證券從業之金融市場基礎知識考點復習題庫

單選題（共100題）1、對于監事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C2、資本市場交易產品的風險縱向分層，通過（）。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C3、下列關于金融衍生工具的發展動因，說法錯誤的是（）。A.金融衍生工具產生的最基本原因是投機B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展C.金融機構的利潤驅動D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段【答案】A4、下列關于風險容忍度的說法，正確的是（）．A.風險容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結合的方式設定B.風險偏好是風險容忍度的進一步量化和細化C.風險偏好是風險容忍度的具體體現D.風險容忍度是戰略性的【答案】A5、在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）A.連續競價B.集中競價C.規定競價D.—次性競價【答案】B6、信用風險的構成要素分析以（）為中心。A.預期損失B.非預期損失C.違約D.損失【答案】C7、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買商業銀行等金融機構發行的資產管理產品B.直接購買商品及金融衍生品類產品C.直接買賣股票D.投資人身保險產品【答案】A8、關于各種費用的計提標準及計提方式，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D9、基金管理人與托管人之間是()的關系。A.相互依賴B.相互促進C.相互競爭D.相互制衡【答案】D10、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D11、公司經營狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、公司債券網下發行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B13、下列關于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、保薦制度主要內容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A15、下列屬于金融期貨交易制度的有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C16、定向資產管理業務的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A17、根據《上市公司證券發行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開發行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A19、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B20、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協議，或在金融市場上購買資金需求單位所發行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C21、（2019年真題）世界上第一個股票交易所位于（）A.安特衛普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D22、下列有關政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發達的二級市場為政府債券的轉讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A23、影響上市公司未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍生工具的是（）A.遠期利率協議B.利率期權C.信用聯結票據D.利率互換【答案】C25、股票價格與市場利率的關系是（）。A.利率提高，股票價格下降B.利率與股票價格同方向變動C.利率提高，股票價格上升D.隨機變動【答案】A26、我國的混合資本債券的基本特征有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（2019年真題）證券公司的主要業務包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B29、下列說法錯誤的是()。A.放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產力和促進金融業現代化起到了一定的積極作用C.金融監管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關系，降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力D.具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是重新監管全球經濟【答案】D30、資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始權益人是資產證券化的（）。A.資金和資產存管機構B.發起人C.信用增級機構D.特定目的受托人【答案】B31、（2019年真題）經中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。A.武漢證券投資基金B.建業基金C.淄博鄉鎮企業投資基金D.富島基金【答案】C32、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C33、為提高期權交易的流動性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C34、風險管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（2018年真題）每個經濟周期一般都要經過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A.交易工具B.金融資產到期期限C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B38、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是（）。A.執行會員大會的決議B.選舉和罷免會員理事C.審定證券交易所業務規則D.審定總經理提出的工作計劃【答案】B39、公開發行公司債券，應當符合一定的條件，對這些條件表述不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C40、權益類衍生品股票期權品種包括（）。A.中證500指數、滬深300ETF期權B.上證50ETF期權、中證500指數C.上證50ETF期權、滬深300ETF期權D.中證500ETF期權、滬深300ETF期權【答案】C41、貨幣市場基金的投資對象期限為()年以內。A.1B.2C.3D.4【答案】A42、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A43、將金融市場劃分為國際金融市場和國內金融市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D44、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C45、（）年由上海金業交易所推出的標金期貨實際上已經具有了外匯期貨的性質，這是近現代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B46、A公司將自己擁有的85%的資金資產投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B47、1991年8月1日，（）首次發行可轉換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂股份有限公司C.中國寶安企業（集團）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D48、下列關于公司股東權利的說法中，符合《中華人民共和國公司法》規定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下列關于現行我國國債的發行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標方式發行C.記賬式國債采用代銷方式發行，儲蓄國債釆用競爭性招標方式發行D.記賬式國債采用競爭性招標方式發行，儲蓄國債采用代銷方式發行【答案】D50、（）時間段為上海證券交易所科創板開盤集合競價階段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A51、（2020年真題）私募基金信息披露義務人應當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、下列不屬于利率期權合約基礎資產的是（）。A.政府債券B.股票指數C.歐洲美元債券D.大面額可轉讓存單【答案】B53、股票的（）不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發行定價。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價【答案】C54、下列關于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、下列屬于我國非金融企業債務融資工具特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B56、上市公司公開發行股票，應當由()。A.證券公司承銷B.基金公司承銷C.證券公司承銷或上市公司自行銷售D.上市公司自行銷售【答案】A57、收入型基金以獲取（）為目的。A.基金資產的長期穩定增值B.當期的最大收入C.投資組合中債券的適當利息收益D.超越基準組合表現【答案】B58、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰不包括（）。A.資產行業存在剛性兌付現象，預算軟約束部門更易獲得正規金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業融資B.資本市場的投融資關系始終沒有得到理順C.以銀行業為主導的間接融資導致風險過度集中在企業，企業融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準價格體系【答案】C59、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D60、會員制證券交易所的最高權力機構是（）。A.會員大會B.理事會C.監事會D.其他專門委員會【答案】A61、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構提供的服務包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A62、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）萬元。A.220B.240C.200D.180【答案】C63、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A.遠期B.即期C.歷史D.預期【答案】B64、剔除資本結構影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C65、關于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規定公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經債券持有人會議做出決議C.公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出D.公開發行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出【答案】D66、下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、下列關于普通股股東依法享有公司重大決策參與權的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、按照《證券法》的規定，證券公司可以通過從事（）和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。A.債券交易業務B.投資銀行業務C.證券經紀業務D.證券自營業務【答案】D69、下列關于遠期交易的特點的說法錯誤的是（）。A.遠期交易買賣雙方必須簽訂遠期合同B.期交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間C.遠期交易往往要通過正式的磋商、談判D.遠期交易雙方達成一致意見可以不簽訂合同，即可成立【答案】D70、股權類期權包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A71、中證100指數以（）作為樣本空間。A.滬深300指數樣本股B.上證100指數樣本股C.滬深300工業指數樣本股D.中證500指數樣本股【答案】A72、金融衍生工具按交易場所可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的特點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D74、中國證券業協會履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D75、中小非金融企業集合票據是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.2個B.3個C.4個D.5個【答案】A76、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發起人的角度而言，資產證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A77、對于證券交易所監事會人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C78、電話自動委托是指證券經紀商把普通電話網絡與（）連接起來，構成一個電話自動委托交易系統。A.自助終端系統B.客戶端委托系統C.頁面客戶端系統D.電腦交易系統【答案】D79、基金信息披露義務人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A81、資本市場劃分為場內市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規范化【答案】C82、債券信用評級的評級結果須經（）以上的與會評審委員同意方為有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B83、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A84、全國首家獲準擴大經營范圍的外資保險經紀機構是（）。A.韋萊保險經紀公司B.香港友邦保險公司C.香港富衛人壽保險公司D.安聯（中國）保險控股有限公司【答案】A85、（2021年真題）中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，不可以（??）A.要求基金銷售相關機構及其股東、實際控制人報送相關信息、材料B.定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業務及相關服務的情況進行現場檢查C.對基金銷售相關機構及其股東，實際控制人報送的相關備案材料提出批準與否的意見D.不定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業務及相關服務業務的情況進行現場檢查【答案】C86、下列有關政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發達的二級市場為政府債券的轉讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A87、（2019年真題）公募債券的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、證券無紙化發行初始登記，不發行實物證券，而是通過證券公司進行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創設和證券交付C.證券創設、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D89、企業應在集合票據發行文件中約定投資者保護機制，包括應對（）的措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ