證券從業之證券市場基本法律法規能力檢測試題分享附答案

單選題（共100題）1、證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D3、(2019年真題)上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B4、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監事會【答案】B5、證券金融公司可以根據化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A.轉融通保證金B.證券公司擔保賬戶C.專用資金賬戶D.轉融通互保基金【答案】D6、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。A.國內所有商業銀行B.證券公司確定的指定商業銀行C.登記結算機構指定的商業銀行D.銀監會指定的商業銀行【答案】B7、證券投資咨詢人員違反（）的，由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A8、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業任合規主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C9、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資D.任何單位不得協助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資【答案】D10、（）是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場【答案】A11、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下【答案】B12、(2019年真題)以下關于普通合伙企業的合伙人和有限合伙企業的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業進行交易，但是，合伙協議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利【答案】B13、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務D.證券公司從業人員不得兼任另類子公司職務【答案】D14、甲公司注冊資本150萬元人民幣，現有3名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業資格的高級管理人員，現在，甲公司計劃申請單獨從業證券投資咨詢業務機構資格，則下列說法中正確的是（）。A.甲公司還需增資至少50萬元人民幣B.甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員和1名取得證券投資從業資格的高級管理人員【答案】C15、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業投資者指的是經有關金融監管部門批準設立的金融機構、金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A16、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C17、下列說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C18、證券公司應當選擇符合以下哪些條件的信息技術服務機構開展合作（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C19、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股份交易過戶的是()。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D20、按照《期貨交易管理條例》的有關規定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業協會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C21、證券經紀人不得代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規定。A.《證券經紀人管理暫行規定》B.《證券經紀人執業規范（試行）》C.《關于加強證券經濟業務管理的規定》D.《證券公司監督管理條例》【答案】B22、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行檢查。以下關于合規審查和合規檢查的說法正確的是（）。A.合規負責人對申請材料或報告中的基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責B.證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交股東（大）會決定C.證券公司應當建立新產品、新業務評估與決策機制、合規負責人和合規部門應當對新產品、新業務發表合規審查意見D.合規檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C23、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起（）個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.30B.10C.5D.15【答案】B24、根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的（）以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C25、（2016年真題）下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、證券公司經紀業務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等具體而言，（）是經紀業務方面的主要制度。A.項目管理制度B.客戶交易結算資金集中管理制度C.高級管理人員分工制度D.交易記錄保存制度【答案】B27、最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A28、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年末中國證監會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經驗C.風險偏好及可承受損失D.財務狀況【答案】C29、下列說法，錯誤的是（）A.資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產管理產品的發行人或者管理人采取滾動發行等方式，實現產品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經認定存在剛性兌付行為的，應該區分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C30、證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A31、以下情況公司登記機關可以吊銷公司營業執照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D32、下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是()。A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下擁有優先購買權B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意【答案】B33、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B34、證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交（）等申請材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B36、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易，但是合伙協議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務，但合伙協議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前2個月通知其他合伙人【答案】D37、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）處罰，并處以罰款。A.通報批評B.終止收購C.警告D.記大過【答案】C38、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D39、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，觸發要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C40、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起（）個月內控股股東或者實際控制人發生變更，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B41、《期貨交易管理條例》規定，下列行為不屬于期貨公司應予責令改正，給予警告的是（）。A.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的B.交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的D.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的【答案】A42、下列有關公開發行公司證券的條件中，正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C43、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D44、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B45、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B46、證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、（2017年真題）下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）。A.職務、具體職責及履行職責情況B.知情程度和態度C.專業背景D.個人資產數額【答案】D48、（2017年真題）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C49、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D50、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D51、公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權的表述，正確的是（）A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保B.公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保【答案】C52、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、公司公開發行新股，應當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B55、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A56、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C57、(2018年真題)下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業協會【答案】C58、下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A59、下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務D.證券公司從業人員不得兼任另類子公司職務【答案】D60、《期貨交易管理條例》規定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A.不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的B.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的C.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的D.將客戶交易指令下達到期貨交易所【答案】D61、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D62、證券期貨經營機構應當于每年（）之前，向中國證券業協會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】B63、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉系統相關規則可以采取的自律監管措施的是（）。A.暫停從事相關業務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B64、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，禁止的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C66、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監事會,出席會議的監事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D67、下列不屬于共益權的是（）。A.股東大會參加權B.股東大會上的表決權C.提起訴訟權D.股利分配請求權【答案】D68、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，通過機構申請執業證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C70、證券公司在開展業務創新時，應當建立的機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、證券公司應建立健全相對集中權責統一的投資決策與授權機制。則（）是證券公司自營業務的最高決策機構。A.投資決策機構B.自營業務部門C.董事會D.分支機構【答案】C72、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A73、下列不符合非公開募集基金合格投資者條件的是（）。A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.最近3年年均收入不低于50萬元的個人C.社會保障基金D.金融資產應不低于200萬元的個人【答案】D74、（2016年真題）有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B75、合格境外機構投資者在境內開展證券投資業務，托管人資格應經中國證監會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A76、按照《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A77、證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用（）方式，法律法規有明確規定的除外。?A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A78、下列關于發布證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.從事發布證券研究報告業務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等具有利益沖突的業務D.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】D79、凈資產不低于人民幣（）的企事業單位法人、合伙企業為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C80、股份有限公司監事會成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用多個客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴【答案】C82、違反《證券法》第五十五條規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D83、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A84、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。?A.總資產額B.股東實繳的出資額C.凈資產額D.注冊資本【答案】C85、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監管及服務的基本業務單位，下列說法錯誤的是（）。A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A86、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、根據《證券市場進入規定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C88、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D89、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循()原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.、ⅣC.