浙江省2017年證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、客戶在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，且定期計(jì)付的利息利率為__。A．1年定期利率B．活期存款利率C．5年定期利率D．活期貸款利率2、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A．10%B．15%C．20%D．25%3、下列屬于外國債券的特點(diǎn)的是__。A．發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國家B．發(fā)行人、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家C．發(fā)行人在一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國家D．發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國家4、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷為__。A．股價(jià)容易被操縱B．市場(chǎng)廣泛C．兩級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性D．經(jīng)濟(jì)高效5、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是__的機(jī)構(gòu)。A．具有良好資信B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗(yàn)D．具有國外辦事處6、__是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式B．水平式C．開放式D．綜合式7、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是__。A．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B．清算、交收均發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移D．清算發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移8、一般來說，投入上市公司的無形資產(chǎn)不能超過公司總股本的20%。對(duì)于高科技公司，無形資產(chǎn)最高可占到總股本的__。A．30%B．35%C．40%D．45%9、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%10、（）不是平衡型基金的特點(diǎn)。A．風(fēng)險(xiǎn)比較低B．分別投資于兩種不同特性的證券上C．成長潛力不大D．成長潛力比較大

11、證券從業(yè)人員禁止性行為是（）。A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用12、公司剩余資產(chǎn)分配的程序是__。A．分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)B．支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東C．支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D．支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東13、根據(jù)需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為__。A．國家法人股B．國有股C．國有法人股D．國家股14、按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為__。A．公募證券和私募證券B．政府證券、金融證券、公司證券C．上市證券與非上市證券D．股票、債券和其他證券15、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是__。A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C．2004年12月20日，上海證券交易所D．2005年2月23日，深圳證券交易所6、__債券以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息。A．單利B．貼現(xiàn)C．累進(jìn)利率D．復(fù)利7、由計(jì)算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股的指標(biāo)是__。A．ADRB．PSYC．BIASD．WMS8、金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理B．增強(qiáng)流動(dòng)C．信用創(chuàng)造D．股權(quán)創(chuàng)造9、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會(huì)決議B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告C．發(fā)行公告D．發(fā)行人股東大會(huì)決議10、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金

11、關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設(shè)立B．以營利為目的C．是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心D．是實(shí)行自律性管理的法人12、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有__。A．04國債(10)B．04國債(11)C．05國債(1)D．05國債(2)13、市場(chǎng)分割理論認(rèn)為（）。A．短期、中期與長期債券市場(chǎng)上存在著不同的投資群體B．不同的利率水平?jīng)Q定了不同的投資群體C．不同的投資群體決定了不同期限的利率水平D．利率水平完全由資金的供求關(guān)系決定14、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A．平衡型基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場(chǎng)基金D．債券基金15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列__條件。A．已按照規(guī)定披露公司年度報(bào)告B．根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上C．自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求D．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣16、同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)__。A．管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程B．通過公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格C．采取經(jīng)紀(jì)制D．交易效率較高17、假設(shè)在20個(gè)季度內(nèi)，股票市場(chǎng)出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個(gè)，其余8個(gè)季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場(chǎng)上揚(yáng)的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)有10個(gè)；在股票市場(chǎng)出現(xiàn)下跌的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)為6個(gè)，該基金的成功概率為__。A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%18、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元B．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格19、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是__。A．委托人B．受托人C．授權(quán)人D．代理人20、股利貼現(xiàn)模型包含的概念有__。A．各期股利B．貼現(xiàn)率C．凈現(xiàn)值D．股票面值21、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到______時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起______日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。__A．5%；3B．10%；3C．5%；5D．10%；522、以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立23、認(rèn)股權(quán)證在發(fā)行時(shí)，發(fā)行公司即要確定其認(rèn)股價(jià)格。認(rèn)股價(jià)格的確定，一般在