身就是產業組織理論研究的對象（二）企業的作用

1.企業是社會財富的創造者

2.企業是推動社會生產力發展、人類進步的主要力量

3.企業是經濟增長、經濟發展的主要動力

第二節產業的內涵及分類方法

一、產業的內涵簡單地說，產業是具有某類共同特性的企業集合。它既不是某一個企業的某些經濟活動或所有活動，也不是指部分企業的某些或所有經濟活動，而是具有同一屬性的企業經濟活動的總和。“共同特性”如何理解？

第一，從需求角度來說，是指具有同類或相互密切競爭關系和替代關系的產品或服務——（產業具中“產業”的建義）第二，從供應角度來說，是指具有類似生產技術、生產過程，生產工藝等特征的物質生產活動或類似經濟性質的服務活動——（產業結構中“產業”定義）例如，把直接從自然界獲取產品，直接依賴自然的農作物栽培和牲畜飼養等生產活動稱為農業：把采取自然資源，制造生產資料、生活資料、或對農產品、半成品等初級產品進行加工的生產活動，稱為工業，這些產業的生產活動各自都有共同的屬性或特征。

二、產業的分類方法（一）產業的一般分類方法

⑴關聯方式分類法是將具有某種相同或相似關聯方式的企業經濟活動組成一個集合的方法，它又可以根據不同的關聯方式分為多種分類法。

①技術關聯分類法：按照一些比較密切的技術關聯關系，劃分企業的經濟活動，這些企業的經濟活動的集合要么具有技術、工藝方面的相似性，要么具有相類似的生產工具、生產流程和管理技術等。如制造業、建筑業、冶煉業等產業均具有各自密切技術關聯關系。

②原料關聯分類法：按照相同或類似的原材料為依據來劃分企業經濟活動。如：造紙業、紡織業、服裝業等都具有相同原材料。

③用途關聯分類法這類產業具有相同相似的用途，如：造船業、汽車制造業、儀器工業等。

④戰略關聯分類法，按照在一國產業政策中不同戰略地位劃分產業的一種分類方法。

A、主導產業B、先導產業

C、支柱產業D、重點產業

E、先行產業

⑵三次產業分類法新西蘭經濟學家費歇爾首先創立。他認為，人類經濟活動的發展有三個階段：

①初級生產階段，人類的主要生產活動是農業和畜牧業

②第二階段始于英國工業革命，以機器大工業的迅速發展為標志。

③第三階段始于20世紀初，大量的資本和勞動力流入非物資部門。費歇爾將處于第一階段的產業稱為第一產業，處于第二階段的產業稱為第二產業，處于第三階段的產業稱為第三產業。

三次產業分類法的缺陷：

①有些產業的歸類尚存在爭議。

②第三次產業內容過于繁雜.

局限性：技術進步越快，知識老化也越快，原來是知識密集型產業，隨著知識的老化，也會變成勞動密集型產業。所以，資源的密集程度是相對的，也是動態變化的。

（二）產業的其他分類方法

（1）國家標準分類法：一國政府為統一該國產業經濟研究的統計和分析口徑，以便科學地制定產業政策和對國民經濟進行宏觀管理，并根據該國實際而編制和頒布的劃分產業的標準。（2）兩大部類分類法：第Ⅰ部類：生產生產資料的部門第Ⅱ部類：“消費”資料局限性：①沒能涵蓋所有產業。

②許多商品難于歸類，給產業經濟研究工作帶來困難。

③這種分類法不夠細化，不能深入分析產業結構變化對經濟增長的影響。

④這種分類在方法上與其他分類法相差甚運，分析口徑不一，其分析結果很難進行比較。

（3）生產要素分類法按照勞動、資本、知識等生產要素的比重或對各生產要素的依賴程度對產業進行分類。

①勞動密集型產業

②資本密集型產業

③知識密集型產業生產要素分析法：

①用于比較客觀地反映一國經濟發展水平

②反映產業結構的高度化趨勢，即由勞動密集型產業占主導地位的產業結構向資本密集型產業占主導地位的產業結構過渡，最后過渡到知識密集型產業占主導地位的產業結構。

第三節產業經濟學的微觀經濟學基礎

一、有關的概念

1.需求

2.成本

3.利潤最大化

4.效率二、市場結構理論

第三章產業組織理論的演變第一節產業組織的定義與理論淵源第二節產業組織理論的形成第三節產業組織理論發展

第一節產業組織的定義與理論淵源一、產業組織的定義產業組織指的是同一產業內企業間的組織或市場關系。這種企業之間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。對產業組織的研究主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索的。

需要指出的是，產業組織考察的是同一產業的企業，即處于同一商品市場的企業之間的市場關系。這里所指的商品同一性，主要指企業之間或同一企業生產的商品的主要性能、必須基本相同，商品之間具有高度的替代關系。由此可見，產業組織理論中的產業，通常是指以同一商品市場為單位劃分的狹義的產業或市場。

二、競爭機制與市場秩序

競爭是商品生產者之間進行經濟實力較量和利益爭奪的一種關系。競爭機制被西方古典經濟學認為是對資本主義經濟中的各種問題，能給出最優解決的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。自由競爭的力量來自于自發決定的價格體系。

亞當·斯密認為，通過“看不見的手”的作用，能創造出一個理想的市場秩序和最優的經濟社會，由于這只無形的手的作用，人、財、物等資源會自動地從資源分配過多、價格下跌的產業向資源分配不足、價格上漲的產業轉移，同時又不斷地從經濟不善、效率低下的生產者向效率更高的生產者轉移。這樣就能自然而然地達到資源在產業間和產業內企業間的合理分配，實現資源最優配置和經濟福利的最大化。

三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭盡管產業組織理論的思想淵源，可追溯到亞當·斯密關于市場競爭機制的論述，但最初把產業組織概念引入經濟學的，是新古典學派經濟學家馬歇爾。馬歇爾在與其夫人共著的《產業經濟學》一書中，第一次把產業內部的結構定義為產業組織。

其后，在他的名著《經濟學原理》中論及生產要素問題時，在薩伊的生產三要素（勞動、資本和土地）基礎上，提出了“組織”這一第四生產要素，并專門設章分析了分工的利益、產業向特定區域集中的利益，大規模生產的利益、經營管理專業化的利益、馬歇爾意義上的“內部經濟”與“外部經濟”、收益遞減與收益遞增等現代產業組織的主要概念與內容。

馬歇爾在分析規模經濟成因時，發現了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規模生產能力給企業帶來了規模經濟性，使這些企業的產品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素，不斷加強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中的作用，使經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。

1933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經濟學》，提出了所謂的壟斷競爭理論。這一理論否認了要么壟斷，要么競爭這種極端又相互對立的觀點，認為在人們生活的現實生活中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭交織并存。

第二節產業組織理論的形成

一、產業組織理論體系的建立

1、1940年克拉克提出有效競爭概念所謂有效競爭，就是既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協調兩者關系的主要手段。

但是克拉克沒有解決有效競爭評估標準和實現條件，后來，許多產業組織者對有效競爭的定義和實現條件進行了比較深入研究。

2.比較完整產業組織理論體系在20世紀30年代以后在美國以哈佛大學為中心形成的。

1938年，梅森在哈佛大學建立了一個產業組織研究小組。梅森將有效競爭標準歸納為兩類：一類將能夠維護有效競爭的市場結構的形成的條件歸為市場結構標準；另一類將從市場績效角度來判斷競爭有效的標準歸為市場績效標準。這就是有效競爭標準二分法。

之后，一些經濟學家將有效競爭標準從二分法擴展為三分法，即市場結構標準、市場行為標準和市場績效標準。

市場結構標準：

⑴集中度不太高；

⑵市場進入難易；

⑶沒有極端的產品差別化。

市場行為標準：

⑴對于價格沒有共謀；

⑵對于產品沒有共謀；

⑶對競爭者沒有壓制政策。

市場績效標準：

⑴存在不斷改進產品和生產過程的壓力；

⑵隨成本大幅下降，價格能向下調整；

⑶企業與產業處于適宜規模；

⑷銷售費用在總費用中比重不存在過高現象；

⑸不存在長期的過剩生產能力。

方法標準評價：

⑴缺陷三分法標準存在不少缺陷，如市場結構標準基本只是放寬了完全競爭市場的形成條件，“不太高”這類的標準尺度也都是一些含糊不清表述。

⑵三方面作用：

①不再將不現實完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發點。

②注意從不同方面提供判斷有效競爭狀況標準,使理論研究和政策制定有了堅實基礎。

③有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析。

二、哈佛學派的SCP分析柱梁按照三分法標準，哈佛學派構造了市場結構（structure）市場行為（conduct）市場績效（performance）的分析框梁。

1、內容：產業組織理論由市場結構、市場行為、市場績效三個基礎部分和政府的產業組織政策組成。市場結構決定企業在市場中的行為，而企業行為又決定市場運行的經濟績效。因此，為了獲得理想市場績效，最重要就是通過政府的產業組織政策來調整和直接改善不合理的市場結構。

⑴市場結構：

對市場內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織特征。決定市場結構因素主要是市場集中程度、產品差別化程度、進入壁壘高低。

⑵市場行為：

指企業在充分考慮市場供求條件和其他企業的關系基礎，所采取各種決策行為。包括定價策略，產品與廣告策略，研發和擠競爭對手的行為等。

⑶市場績效：

指在一定市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。評價指標主要有：資源配置效率，利率水平，消費規模等等。

2.結構定義：

SCP根據所依據：微觀經濟理論是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來新古典學派價格理論。因而這一分析將市場中企業效益的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業數的增加，完全競爭狀況接近基本就能實現較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學將市場結構作為產業組織理論分析的重點，因而信奉哈佛的人為認為“結構主義者”。

3.

“集中度—利潤率”假說

哈佛學派認為，在具有寡占或壟斷市場結構的產業中，由于存在著少數企業間的共謀、協調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結果往往產生超額利潤，破壞資源配置效率。

因此，如果具有市場支配力的企業增加的話，整體經濟就會受到壟斷弊病的侵害，因此主張必須對這些產業采取企業分割、禁止兼并等直接作用于市場結構的公共政策，以恢復和維護有效競爭市場秩序。

4.政策取向

動態效率

技術獲利能力結構

策化績效行為需求

銷售能力

哈佛學派認為，寡占的市場結構會產生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產業組織政策首先應該著眼于形成和維護有效競爭的市場結構，主張對經濟生活中的壟斷和寡占采取規制政策。

5.衰退

80年代開始，這種結構主義的反壟斷政策在美國失去了主導地位，原因如下：

⑴美國傳統一些優勢產業受到日本和亞洲一些國家沖擊，國際競爭力不斷下降，而實施世界最嚴厲的反壟斷政策被認為是削弱美國產業競爭力后因之一。績效對技術和結構也會產出反饋影響，動態效率創造了有效的技術，盈利能力決定了進入市場的吸引力大小，對市場結構具有動態效應。

⑵大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用，如IBM公司前后訴訟13年，花費了納稅人和IBM公司10億美元。

⑶芝加哥學派對哈佛學派展開了有力批判。

第三節產業組織理論發展

一、芝加哥學派

1.形成于60年代后期對哈佛學派批判中崛起的代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。

2、觀點

⑴即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，這種高集中度產生的高利潤會因為新企業大量進入而消失。

⑵如果一個產業持續出現高利潤率，這完全可能是該產業中企業高效率和創新的結果，（并不是哈佛學派所認為的產業中存在著壟斷勢力），即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規制就沒有必要。

芝加哥學派特別注重判斷集中及定價結果是否提高了效率，而不是像結構主義者那樣只看是否損害了競爭（效率主義者）。

⑶芝加哥學派認為（市場績效或市場行為決定了市場結構）技術和進入自由這兩個因素決定市場結構。

⑷施蒂格勒把進入壁壘定義為新進入企業必須負擔市場中的現存企業不需負擔的成本，即新企業比老企業多承擔成本，因此，在芝加哥學派看來，除了政府進入規制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在。

⑸堅信只有自由企業制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產業活動效率，保證消費者福利最大化的基本條件。

3.政策取向

⑴生產日益集中在大企業手中，有利于提高規模經濟效益和生產效率，大公司的高利潤完全可能是經營活動高效率的結果而與市場壟斷勢力無關，因此主張放松反托拉斯法實施和政府規制政策。

⑵除個別部門，是反對政府以各種形式對市場結構干預，反對哈佛學派所主張的對長期存在的過度集中的大企業采取分割政策法。他們認為，大企業形成和生產集中是通過企業內部或外部增長來實現的，企業內部增長這無非表明這些企業具有超越競爭對手的生產效率，如果對這種大企業進行分割，就等于破壞了效率增長源泉。

二、可競爭市場理論

1.提出鮑莫爾等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上提出。

2.觀點

⑴解釋完全可競爭市場和沉沒成本的概念

完全可競爭市場，是指市場內的企業從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業進入和退出完全自由的市場。市場是否是完全可競爭，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產業內企業數量的多少無關。

沉沒成本，指企業進入市場所投入的資本，當企業退出市場不能收回的一部分。沉沒成本沉沒的程度主要取決所投入資本向其他市場轉移或資產出讓回收的能性，而與所投入固定費用的大小無關。無論固定費用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒成本。⑵保持市場進入完全自由

3.解釋——“打了就跑”策略

在完全競爭市場中，由于沉沒成本為零，因而潛在進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現存企業對進入作出反應前無摩擦地快速撤出。這種形成被稱為“打了就跑”策略。因此，即使是獨家壟斷的企業，也只能制定超額利潤為零的可維持價格，以防止潛在的競爭者進入市場與其發生競爭。

4.政策取向在近似完全可競爭市場中，自由放任政策比政府規制政策更為有效。政府的競爭政策與其說重視市場結構，不如說是重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保競爭壓力存在關鍵是盡可能降低沉沒成本。

第四章市場結構

第一節市場結構的含義和基本類型

第二節決定市場結構的主要因素

第一節市場結構的含義和基本類型

一、市場結構的含義和基本類型在產業組織理論中，產業市場結構是指企業市場關系的特征和形式，主要有以下幾種市場關系：

賣方之間的關系買方之間的關系買賣雙方的關系市場內現有的買方、賣方與正在進入或可能進入該市場的買方、賣方之間的關系。

（一）四種基本類型：市場結構1.完全競爭市場結構產業集中度很低；產品同一性很高；不存在任何進入與退出壁壘；完全信息

2.完全壟斷的市場結構⑴產業絕對集中度為100%，因為市場上只有一個提供產品的企業；⑵沒有替代產品；⑶進入壁壘非常高：資本壁壘（起始資本量很）技術性壁壘（規模經濟）；法律壁壘

3.寡頭壟斷市場結構

⑴產業集中度高，產業市場被少數大企業控制；

⑵產品基本同質或差別較大。存在兩種情況：一種是幾個大企業提供產品基本同質，沒有大的差別，相互之間依存度很高；另一種是產品有較大差別，彼此相關度較低。

⑶進入和退出壁壘較高。產業為少數大廠商在資合、技術、知名度和美譽度方面占有絕對優勢，新企業很難進入。

4.壟斷競爭的市場結構它是一種比較接近現實經濟狀況的市場結構，它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭。它的主要特征是：

⑴產業集中度較低；

⑵產品有差別，這是壟斷競爭與完全競爭之間的主要區別。不同企業生產的產品是不“同質”的，它們銷售在質量、外觀、商標等方面有差異的品牌產品，使得企業能夠在一定程度上排斥其他產品；

⑶進入和退出壁壘較低。

（二）貝恩的市場結構分類貝恩根據產業內前四位和前八位的產業集中度擋指標，對不同壟斷，競爭結合程度的產業進行如下分類：

集中度市場結構（4值%）（8值%）寡占Ⅰ

85≤C4-

Ⅱ

≤C4<85

75≤C8<85Ⅲ

≤C4<75

75≤C8<85Ⅳ

≤C4<50

45≤C8<75

Ⅴ

≤C4<35

40≤C8<45

競爭型

<30

C8<40

（三）植草益分類方法

市場結構C8(%)

粗分細分極高寡占型70<C8

寡占型高中寡占型40<C8<70

低集中競爭型20<C8<40

競爭型分散競爭型C8<20

第二節決定市場結構的主要因素

市場集中度

市場需求價格彈性產品差別化

市場需求增長率進入和退出壁壘

短期成本結構

上述因素是相互影響的，當其中一個因素改變時，也會導致其他因素的變化，從而使整個市場結構的特征發生變化，我們將主要討論前三項因素。

一、市場集中度P157HHI指數的優勢：

⑴HHI包含了所有企業規模信息，能夠較準確地反映出集中度的差別；

⑵由于“平方和”計算為“放大性”，HHI對規模最大的前幾個企業的市場份額變化反映特別敏感，因此，HHI指數能夠真實地反應市場中企業之間規模上差異堧小。

缺陷：為了計算某個指定市場的HHI，必須收集到該市場上所有企業的市場份額信息，必須承認，這次工作的成本是比較高的。

日本公正交易委員會公布的分類方法就是以HHI為依據進行市場結構分類的。市場結高寡占Ⅰ型高寡占Ⅱ型低寡占Ⅰ型低寡占Ⅱ型構HI≥3000[1800，3000）[1400，1800）[1000，1400）

⑶影響市場集中度的因素

①企業規模

在產業的市場容量不變的情況下，少數企業的規模越大，市場的集中度就越高；

②市場容量市場容量擴大雖然有可能降低市場集中度，但是因為在容量擴大時，處于更優越競爭地位大企業常常率先發展，所以只有當市場容量的增長率很工且超出大企業擴張的速率時，才有可能降低市場集中度。

二、產品差異化

1.涵義：指由于同一產業內部不同企業生產同類產品在質量、款式、性能、服務等方面存在差異所導致的產品間不完全替代的狀況。

2.產品差異化對市場結構影響

競爭型競爭Ⅰ型競爭Ⅱ型

500≤HI<1000HI<500

⑴影響市場集中度，市場上規模較大的企業通過擴大產品差別化程度，可以保持或提高企業市場占有水平，從而保持或提高市場集中度。

⑵形成市場進入壁壘，市場產品差異化程度越高，新企業進入市場的壁壘也越高。

3.基本度量方法——廣告密度廣告能夠向顧客傳遞有關產品的價格質量，功能等方面信息，尤其是消費品的廣告，對顧客的購買決策有重大影響。

所以產業組織者用廣告密度來衡量產品差別程度。廣告密度=AD/SL

其中AD—產品廣告費用絕對金額

SL—產品銷售額

日本著名的產業組織學者植草益用廣告密度和廣告費用的絕對額對產業差別程度作了如下分類：

⑴AD/SL≥3.5%或AD≥20億日元，為很高產品差別產業；

⑵1%≤AD/SL<3.5%或10億≤AD<20億，高產品差別產業；

⑶AD/SL<1%或AD<10億日元，中產品差別產業。

4.產品差異化決策產品主體差異化根據營銷學對產品的定義，產品包括核心產品，中間產品和延伸產品三個層次，一般而言，同類競爭性產品的核心產品部分是基本一致的，也正是這種一致性使這些產品之間形成了一定的可替代性。然而，它們的中間產品和延伸產品部分卻給企業提供了一個很大的產品差別化空間，比如企業為他們各自的產品賦予不同的品牌，及不同外觀和包裝。

5.不同產業市場的產品差異程度⑴消費品產業⑵工業品產業

⑴消費品產業

①耐用消費品消費者購買決策較慎重，又大多不鑒別產品物理特性差異的知識和條件。這類產品的差別化程度處于中等水平到高等水平之間。

②非耐用消費品廣告作用更顯著差別化程度更高。

⑵工業品產業所謂工業品，就是主要以企業為銷售對象的用于生產的商品。這類產品比較標準化和規格化，物理差異性較小，而且購買者多為企業，具備鑒別產品物理性能的知識和測式手段，偏好不強，也不易受廣告影響，所以差異化程度小。

三、進入和退出壁壘1、進入壁壘P1622、退出壁壘（Barrierstoexit）

2、退出壁壘（Barrierstoexit）⑴定義：是企業在退出某個行業市場時所遇到的阻礙

⑵退出壁壘的構成因素：

①資產專用性和沉沒成本：資產專業性越強，沉沒成本越大，退出壁壘越高。

②解雇費用。

③政策法律限制，政府為了一定的目標，經濟通過制定政條和法規限制某些行業的企業從市場上退出。

第五章市場行為第一節市場行為的定義第二節市場競爭行為第三節市場協調行為

市場行為是指企業在市場上為實現其目標（如利潤最大化、更高的市場占有率等，而采取的適應市場要求不斷調整其行為）。產業組織理論主要研究的是寡頭壟斷型市場結構中企業的市場行為，原因在于：

1、完全競爭和完全壟斷型態市場在現實中很少見到。

2、寡頭壟斷是介于完全競爭和完全壟斷之間的一種市場形態，由于市場上存在幾個規模較大的相互依存、相互競爭企業，所以每一個企業的市場行為都會對其他企業行為產生有效的影響，研究這種市場中企業行為就很有意義。我們把企業的市場行為分為兩類：市場競爭行為和市場協調行為。第一節

市場行為的定義

第二節市場競爭行為

一、定價行為

1.掠奪性定價驅逐對手定價，某企業為了把對手擠出市場和擠試圖進入市場的潛在對手，而采取降低價格（主要是低于成本）的策略行為。

⑴特征

①掠奪性定價中出現的價格下降，一般的暫時性的。如果價格降低到成本以下，發起企業就應承擔虧損，但是把競爭對手驅逐出市場之后，發起企業往往會再度把企業價格提高到獲得收益的水平，這個過程是“先虧損后贏利的”。

②在掠奪性定價中企業發動暫時性降價，實質目的是縮減供給量，而不是擴大需求量。因而只有在有效控制供給量的前提下，發起企業在驅逐對手之后才進行提價。

③一般情況下，采用掠奪性定價策略都是市場上勢力雄厚的大企業，只有這樣才具備長期忍受低價造成虧損的能力。

⑵后果和影響掠奪性窮人行為一般發生在大企業和大企業之間，大企業采以這種策略的目的主要在于驅逐或消滅現有的競爭對手或是教訓不合作的競爭對手，同時也向意欲進入