被調(diào)查人姓名：,,,,調(diào)查人姓名：,,,簽核人姓名：,,開始調(diào)查日期,,過程管理符合度,,結(jié)果有效性管理符合度,,,

被調(diào)查人部門：,,,,調(diào)查人部門：,,,簽核人部門：,,結(jié)束調(diào)查日期,,,,,,,

評價(jià)要素,,,,,過程管理情況記錄,,,,,,,,結(jié)果有效性情況記錄,,,

模塊,關(guān)鍵控制點(diǎn),編號,評價(jià)項(xiàng)目描述,相關(guān)流程,檢查結(jié)果,對應(yīng)的管理制度,,相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程,,其它（如通知、傳真、優(yōu)秀實(shí)踐和總結(jié)等）,缺陷說明,責(zé)任部門,檢查結(jié)果,結(jié)果性文件名稱,缺陷說明,責(zé)任部門

,,,,,,制度名稱及編號,具體條款,流程名稱及編號,流程簡要描述,,,,,,,

信息與溝通,信息質(zhì)量,1,企業(yè)是否及時(shí)、準(zhǔn)確、充分地獲取與經(jīng)營管理和內(nèi)部控制相關(guān)的信息,信息質(zhì)量管理流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企業(yè)是否采取措施確保內(nèi)部信息與外部信息的有用性,信息質(zhì)量管理流程,,,,,,,,,,,,

,溝通制度,3,企業(yè)是否建立了科學(xué)、規(guī)范的信息溝通制度，信息的收集、處理和傳遞程序是否透明、高效,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,,4,信息在企業(yè)內(nèi)部各層級之間，企業(yè)與外部有關(guān)方面之間的溝通是否有效,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,,5,董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層是否能夠及時(shí)掌握經(jīng)營管理和內(nèi)部控制的重要信息并進(jìn)行應(yīng)對,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,,6,員工訴求是否有順暢的反映渠道,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,信息系統(tǒng),7,企業(yè)是否建立了與經(jīng)營管理相適應(yīng)的信息系統(tǒng)，利用信息技術(shù)提高對業(yè)務(wù)事項(xiàng)的自動控制水平,信息系統(tǒng)管理流程,,,,,,,,,,,,

,,8,在信息系統(tǒng)的開發(fā)過程中，企業(yè)是否對信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和防范,信息系統(tǒng)管理流程,,,,,,,,,,,,

,,9,信息系統(tǒng)的一般控制是否涵蓋信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全、硬件設(shè)備、操作人員等方面，確保信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定地運(yùn)行,信息系統(tǒng)管理流程,,,,,,,,,,,,

,,10,信息系統(tǒng)的應(yīng)用控制是否緊密結(jié)合業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行，達(dá)到利用信息技術(shù)固化流程、提高效率、減少或消除人為操縱因素的目的，確保業(yè)務(wù)事項(xiàng)運(yùn)行的規(guī)范性和科學(xué)性,信息系統(tǒng)管理流程,,,,,,,,,,,,

,,11,企業(yè)信息系統(tǒng)是否建立并保持相關(guān)信息交流與溝通的記錄,信息系統(tǒng)管理流程,,,,,,,,,,,,

,反舞弊機(jī)制,12,企業(yè)是否建立健全并有效實(shí)施反舞弊機(jī)制,反舞弊管理流程,,,,,,,,,,,,

,,13,舉報(bào)投訴制度和舉報(bào)人保護(hù)制度是否及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)至企業(yè)全體員工,反舞弊管理流程,,,,,,,,,,,,

,,14,對舞弊事件和舉報(bào)所涉及的問題是否及時(shí)、妥善地作出處理,反舞弊管理流程,,,,,,,,,,,,

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