基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升提分A卷含答案

單選題（共50題）1、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業務活動進行目律管理。A.基金業協會B.中國證監會C.證券交易所D.中國證券監督管理委員會【答案】A2、（2020年真題）股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D3、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D4、用相對估值法來評估目標企業價值的工作程序包括（）。（1）選定相當數量的可比案例或參照企業；（2）分析目標企業及參照企業的財務和業務特征，選擇最接近目標企業的幾家參照企業；（3）在參照企業的相對估值基礎上，根據目標企業的特征調整指標，計算其定價區間。A.（1）（3）（2）B.（2）（1）（3）C.（2）（3）（1）D.（1）（2）（3）【答案】D5、根據《公司法》的相關規定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、私募股權投資基金，以下關于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C7、創業投資基金主要采取股權投資的方式，通過創新的（），可以實現風險和期望收益的均衡匹配。A.常態估值方法B.動態估值方法C.固定估值方法D.階段估值方法【答案】B8、關于企業上市申報審核階段的相關工作，以下表述錯誤的是（）。A.中國證監會根據反饋回復繼續審核，召開初審會，形成初審報告B.中國證監會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理C.中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審D.發行人將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預披露的時間是發行人對證監會反饋意見回復后【答案】D9、（2018年真題）常用的企業估值方法不包括（）A.折現現金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價值法【答案】C10、《關于企業申請境外上市有關問題的通知》對申請境外直接上市企業的財務狀況的要求不包括（）。A.擬上市企業籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定，凈資產不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規范的法人治理結構及較完善的內部管理制度【答案】B11、根據中國證監會的規定，對于股權投資基金的單位投資者，要求其凈資產不低于（）萬元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B12、以下關于業績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D13、常用的企業估值方法不包括(A.折現現金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價值法【答案】C14、普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D15、（2020年真題）某股權投資基金實繳5億元，存續5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C16、募集機構從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，從原則上主要包括（）等方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、股權回購完畢后，企業股東發生變化，應當及時根據《公司登記管理條例》的相關規定在（）辦理變更登記。A.證券交易所B.證監會C.工商行政管理部門D.基金業協會【答案】C18、服務機構有一般違規情形的，基金業協會可以要求服務機構限期改正。逾期未改正的，基金業協會可以視情節輕重對服務機構主要負責人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B19、基金托管人的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.對基金財務會計報告、中期合年度基金報告做出修改D.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【答案】C20、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調查資料D.投資框架協議【答案】D21、下列說法不正確是（）。A.創業投資基金從項目來源，初步篩選、盡職調查、項目估值、投資條款的安排，投資后管理等多個環節，用多種機制嘗試達到獲取真實信息，限制企業家不當利用其信息優勢的目的；B.創業投資基金主要采取股權投資的方式，通過創新的動態估值方法，可以實現風險和期望收益的均衡匹配；C.創業投資基金通過豐富有效的投資后監督和增值服務，幫助被投資中小微企業更好地應對創業過程中的各種問題，提高其創業成功的可能性；D.創業投資基金所進行的股權投資必須被投資企業提供擔保，創業投資基金通常也按企業發展階段進行分階段投資；【答案】D22、股權投資基金不管采用何種估值方法，在估值時應結合（）的假設，采用合理的市場數據和參數。A.市場參與者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售服務機構【答案】A23、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、基金業協會采用會員制，其中（）必須加入基金業協會成為會員。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、必備投資者應當以創業投資為主營業務，具備（），配備（），同時在外商投資創業投資企業的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數量基金從業資格的人員B.一定投資經驗；具有一定創業投資從業經驗的人員C.一定資金實力和投資經驗；具有一定創業投資從業經驗的人員D.一定資金實力和投資經驗；具有一定數量基金從業資格的人員【答案】C26、（2017年真題）不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B.合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B27、公司型基金的參與主體主要為投資者和（）。A.基金服務機構B.基金管理人C.經理層D.基金公司【答案】B28、某投資者經測評為風險承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產繼承等特殊原因產生的基金份額轉讓之外其可購買的基金產品為（）級。A.R2B.R1C.R3D.R4【答案】B29、（2019年真題）當基金管理人出現未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務,在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀律處分B.暫停受理私募基金產品備案申請C.取消管理人員登記資格D.列入異常機構公示【答案】B30、基金份額登記機構提供的服務不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負責基金份額的登記及資金結算C.代理發放紅利D.負責基金財產的運作【答案】D31、下列關于境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批內容，表述有誤的是（）。A.商務部根據中方投資額、是否涉及敏感行業進行的投資核準B.國家發改委根據中方投資額、是否涉及敏感國家進行的備案管理C.外匯局對境內機構境外直接投資實行外匯登記及備案制度D.地方發展改革委根據中方投資額、是否涉及敏感地區進行的投資核準【答案】A32、股權投資監管提出了向合格投資者募集、（）募集、禁止保底保收益等底線要求，違反這些底線要求，極易滑向非法集資刑事犯罪的深淵。A.公開B.非公開C.定向D.非定向【答案】B33、下列不屬于盡職調査主要內容的是（）。A.業務B.法律C.財務D.管理【答案】D34、以下關于有限公司合伙型股權基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔B.所有投資者平均分配、分擔C.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協議的約定辦理D.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔【答案】C35、(2017年)公司型股權投資基金清算退出時，公司財產的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B36、人民幣股權投資基金，是指依據中國法律在（）設立的主要以（）對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.中國境外，人民幣B.中國境內，人民幣C.中國境內，外幣D.中國境外，外幣【答案】B37、股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和（）。A.一般個人客戶B.一般單位客戶C.高凈值單位客戶D.高凈值個人客戶【答案】D38、股權投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因為（）。A.專業性較強B.投資周期較長C.投資收益波動性較大D.投后管理投入資源較多【答案】B39、（2021年真題）在股權投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D40、有限責任公司的股東（）。A.以認購股份為限對公司承擔責任B.不對公司承擔責任C.對公司承擔全部責任D.以認繳的出資額為限對公司承擔責任【答案】D41、基金財務會計報告說法錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告B.財務會計報告分為月度、年度財務會計報告C.基金托管人對基金管理人編制的財務報告的相關內容負有復核義務D.基金財務會計報告包括會計報表附注等【答案】B42、股權投資基金托管人按照法律法規及基金合同的約定，對基金履行的職責包括：安全保管財產、辦理清算交割以及（）。A.復核審查資產凈值、開展投資監督B.確定收益分配方案、開展投后管理C.確定收益分配方案、開展投資監督D.復核審查資產凈值、開展投后管理【答案】A43、創業投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A44、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規定的是（）。A.描述該私募投資基金產品屬于高風險產品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B.將該基金信息及認購文件登載至其官網中C.在過往歷史業績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業機構的祝賀詞【答案】A45、關于公司型股權投資基金的收益分配說法錯誤的是（）A.股份有限公司型股權投資基金分紅只能采用現金分配的形式；有限責任公司型股權投資基金分紅可以采用現金分配和以分紅金額派發新股的形式B.公司型股權投資基金收益分配，須經董事會制訂分配方案，并經股東大會（股東會）決議通過C.有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例進行收益分配D.股份有限公司型股權投資基金一般按股東實際持股比例進行收益分配【答案】A46、投資機構為被投資企業提供的增值服務通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】B47、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、按照基金合同的約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產不足以清償其債務時