2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷含答案

單選題（共57題）1、證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A2、普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B4、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)【答案】B5、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】B6、以下關(guān)于非流通國(guó)債說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、（2021年真題）貨幣政策最終目標(biāo)不包括（??）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國(guó)際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D8、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(guò)()。A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】C9、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C10、能夠開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）A.建構(gòu)模塊工具B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融遠(yuǎn)期合約D.金融互換【答案】B11、下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃B.事前識(shí)別和評(píng)估C.日間流動(dòng)性管理D.融資策略管理【答案】B12、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、()是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A14、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制組織形式，其組織機(jī)構(gòu)的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A16、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債有的特點(diǎn)不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.支付不計(jì)入權(quán)益的永續(xù)債利息可在稅前扣除C.無(wú)恢復(fù)表決權(quán)的權(quán)利D.利息都不能在稅前扣除【答案】D17、貨幣期貨又稱（）。A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨【答案】B18、（）指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT等新興產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)領(lǐng)域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.5【答案】A20、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求C.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利【答案】D22、信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來(lái)自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B23、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤(pán)指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C24、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求【答案】C25、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣(mài)出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C26、投資者在開(kāi)放式基金（）申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱為基金的申購(gòu)。?A.基金賬戶開(kāi)立后B.資金賬戶開(kāi)立后C.基金合同生效后D.招募說(shuō)明書(shū)生效后【答案】C27、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A28、（2020年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）A.特定對(duì)象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)【答案】D29、ETF屬于（）。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).基金中的基金C.指數(shù)基金D.保本基金【答案】C30、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D31、甲公司公開(kāi)發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C32、債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股利政策【答案】D34、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買(mǎi)賣(mài)。A.商業(yè)票據(jù)B.證券C.股票D.債券【答案】A35、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，（）年在上海、浙江、廣州、深圳開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B36、在我國(guó)，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。A.3個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）B.1個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）C.1個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）D.3個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D37、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D38、目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）。A.上海市場(chǎng)B.中國(guó)香港市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】B39、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D40、下列私募基金子公司的做法正確的是（）。A.私募基金子公司甲兼營(yíng)私募基金管理業(yè)務(wù)與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目B.私募基金子公司乙同時(shí)經(jīng)營(yíng)私募基金管理與P2P網(wǎng)貸業(yè)務(wù)C.私募基金子公司丙公司以套期保值為目的管理閑置資金D.私募基金子公司丁公司的下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)戊以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金【答案】D41、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、（2021年12月真題）關(guān)于我國(guó)基金發(fā)展的說(shuō)法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B43、中小板綜合指數(shù)的編制（）。A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】C44、投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A46、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為（），是美國(guó)債券市場(chǎng)的基石。A.美國(guó)國(guó)債B.揚(yáng)基債券C.政府債券D.聯(lián)邦債券【答案】A49、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分為兩種類型B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象D.它是一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券【答案】C50、（2018年真題）證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說(shuō)明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資義務(wù)D.投資評(píng)估【答案】B52、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為()。A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券【答案】A53、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C54、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有()，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A.國(guó)有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A55、（2020