精品文檔-下載后可編輯年6月基金從業《法律法規、職業道德與業務規范》真題2023年6月基金從業《法律法規、職業道德與業務規范》真題

1.[單選][1分]公募基金發生重大事件時，有關信息披露義務人應當履行臨時信息披露義務。以下不屬于臨時信息披露的事件的是（）。

A.更換出具基金公開募集注冊申請的法律意見書的律師事務所

B.更換審計基金財產的會計師事務所

C.更換基金管理人

D.更換基金托管人

2.[單選][1分]某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為"今年以來收益率超15%"的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在（）。

A.銷售合規性風險

B.投資合規性風險

C.反洗錢合規性風險

D.信息披露合規性風險

3.[單選][1分]為了確保內部控制機制能夠有效運行，在設計內部控制機制時應遵循（）原則。

A.權力集中、全面控制

B.權力分配、相互監督

C.權力分配、相互制衡

D.權力集中、全面監督

4.[單選][1分]以下不屬于基金招募說明書中應包含的重要信息的是（）。

A.該基金產品的爭議解決費用的承擔方式

B.該基金產品的投資范圍包括了科創板股票

C.該基金產品有3年鎖定期，鎖定期內不得贖回

D.該基金產品有不同類別，A類份額和B類份額的管理費水平不同

5.[單選][1分]某貨幣基金T日總份額為100億份，T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉換轉出1億份，轉入4億份。以下說法正確的是（）。

A.T+1日觸發巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請

B.T+1日觸發巨額贖回，管理人認為有能力兌付全部贖回申請時，可以接受全額贖回

C.T+1日未觸發巨額贖回，管理人需接受全額贖回

D.T+1日觸發巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

6.[單選][1分]某私募股權投資基金的推介材料中含有以下表述，其中違反信息披露相關禁止性規定的是（）。

A.本基金管理人的歷史投資業績介紹如下，請投資者知悉，管理人的歷史業績不構成今后投資的必然保證

B.本基金名稱為***基金，以有限合伙形式設立，基金注冊地址位于北京

C.本基金以科技相關行業為主要投資領域

D.本基金由2022年全國私募股權基金業績最佳的A機構擔任基金管理人

7.[單選][1分]基金公司建立危機預警機制，定期測試應急和災難恢復計劃，是為了防范（）。

A.投資風險

B.信用風險

C.業務持續風險

D.市場風險

8.[單選][1分]隨著人們生活水平的大幅度提高，個人資產處置方式的增加，（）能幫助投資者克服單一投資產品或投資方法的困惑。

A.資產配置教育

B.權益保護教育

C.投資決策教育

D.合規風控教育

9.[單選][1分]某基金公司的董事會不顧行業特點和公司現狀，給公司下達了很高的績效考核指標，該公司管理層非常激進，導致公司發生多起違規事件，該公司在內部控制上存在的首要問題是（）問題。

A.控制活動

B.風險評估

C.信息溝通

D.控制環境

10.[單選][1分]下列關于基金財產的運用合規的是（）

A.購買上市公司定向增發的股票

B.用于發起設立有限合伙企業

C.購買基金托管人的股權

D.用于承銷公開發行的股票和債券

11.[單選][1分]關于違法失信，以下表述正確的是（）。

A.違法失信信息在誠信檔案中的效力為期限5年

B.因證券期貨違法行為被市場禁入的信息效力期限為15年

C.超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，但繼續接受誠信信息申請查詢

D.違法失信信息的效力期限自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算

12.[單選][1分]關于基金管理人監察稽核控制的內容，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人應當嚴格規范監察稽核人員的任職條件

B.對違反法律法規和公司內部控制制度的有關部門和人員，基金管理人應當追究其責任

C.基金管理人應當定期或者不定期檢查內部控制制度的執行情況

D.基金管理人督察長應當積極配合股東工作，服從并執行股東下達的指令

13.[單選][1分]以下關于金融資產的論述錯誤的是（）。

A.金融資產一般分為債權類金融資產和票據金融資產兩類

B.金融資產標示了明確的價值

C.金融資產表明了交易雙方的所有權關系和債權關系

D.金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證

14.[單選][1分]基金銷售機構在受理普通投資者轉化為專業投資者申請時，下列行為不適當的是（）。

A.要求投資者提供金融資產證明

B.要求投資者提供收入證明

C.有義務向普通投資者說明，只有成為專業投資者，才可以投資更多的基金產品，獲得更高的回報

D.對投資者的專業知識進行考查

15.[單選][1分]關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。

A.銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產計提

B.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產

C.基金管理人可以根據情況調整申購費率

D.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產

16.[單選][1分]某基金管理公司的基金經理甲，通過互聯網散布不實消息從而達到推高甲公司的股價、壓低乙公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于（）。

A.不正當競爭

B.內幕交易

C.正當競爭

D.基于信息的操縱市場

17.[單選][1分]某基金管理公司的一名基金經理在參加一次同學聚會時，從同學處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學是該市公司高管，于是該基金經理利用此消息進行了投資交易，該基金經理的行為（）。

A.違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求，同時違反了法律

B.違反了誠實守信中不得進行內幕交易的基本要求，同時違反了法律

C.違反了誠實守信中不得操縱市場的基本要求，同時違反了法律

D.違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時違反了法律

18.[單選][1分]下列關于私募基金風險評級的說法中錯誤的是（）。

A.私募基金管理人自行銷售私募基金可委托第三方機構對私募基金進行風險評級

B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級

C.私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金可自行對私募基金進行風險評級

D.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進行風險評級

19.[單選][1分]封閉式基金折價率是指（）。

A.（基金份額凈值-單位市價）/基金份額凈值

B.單位市價/基金份額凈值

C.基金份額凈值/單位市價

D.（基金份額凈值-單位市價）/單位市價

20.[單選][1分]關于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

21.[單選][1分]中國證監會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問。據此，中國證監會擬根據有關規定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查

B.違法開展經營活動

C.涉嫌證券期貨犯罪

D.涉嫌證券期貨違法

22.[單選][1分]某投資者通過某銀行投資1000元申購某開放式基金，該申購金額對應的申購費率是1.5%，申購日的基金份額凈值為1.15元，該投資者可得到的基金份額為（）。

A.869.57份

B.856.71份

C.856.52份

D.1000份

23.[單選][1分]2022年3月1日星期三，某私募基金公司發生有關所管理私募基金投資運作方面的重大事項按規定需要向中國證券投資基金業協會報告，由于2022年3月國家沒有法定假日，該報告的截止日應該為（）。

A.2022年3月13日

B.2022年3月6日

C.2022年3月8日

D.2022年3月16日

24.[單選][1分]根據現行法規規定，以下滿足私募基金合格投資者要求的是（）

A.最近1年個人年收入不低于50萬元的個人

B.金融資產不低于300萬元的個人

C.最近3年個人年收入不低于40萬元的個人

D.總資產不低于1000萬元的單位

25.[單選][1分]關于開放式基金份額登記，表述錯誤的是（）。

A.對于投資者T日的申購和贖回申請，注冊登記機構根據T+1日的基金份額凈值進行確認處理

B.注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數據發送至基金托管人

C.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據確認的投資者申購和贖回數據信息進行的

D.基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回申請的有效性進行確認

26.[單選][1分]下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。

A.基金合同期限為3年，基金募集金額為4．5億元，基金份額持有人為900人

B.基金合同期限為5年，基金募集金額為4．5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金額為2．5億元，基金份額持有人為1500人

D.基金合同期限為5年，基立募集金額為2．5億元，基金份額持有人為1500人

27.[單選][1分]小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。

A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉而通過儲蓄理財的方式獲取相應的利息收益

B.小張的上述行為不僅是其個人的經濟活動，也是現代金融供求組成部分

C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財行為被歸類為投資理財

D.在發生金融危機或系統性金融風險的情況下，小張的本金有一定收回風險

28.[單選][1分]關于信托主體，以下表述正確的是（）。

A.委托人應當遵守信托文件的規定，為受托人的最大利益處理信托事務

B.共同受托人處理信托事務對第三人所負債務，不需要承擔連帶清償責任

C.受托人不得將信托財產轉為其固有財產

D.受托人依合同取得報酬外，仍可利用信托財產為自己適當收取利益

29.[單選][1分]在上述私募基金的募集階段，JT基金主要的違規行為是（）。

A.承諾收益

B.提前投資運作認購基金款項

C.公開推介

D.虛假宣傳

30.[單選][1分]關于C基金變更為FOF基金后的投資運作，以下說法正確的是（）。

A.可以投資分級基金份額實現有利的投資目的

B.投資A公司自身管理的基金合計不得超過其基金資產凈值的50%

C.投資的標的基金（除ETF聯接基金外）運作不應少于1年

D.可以投資其他符合條件的FOF

31.[單選][1分]A公司將召集基金份額持有人大會審議C基金轉型事項。關于該次基金份額持有人大會，以下說法正確的是（）。

A.該次基金份額持有人大會審議事項需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2同意方能通過

B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式

C.A公司應至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項

D.該次基金份額持有人大會應有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開

32.[單選][1分]C基金的首次基金份額持有人大會因未能達到法定出席人數而未能召開，A公司在次日依據《證券投資基金法》再次發布公告召集基金份額持有人大會。關于該程序，以下說法正確的是（）。

A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數要求與首次召集沒有區別

B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開

C.此次審議事項，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2通過

D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應當依法采取現場方式

33.[單選][1分]基金管理公司的最高投資決策機構為（）。

A.基金經理辦公會

B.基金管理公司董事會

C.基金管理公司股東

D.投資決策委員會

34.[單選][1分]股權投資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示投資者的是（）。

A.基金運營風險

B.聘請投資顧問所涉風險

C.投資標的風險

D.流動性風險

35.[單選][1分]關于公開募集證券投資基金募集期限的規定，下列表述正確的是（）。

A.超過6個月開始募集，需要重新提交注冊申請

B.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行募集

C.超過6個月開始募集，原注冊事項發生實質性變化的，應向中國證監會備案

D.基金募集的期限自收到準予注冊的文件之日起計算

36.[單選][1分]以下不屬于基金重大事件的是（）

A.基金的基金經理變更

B.股票型基金第二大重倉股臨時停牌

C.封閉式基金召開持有人大會

D.基金管理公司總經理變更

37.[單選][1分]以下可體現基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長不得從事基金銷售相關的工作

B.督察長有權參加或者列席公司經營決策會議

C.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業機構協助工作，費用由公司承擔

D.督察長應對公司的新產品出具合規意見

38.[單選][1分]當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過（）時，基金管理人應當向中國證監會報告。

A.0.25%

B.0.5%

C.5%

D.10%

39.[單選][1分]由于申購HDKJ公司非公開發行股票失敗，JT基金決定修改A基金合同，產品類型由原來的混合型基金轉型為投資其他私募基金的基金中基金，按相關規定，J基金應當就該重大事項向相關部門進行報告，報告對象為（）。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.中國證券投資基金業協會

D.中國證監會在JT基金所在地的派出機構

40.[單選][1分]下列機構中有權限對基金托管人資格進行審核的是（）

A.證監會和國家金融監督管理機構

B.證監會和中國人民銀行

C.中國證券投資基金業協會

D.中國證監會

41.[單選][1分]基金投資運作過程中可能面臨的投資風險不包括（）。

A.信用風險

B.基金持有人凈贖回基金份額達基金總份額的5%，投資組合無法應對贖回要求的風險

C.信息技術風險

D.市場風險

42.[單選][1分]某私募基金管理人通過偽造文件簽字等方式，挪用某基金財產4240萬元，為其發行的另一資產管理計劃進行補資，收到中國證監會的行政處罰決定書，對該行為描述恰當的是（）。

A.挪用受托資產，不公平對待投資者

B.以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易

C.直接或間接通過聘請第三方機構或個人的方式輸送利益

D.讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限

43.[單選][1分]從私募基金投資運作行為規范來看，JT基金主要違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的禁止行為中的（）。

A.挪用基金資產

B.將固有財產混同于基金財產進行投資活動

C.不公平對待其管理的不同基金資產

D.從事內幕交易、操縱市場價格及其他不正當交易活動

44.[單選][1分]封閉式基金應至少（）披露一次基金資產凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季度

D.每日

45.[單選][1分]下列關于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是（）。

A.每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權

B.基金份額持有人大會應當有代表2/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會

D.重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

46.[單選][1分]基金管理人編制完成公募基金產品年度報告的時間是（）。

A.每年結束之日起兩個月內

B.每年結束之日起一個月內

C.每年結束之日起六個月內

D.每年結束之日起三個月內

47.[單選][1分]封閉式基金與開放式基金最主要的區別在于（）。

A.開放式基金風險較高，封閉式基金風險較低

B.開放式基金是場外交易，封閉式基金可以在交易所交易

C.開放式基金只能投資股票，封閉式基金可投資股票、債券等

D.開放式基金份額不固定，封式基金份額固定

48.[單選][1分]基金產品風險評價的依據因素不包括（）。

A.基金歷史交易規模、持倉比例

B.基金過往業績及基金凈值的歷史波動程度

C.基金成立以來有無違法行為發生

D.招募說明書列示的基金管理費率、收益分配政策

49.[單選][1分]貨幣市場基金在開放期必須每日披露每萬份收益和（）。

A.基金累計份額凈值

B.基金份額凈值

C.偏離度

D.基金7日年化收益率

50.[單選][1分]關于基金銷售機構，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產品

B.保險代理機構不可以銷售基金產品

C.各類商業銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產品

D.獨立基金銷售機構可以從事基金銷售業務

51.[單選][1分]基金從業人員在執業活動中接觸到以下信息中，不屬于保密信息的是（）。

A.公司投資標的備選庫

B.公司產品開發計劃

C.公司客戶申贖記錄

D.公司已發布的基金年報

52.[單選][1分]下列屬于另類投資基金的是（）。

A.公募指數型證券投資基金

B.私募藝術品基金

C.貨幣市場基金

D.私募證券投資基金

53.[單選][1分]關于貨幣市場基金宣傳推介，以下說法錯誤的是（）。

A.除管理人和銷售機構外，其他機構不得擅自制作宣傳推介材料

B.除管理人和銷售機構外，其他機構登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用其內容

C.與銀行活期存款利率相比，貨幣市場基金收益率一般情況下更高

D.在充分揭示投資風險的前提下，按照業績披露的原則宣傳基金的過往業績

54.[單選][1分]關于公募基金財產的投資活動，合規的是（）

A.承銷證券

B.買賣股票或債券

C.向基金管理人、基金托管人出資

D.從事承擔無限責任的投資

55.[單選][1分]關于基金銷售機構應具備相應的準入條件，以下說法錯誤的是（）。

A.必須具備選擇優秀基金管理人的方法體系

B.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施

C.有安全、高效的辦理基金發售、申購、贖回等業務的技術設施

D.制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守應急處理措施等基金銷售業務管理制度

56.[單選][1分]基金銷售機構可以收取一定的基金銷售費用，關于基金銷售費用中所包含的具體費用項目，以下表達錯誤的是（）。

A.包括認購費

B.包括申購費

C.包括銷售服務費

D.包括管理費

57.[單選][1分]A銀行擬對其代銷的基金產品進行風險評價以便更好的推薦給投資者，關于A銀行的基金評價，以下做法不合規的是（）。

A.A銀行通過基金投資者投票對其代銷的基金產品進行風險評價

B.A銀行對基金的風險評價可以以基金產品的風險等級來具體區分和反映

C.A邀請第三方評級機構對其代銷的基金產品進行風險評價

D.基金產品風險評價可以由A銀行內部的特定部門完成

58.[單選][1分]投資者T日贖回1萬份某開放式基金，當日基金份額凈值為1.5000元，對應的贖回費率為0.5%，其可以得到的凈贖回金額為（）元。

A.14950

B.14925.37

C.14975

D.14925

59.[單選][1分]基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。

Ⅰ利用基金財產為自己謀取利益

Ⅱ將基金財產轉為其固有財產

Ⅲ將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

Ⅳ公平地對待其管理的不同基金財產

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

60.[單選][1分]關于基金管理人信息技術系統控制，以下說法正確的是（）。

Ⅰ.基金管理信息技術系統的設計開發應該符合國家，金融行業軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料

Ⅱ.在實現業務電子化時，應設立保障系統和相應控制機制，并保證計算機系統的可稽性

Ⅲ.信息技術系統投入運行前，應當經過業務、運營、監察、稽核等部門的聯合驗收

Ⅳ.應當通過嚴格的崗位責任制度、門禁制、內外網分離制度等管理措施，確保系統安全運行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

61.[單選][1分]關于公募基金管理公司基金銷售業務的控制，以下說法錯誤的是（）。

Ⅰ經托管人確認的基金宣傳推介材料，不必再經基金管理人有關人員審查簽字

Ⅱ代理客戶辦理申購、贖回和轉換交易申請，可以不經過客戶授權

Ⅲ應嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規定

Ⅳ應嚴格選擇合作的基金銷售機構，監督基金代銷行為符合協議約定

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

62.[單選][1分]基金銷售機構對所代銷的股票型基金進行風險評價的主要依據是（）。

Ⅰ.基金托管人托管規模

Ⅱ.基金的歷史業績

Ⅲ.基金凈值的波動率

Ⅳ.基金的投資范圍

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63.[單選][1分]以下屬于專業投資者的是（）。

Ⅰ某人身險保險公司

Ⅱ某養老保險公司發行的養老產品

Ⅲ某大學教育基金會

Ⅳ某企業為員工設立的企業年金計劃

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

64.[單選][1分]監事會對基金管理人的業務監督包括（）。

Ⅰ當董事或經理人員開展業務違反法律法規時通知其停止違法行為

Ⅱ隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，有權要求董事會向其提供情況

Ⅲ審核董事會編制地提供給股東會的報表，并把審核意見向股東會報告

Ⅳ當監事會認為有必要時，可以直接召集股東召開股東會

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65.[單選][1分]基金職業道德教育的途徑主要包括（）。

Ⅰ崗前職業道德教育

Ⅱ中國證券投資基金業協會的自律

Ⅲ社會各界持續監督

Ⅳ崗位職業道德教育

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66.[單選][1分]關于基金管理人管理層的合規責任，以下表述正確的是（）。

Ⅰ建立健全合規管理組織架構

Ⅱ配備充足、適當的合規管理人員，并提供必要的支持和保障

Ⅲ發現違法違規行為及時報告和整改

Ⅳ審批合規管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67.[單選][1分]基金宣傳推介材料的范圍包括（）

Ⅰ微信公眾號文章

Ⅱ朋友圈廣告

Ⅲ信函

Ⅳ傳真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

68.[單選][1分]某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規的是（）。

Ⅰ通過與投資者簽訂《委托投資協議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金

Ⅱ鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品

Ⅲ在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理

Ⅳ在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

69.[單選][1分]基金托管人應對基金管理人編制的（）等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

Ⅰ基金資產及份額凈值

Ⅱ申購贖回價格

Ⅲ基金定期報告

Ⅳ定期更新的招募說明書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

70.[單選][1分]公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，各項基本管理制度的綱要和總攬。內部控制大綱應當明確（）。

Ⅰ內控目標

Ⅱ內控原則

Ⅲ內控措施

Ⅳ控制環境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

71.[單選][1分]可以依法申請基金銷售資格的機構包括（）。Ⅰ.商業銀行Ⅱ.期貨公司Ⅲ.保險公司Ⅳ.保險代理公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

72.[單選][1分]按照現行法律法規的規定，可以擔任公募基金管理的機構包括（）。

Ⅰ基金管理公司

Ⅱ證券資產管理公司

Ⅲ保險資產管理公司

Ⅳ銀行理財子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

73.[單選][1分]基金銷售適用性管理制度應當至少包括以下內容（）。

Ⅰ對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

Ⅱ對基金產品的風險等級進行設置

Ⅲ對基金投資人風險承受能力進行調查和評價

Ⅳ對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74.[單選][1分]關于基金銷售服務費的收取，以下說法正確的是（）。

Ⅰ基金管理人可以從基金財產中計提一定的銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務

Ⅱ基金管理人要按照基金合同規定的費率收取基金銷售服務費，不能開展優惠活動

Ⅲ基金收取基金銷售服務費的基金，不能再收取基金贖回費

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

75.[單選][1分]關于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）。

ⅠQDII基金可以用人民幣認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

Ⅱ發售QDII基金的基金管理人必須具備合格的境內機構業務資格

ⅢETF份額認購時，滬、深證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，不能參與證券認購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ