被調(diào)查人姓名：,,,,調(diào)查人姓名：,,,簽核人姓名：,,開始調(diào)查日期,,過程管理符合度,,結(jié)果有效性管理符合度,,,

被調(diào)查人部門：,,,,調(diào)查人部門：,,,簽核人部門：,,結(jié)束調(diào)查日期,,,,,,,

評價要素,,,,,過程管理情況記錄,,,,,,,,結(jié)果有效性情況記錄,,,

模塊,關(guān)鍵控制點,編號,評價項目描述,相關(guān)流程,檢查結(jié)果,對應(yīng)的管理制度,,相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程,,其它（如通知、傳真、優(yōu)秀實踐和總結(jié)等）,缺陷說明,責任部門,檢查結(jié)果,結(jié)果性文件名稱,缺陷說明,責任部門

,,,,,,制度名稱及編號,具體條款,流程名稱及編號,流程簡要描述,,,,,,,

信息披露,制度規(guī)范,1,企業(yè)是否建立了信息披露崗位責任制和授權(quán)審批制度，確保披露信息的真實性，避免出現(xiàn)虛假記載、誤導性陳述等情形,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企業(yè)是否建立了重大信息對外披露制度，明確規(guī)定重大信息的范圍和內(nèi)容，確保在成本效益原則的基礎(chǔ)上披露所有重要信息，避免出現(xiàn)重大遺漏,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,3,企業(yè)是否建立了信息披露的信息收集和內(nèi)部報告機制，創(chuàng)建并維持有效的信息內(nèi)部報告和外部披露渠道，確保披露的及時性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,4,企業(yè)是否建立了公平信息披露制度，保證所有信息使用者可同時獲悉同樣的信息，防止私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露，確保披露的公平性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,5,企業(yè)是否能夠積極利用計算機系統(tǒng)進行信息披露，提高信息收集、處理、審核和報告過程的準確性和時效性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,6,企業(yè)是否將公告文稿和相關(guān)備查文件報送證券交易所登記，并在中國證監(jiān)會指定的媒體發(fā)布，確保報告的合法、合理,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,7,企業(yè)監(jiān)事會是否對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督和關(guān)注，確保定期報告的合法、合理和合規(guī)性，確保報告真實、準確、完整披露信息,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,流程規(guī)范,8,企業(yè)信息披露的內(nèi)容是否包括但不限于定期報告、臨時報告和日常信息披露，確保信息披露的完整性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,9,企業(yè)是否根據(jù)定期報告披露的時間，制定定期報告披露工作計劃，及時編制定期報告，連同審計報告（無須審計的除外）一并報董事長（或法定代表人）審核，經(jīng)董事會批準并形成決議文件后，予以對外披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,10,對需披露的臨時報告，是否由發(fā)生該事件或交易事項的部門提出書面議案，經(jīng)公司內(nèi)部相關(guān)部門會簽，董事長（或法定代表人）審核后，提交董事會審議，必要時可召開股東大會對重大臨時報告議案進行審議,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,11,企業(yè)是否結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營情況，制定日常信息披露計劃，包括披露內(nèi)容、事件、方式等，并組織有關(guān)部門編制信息披露方案，經(jīng)董事會秘書（或類似機構(gòu)、崗位）審定后，予以對外披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,12,企業(yè)是否組織有關(guān)人員對披露信息全文、相應(yīng)決議文件及監(jiān)管部門要求報送和披露的所有文件進行復核，核對無誤后，按規(guī)定程序報監(jiān)管部門，并及時在指定媒體上發(fā)布,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,招股說明、募集說明書、上市公告書,13,是否對相應(yīng)的責任人（發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員）對招股說明書簽署確認意見，以保證所披露信息的真實、準確和完整,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,14,首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，是否在中國證監(jiān)會受理審核申請前，將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上預先披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,15,證券在中國證監(jiān)會核準發(fā)行前，若發(fā)生重要事項的，是否經(jīng)中國證監(jiān)會批準后做出相應(yīng)的補充說明公告,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,16,是否編制上市公告書，并由發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署意見，對其披露事件的真實性、準確性和完整性負責,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,定期報告,17,上市公司是否定期按時披露年度報告、中期報告和季度報告，對重大投資決策的相關(guān)信息進行披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,18,年度報告是否披露了公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標、公司股票和債券發(fā)行及變動情況、控股股東情況、高管任職情況及報酬說明、董事會報告、管理層討論與分析、報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響、財務(wù)會計報告和審計報告全文，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等內(nèi)容,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,19,中期報告是否披露了公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標、公司股票和債券發(fā)行及變動情況、控股股東情況、管理層討論與分析、報告期內(nèi)重大訴訟和仲裁等事件及對公司的影響、財務(wù)會計報告、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等內(nèi)容,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,20,季度報告是否披露了公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等內(nèi)容,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,21,公司董事、高級管理人員是否對定期報告簽署書面確認意見，監(jiān)事會是否對定期報告提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否合法、合規(guī)，以及該報告披露的內(nèi)容是否真實、準確和完整,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,22,上市公司是否對其預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動及時進行業(yè)績報告,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,23,在定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品交易出現(xiàn)異常波動時，上市公司是否及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù),信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,24,上市公司董事是否對非標準審計報告中的審計意見涉及事項做出專項說明,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,臨時報告,25,上市公司是否對可能影響上市公司證券及其衍生品種交易價格的重大事件的起因、當前狀態(tài)和產(chǎn)生的后果對投資者披露說明,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,26,上市公司是否能及時履行重大事件的信息披露的義務(wù)，并及時對重大事件發(fā)生的變化情況及可能發(fā)