證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)資料匯編

單選題（共100題）1、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D2、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C3、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢(xún)或者建議C.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)【答案】A4、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施【答案】C5、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C6、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C7、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B8、公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。A.公司法律顧問(wèn)B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A9、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D10、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.5【答案】A11、公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資【答案】B12、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A13、（2017年真題）證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶(hù)金融債券，取得違法所得35萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取（）。A.沒(méi)收違法所得B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】D15、某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）的資產(chǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.客戶(hù)【答案】D17、(2018年真題)未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票C.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買(mǎi)賣(mài)股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買(mǎi)賣(mài)股票且情節(jié)嚴(yán)重【答案】D19、證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。A.不得B.可以C.經(jīng)報(bào)批后可以D.經(jīng)客戶(hù)同意后可以【答案】A20、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.20個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.1個(gè)月D.3個(gè)月【答案】A21、證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A22、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D23、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)，在()的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)A.營(yíng)業(yè)收入B.總資產(chǎn)C.凈利潤(rùn)D.凈資產(chǎn)【答案】D24、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶(hù)審批和稽核程序B.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營(yíng)部門(mén)和會(huì)計(jì)核算部門(mén)對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C25、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行D.債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具【答案】B27、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C28、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開(kāi)信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B29、（2016年真題）股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】B30、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、以下選項(xiàng)中屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C33、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B34、下列哪一情形，屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B35、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C37、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B39、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、以下屬于證券研究報(bào)告的發(fā)布流程的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說(shuō)法中．正確的是()。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過(guò)3年D.每屆任期3年以上【答案】C42、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、保薦代表人出現(xiàn)以下（?）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括（）。A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D45、（2016年真題）股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（）。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C46、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷(xiāo)售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A47、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C48、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5％【答案】D49、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)后，應(yīng)在開(kāi)戶(hù)后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B50、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會(huì)秘書(shū)C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理秘書(shū)【答案】D51、（）依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A52、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C53、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo).商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)C.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員均需參加基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試且合格D.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)【答案】B54、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)，或者有重大遺漏的，由（）責(zé)令改正。A.企業(yè)登記機(jī)關(guān)B.公司董事會(huì)C.公司股東大會(huì)D.人民法院【答案】A55、(2019年真題)根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C57、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國(guó)第一家商品期貨交易所（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C58、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.3方元以上10萬(wàn)元以下【答案】A59、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司辦理D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)【答案】D60、下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B61、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A.以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.向客戶(hù)保證最低的投資收益【答案】A62、下列（）不是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B63、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D64、證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投A.50B.100C.200D.500【答案】C66、證券公司證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D67、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D68、下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)B.建立完備的內(nèi)部控制體系C.健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分D.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益【答案】A69、下列有限合伙人用于出資的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利中，錯(cuò)誤的是（）。A.勞務(wù)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】A70、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核B.證券公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行【答案】D71、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。?A.“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制B.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制【答案】B73、證券、期貨投資咨詢(xún)的活動(dòng)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支結(jié)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國(guó)【答案】C75、下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是()。A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離【答案】C76、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書(shū)的編號(hào)D.股東的出資日期【答案】A78、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D79、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B80、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項(xiàng)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、證券公司可以動(dòng)用客戶(hù)交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C82、投資者融券賣(mài)出證券時(shí),融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D83、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B84、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D.經(jīng)理層【答案】D85、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B86、證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的（）進(jìn)行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：，情形說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A88、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D89、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)B.出資的比例C.股東的權(quán)利D.出資的方式【答案】A90、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法，正確