證券從業之金融市場基礎知識強化訓練備考B卷附答案

單選題（共100題）1、根據投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B2、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、在基本分析法中對宏觀經濟的分析，主要探討各經濟指標和經濟政策對股票價格的影響，這些經濟指標分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A4、2014年，銀行間利率互換市場共達成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D5、證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D6、對于一些無利潤甚至虧損的企業，經營性現金流也為負，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.市銷率倍數法D.企業價值/息稅前利潤倍數法【答案】C7、以下不屬于創新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節工具B.中期借貸便利C.臨時流動性便利D.開辦特種存款【答案】D8、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司可代客戶下達交易指令B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】A9、中小非金融企業集合票據是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.2個B.3個C.4個D.5個【答案】A10、商業銀行發行金融債券應具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B11、下列關于金融衍生工具的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、按照持有人權利的性質不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】C13、我國金融監管體制經歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監管體制，我國金融監管進人“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D14、銀行間現券交易的詢價交易方式下的報價方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B16、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A17、從全球來看，場外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數以上，是最大的單個衍生品種類.A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C18、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）內，向中國證監會報送年度報告。自每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D19、股價指數的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A20、基金管理公司最核心的一項業務是（）。A.受托資產管理業務B.社會基金管理業務C.證券投資基金業務D.企業年金管理業務【答案】C21、（2018年真題）可轉換債券的雙重選擇權是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、（2020年真題）下列關于金融期權主要風險指標的說法，錯誤的是（）A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Delta值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Vega值為正【答案】B23、A企業目前付息債務的市場價值為20萬元，股權的市場價值為30萬元，稅前債務成本是8%，股權資本成本為10%，所得稅率25%,那么該企業的加權平均資本成本為（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A24、（2020年真題）對基金信息披露的原則、內容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規定的主要法律法規有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、下列各種債券中，企業可發行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C27、按照有關規定，投資者適當性管理工作主要是以經營機構適當性義務為主線展開的，不包括以下（）。A.以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務B.以判斷產品收益水平為目標的產品組合義務C.以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務D.以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務【答案】B28、資產證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B29、基金資產不能運用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種【答案】B30、以下關于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C32、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性資產增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C33、金融風險是指包括（）在內的各個經濟主體在金融活動或投資經營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。A.政府機構B.非銀行金融機構C.金融機構D.信托機構【答案】C34、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A35、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、證券公司IB業務的業務范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C38、在主板和中小板首次公開發行股票并上市的公司發行人應當最近（）年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B39、證券公司的主要業務包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、首次公開發行股票采用詢價方式的，公開發行股票后總股本在4億股（含）以下的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B41、1999年7月，()的提出，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。A.個人投資者概念B.機構投資者概念C.戰略投資者概念D.管理型投資者概念【答案】C42、會員制證券交易所設有的機構有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A43、（）是商業銀行組織資金來源的業務活動，是商業銀行資產業務和其他業務營運的起點和基礎。A.負債業務B.資產業務C.表外業務D.中間業務【答案】A44、證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在（）方面進行審查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D45、關于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發行規模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券C.國際債券的發行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B46、為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯報本系統內的累計發行數額，上報()。A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統計局D.中國人民銀行【答案】A47、金融衍生工具可以按照（）分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基礎工具種類B.自身交易方式C.產品形態D.交易場所【答案】C48、以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅動的。A.定期交易B.連續交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C49、下列不屬于證券交易所理事會職責的是（）。A.執行會員大會的決議B.審定總經理提出的工作計劃C.根據需要決定專門委員會的設置D.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告【答案】D50、證券公司是證券市場投資服務的提供者，其中為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務有（）。A.I、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供制作、出具（）等文件的法律服務。A.財務審計報告B.承銷合同C.保薦書D.法律意見書【答案】D52、優先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區別，其區別有（）A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D53、（2020年真題）普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、金融衍生工具從（）分類的角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.產品形態B.自身交易方式C.基礎工具D.交易場所的不同【答案】C55、國務院證券監督管理機構依據一定的監管原則對全市場進行統一監管，其中，依據的原則不包括（）。A.“三公”原則B.生動監管為主、自律管理為輔原則C.依法監管原則D.保護投資者利益原則【答案】B56、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、基金管理公司最核心的一項業務是（）。A.基金募集與銷售B.投資管理業務C.基金運營業務D.特定客戶資產管理【答案】B58、證券市場上最活躍的機構投資者是()。A.商業銀行B.證券經營機構C.保險公司D.基金公司【答案】B59、（）要求證券監管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監督與自律相結合原則C.保護投資者利益原則D.依法監管原則【答案】A60、上市公司存在（）情形的，不得公開發行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、金融市場，按照金融資產的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.證券市場非證券金融市場C.現貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B62、互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換（）的金融交易。A.證券B.負債C.現金流D.資產【答案】C63、證券公司開展自營業務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A64、股價指數是將計算期的()與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數,用以反映市場股票價格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D65、在中證規模指數中，為小盤指數的是（）。A.中證100指數B.中證300指數C.中證500指數D.中證800指數【答案】C66、以下（）利率工具可作為利率期權的基礎資產。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期貨【答案】B67、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監會提交驗資報告。基金備案自（）之日起，基金合同生效。A.中國證監會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構D.提交驗資報告【答案】A68、小何想要建立一家企業充分發揮自身才能，并計劃未來通過發行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業的組織形式為（）。A.個人獨資企業B.合伙企業C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D69、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經濟和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費者信用控制B.存款準備金制度C.再貼現政策D.公開市場業務【答案】A70、委托受理的手續和過程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B72、我國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金B.貨銀交付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交付風險降低到最低程度C.結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司交付至少90%的應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物【答案】C73、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場融資B.商業信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C74、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產B.金融負債C.股票D.債券【答案】A75、（2018年真題）證券公司從事證券承銷業務的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C76、（2020年真題）做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B.客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C77、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A78、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B79、（2020年真題）中證規模指數包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、競價結果可能出現（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、下列關于新股網上網下申購的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、關于開放式基金的認購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認購期內購買基金，基金認購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進行買賣【答案】D84、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值【答案】A85、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B.上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C86、電話自動委托是指證券經紀商把普通電話網絡與（）連接起來，構成一個電話自動委托交易系統。A.自助終端系統B.客戶端委托系統C.頁面客戶端系統D.電腦交易系統【答案】D87、對基金信息披露的原則、內容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規定的主要法律法規有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、（2021年12月真題）下列關于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B89、下列關于嵌入式衍生工具特征的說法中，錯誤的是（）。A.嵌入式衍生工具與主合同構成混合工具，如可轉換公司債券等B.根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照歷史成本計價C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具D.若該產品存在活躍的交易市場，就要按照市場價格記賬，還要將浮動盈虧記人當期損益【答案】B90、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經濟之間相互關聯、彼此滲透的關系。