內部審核檢查表YW-12-06審核區域領導層審核員日期第頁共頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價1ISO90014.1總要求組織是否識別質量管理體系所需的過程，并確定這些過程的順序和相互關系？組織是否按標準建立、實施、保持和改進了質量管理體系?讓最高管理者描述一下管理體系包含的過程，談談公司管理體系是如何建立、實施、保持和改進的。2ISO90014.2文件要求4.2.1總則組織按標準建立了哪些文件?是否滿足體系的要求?手冊是否由最高管理者批準發布？其審核、修改和控制是否按規定進行？體系各層次的文件關系如何？接口如何處理？與最高管理者交談，并查看有關文件。3ISO90014.2.2質量手冊質量手冊說明的剪裁細節是否合理？質量職安和環境手冊內容的覆蓋面是否完整？審查手冊和明示的程序文件，在質量手冊中包含的對標準要求剪裁的說明、引用或含有程序、過程順序和相互關系的表述、支持性文件清單。4ISO90015.1管理承諾最高管理層對建立和改進ESQ做了哪些工作？最高管理層如何認識滿足顧客要求和法律法規要求的重要性？以何種方式傳達到組織的員工？效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質量方針和質量目標？通過交談,了解公司經理是否知道滿足顧客要求和法律、法規要求的重要性。在體系中是如何體現的？如對顧客要求的識別、工程質量要求的評審、顧客滿意的測量和監控、數據分析以及持續改進等方面的要求。5ISO90015.2以顧客為關注焦點組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強顧客滿意為目標？為實現顧客滿意，組織采取了哪些有效措施？組織如何將顧客要求和法律法規要求轉化為產品要求？以顧客為關注焦點的經營理念是否在組織中得到樹立？通過與公司經理座談，了解其對以顧客為中心的質量管理原則的理解，并在審核與顧客有關的過程、顧客滿意的測量和監控過程以及持續改進方面尋找證據予以證實。6ISO90015.3質量方針ISO14001方針是否與組織的宗旨相適應？是否包括對滿足要求和持續改進的承諾？是否為組織提供制定和評審質量目標的框架？是否傳達到組織的各相關部門？組織的質量方針是什么？詢問對方針內涵的理解，怎樣在適當層次上達到溝通與理解。7ISO90015.4.1策劃最高管理者是否確保在組織的相關職能和層次上建立質量目標?質量目標是否包括產品要求?是否可測量,并與質量方針保持一致?質量目標的實現情況如何？是否實現了持續改進？與最高管理者交談。了解目標的制定、實現情況。8ISO90015.4.2質量管理體系策劃實現組織的質量、環境目標，最高管理者是否對管理體系進行策劃？對體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃？在對體系的變更進行策劃和實施時，是否能保持體系的完整性？與最高管理者交談。了解體系的策劃、實施情況。9ISO90015.5.1職責和權限文件是否規定了各職能部門的職責和權限？是否明確各職能部門相互關系？職工崗位職責權限及相互關系是否清楚協調？有效性如何？查閱組織結構圖及規定各部門、各崗位職責、權限及相互關系的有關文件，對經理進行詢問、了解，予以證實。10ISO90015.5.2管理者代表管理者代表的職責權限是否明確？并不與其他方面的職責沖突？賦予管理者代表的職責、職權是否能確保：體系建立、實施和保持？向最高管理層報告體系的運行情況，包括質量改進？在整個組織提高對顧客要求的認識？體系有關的外部聯絡？詢問管理者代表的任命情況，其QMS的職責如何規定的？查看管管理者代表任命書。（對管代，還應通過交談了解其職責履行情況。）11ISO90015.5.3內部溝通文件中是否對溝通的方式、內容和渠道作出規定？部門之間的溝通和聯絡的途徑是否清楚、接口是否明確？通過效果檢查，橫向、縱向的信息傳遞的渠道是否暢通？效果是否達到？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對信息內容、職責、方法、渠道、工具等方面作出了規定；檢查是否在相關部門和管理過程中按規定開展了必要的活動。領導層是否對不同層次和職能間進行溝通的效果進行了評價。12ISO90015.6管理評審ISO140014.6管理評審最高管理者是否定期按計劃對質量管理體系進行管理評審？評審內容是否包括了體系的、方針目標的適宜性、充分性和有效性？與最高管理者交談，詢問上一年管理評審的實施情況，是否對管理評審所確定的糾正/改進措施進行了閉環管理。13ISO90016.1資源提供最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？為滿足實現方針和目標的要求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產品達到顧客滿意？審核領導層對資源的安排和承諾及其落實情況。結合實現質量、環境方針、質量、環境目標、滿足顧客期望及持續改進的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。通過產品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。14ISO90016.2人力資源公司是否識別了從事影響質量、環境和OHS活動的各類人員的能力？是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓？是否要求相關部門檢查人力資源的需求、資格要求和滿足情況，并在關鍵部門加以驗證。是否通過考試、談話、業績評價、能力測試等其他有效方法來評定培訓的有效性。15ISO90016.3基礎設施為實現產品的符合性，公司提供了哪些設施？是否滿足需要？設施是否及時維護并保持其能力適用？通過與經理交談，詢問設施（包括建筑物、工作場所、設備、硬件和軟件及支持性服務）的配置和管理情況。16ISO90016.4工作環境組織的工作環境是否滿足要求,并得到管理?通過與經理交談，了解公司采用何種管理、控制方法來改善工作環境。17ISO90017.1產品實現的策劃產品實現過程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？對于沒有形成文件的過程和活動如何實施和控制？是否規定了相應的驗證和確認活動以及驗收準則？是否規定必要的記錄？是否針對具體產品、項目、合同制訂了質量計劃？必要的法律法規及其更新？詢問經理是如何進行產品實現的策劃的？（可與5.4.2質量管理體系策劃條款一起審）18ISO90018.5改進8.5.1持續改進的策劃最高管理者如何認識“持續改進”策劃和管理了哪些持續改進的過程？與最高管理者交談。19物業安保培訓方案為規范保安工作，使保安工作系統化/規范化,最終使保安具備滿足工作需要的知識和技能，特制定本教學教材大綱。一、課程設置及內容全部課程分為專業理論知識和技能訓練兩大科目。其中專業理論知識內容包括：保安理論知識、消防業務知識、職業道德、法律常識、保安禮儀、救護知識。作技能訓練內容包括：崗位操作指引、勤務技能、消防技能、軍事技能。二．培訓的及要求培訓目的1）保安人員培訓應以保安理論知識、消防知識、法律常識教學為主，在教學過程中，應要求學員全面熟知保安理論知識及消防專業知識，在工作中的操作與運用，并基本掌握現場保護及處理知識2）職業道德課程的教學應根據不同的崗位元而予以不同的內容，使保安在各自不同的工作崗位上都能養成具有本職業特點的良好職業道德和行為規范）法律常識教學是理論課的主要內容之一，要求所有保安都應熟知國家有關法律、法規，成為懂法、知法、守法的公民，運用法律這一有力武器與違法犯罪分子作斗爭。工作入口門衛守護，定點守衛及區域巡邏為主要內容，在日常管理和發生突發事件時能夠運用所學的技能保護公司財產以及自身安全。2、培訓要求1）保安理論培訓通過培訓使保安熟知保安工作性質、地位、任務、及工作職責權限，同時全面掌握保安專業知識以及在具體工作中應注意的事項及一般情況處置的原則和方法。2）消防知識及消防器材的使用通過培訓使保安熟知掌握消防工作的方針任務和意義，熟知各種防火的措施和消防器材設施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保護公司財產和員工生命財產的安全。3)法律常識及職業道德教育通過法律常識及職業道德教育，使保安樹立法律意識和良好的職業道德觀念，能夠運用法律知識正確處理工作中發生的各種問題；增強保安人員愛崗敬業、無私奉獻更好的為公司服務的精神。4)工作技能培訓其中專業理論知識內容包括：保安理論知識、消防業務知識、職業道德、法律常識、保安禮儀、救護知識。作技能訓練內容包括：崗位操作指引、勤務技能、消防技能、軍事技能。二．培訓的及要求培訓目的安全生產目標責任書為了進一步落實安全生產責任制，做到“責、權、利”相結合，根據我公司2015年度安全生產目標的內容，現與財務部簽訂如下安全生產目標：一、目標值：1、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數為零。2、現金安全保管，不發生盜竊事故。3、每月足額提取安全生產費用，保障安全生產投入資金的到位。4、安全培訓合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內容：1、對本單位的安全生產負直接領導責任，必須模范遵守公司的各項安全管理制度，不發布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴格履行本人的安全職責，確保安全責任制在本單位全面落實，并全力支持安全工作。2、保證公司各項安全管理制度和管理辦法在本單位內全面實施，并自覺接受公司安全部門的監督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產，始終把安全工作放在首位，當“安全與交貨期、質量”發生矛盾時，堅持安全第一的原則。4、參加生產碰頭會時，首先匯報本單位的安全生產情況和安全問題落實情況；在安排本單位生產任務時，必須安排安全工作內容，并寫入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現象。6、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對發現的各類違章現象負有查禁的責任，同時要予以查處。8、虛心接受員工提出的問題，杜絕不接受或盲目指揮；9、發生事故，應立即報告主管領導，按照“四不放過”