基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習B卷附答案

單選題（共50題）1、中國境內的股權投資基金進行境外投資可能涉及到的監管主體不包括（）。A.國家發展改革委B.外匯局C.中國人民銀行D.國資委【答案】C2、(2016年)假定一只股權投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C3、根據現行自律規則，股權投資基金募集程序不包括（）。A.投資冷靜期，回訪確認B.特定對象確定，投資者適當性匹配C.官網在線推介，披露基金信息D.基金風險揭示，合格投資者確認【答案】C4、股權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形為（）。A.數額為5萬元B.非法吸收或者變相吸收存款對象為80人C.給存款人造成直接經濟損失數額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】B6、股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、會員代表大會行使的職權不包括（）。A.選舉和罷免理事、監事B.籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作C.審議理事會工作報告和財務報告，審議監事會工作報告D.制定和修改會費標準【答案】B8、股權投資基金中，基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務機構D.監管機構【答案】A9、有限合伙框架下，直接通過合伙協議，約定由某個自然人或若干自然人以執行事務合伙人名義管理合伙事務，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B10、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規、行政規章的規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取的行政監管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列不是國內股權投資基金的主要募集對象的是（）。A.政府引導基金B.母基金C.社會保障基金D.養老基金【答案】D12、（2020年真題）為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監控，股權投資基金可采取的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、公司型基金中，需承擔雙重征收所得稅的投資者是（）。A.法人投資者B.個人投資者C.機構型投資者D.自然人投資者【答案】D14、協議轉讓主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、我國二級股票市場的主要交易機制有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、估值是投資最重要的環節之一，也是投資協議的重要內容，投資前需要明確評估目標資產的（??）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.期望價值【答案】B17、我國的股權投資基金不能采用（）的組織形式。A.公司制B.有限合伙制C.個人獨資制D.契約制【答案】C18、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、股權投資基金管理人應向中國證券投資基金業協會報告的內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、股權投資基金募集流程中，基金合同應當約定給投資者設置一定的期限，募集機構在此期限內不得主動聯系投資者，此步驟是（）。A.投資者適當性匹配B.回訪確認C.投資冷靜期D.合格投資者確認【答案】C21、我國滬深證券交易所每個交易日開市價格的形成機制是（）A.集合競價B.大宗交易C.協議轉讓D.連續競價【答案】A22、（）根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規情況、誠信情況、規模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業協會；黑名單制度B.中國證監會；黑名單制度C.中國證券投資基金業協會；白名單制度D.中國證券業協會；白名單制度【答案】A23、（）是指投資者依據合伙企業法成立有限合伙企業。由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B24、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、合伙型基金中的（）對合伙債務承擔無限連帶責任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A26、下列（）不屬于會計報表附注應披露的值息。A.主要會計政策及其變更的影響B.利潤賬戶明細C.主要會計報表項目D.關聯方關系及其交易【答案】B27、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B28、股權投資基金運行期間，如發生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業協會報告，前述重大事項包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B29、股權投資基金的跨境投資包括在中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為,以及中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為。A.境外、境內、境內、境外B.境外、境內、境外、境內C.境內、境外、境內、境外D.境內、境外、境外、境外【答案】A30、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為（）。A.描述投資組合運營情況B.登載行業組織的祝賀性文字C.披露基金凈值等財務指標D.披露基金收益分配和損失承擔情況【答案】B31、收盤自動匹配成交是指在每個收盤日（）將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。A.14：00B.15：00C.15：30D.16：00【答案】B32、在股權投資基金管理人內部控制中，（）是指及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。A.內部環境B.內部監督C.控制活動D.風險評估【答案】D33、（2017年真題）投資者投資股權投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項目信息【答案】B34、通常，同時具備下列條件，除刑法另有規定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、（2017年真題）股權投資基金管理人應建立健全外包業務控制，并至少（）開展一次全面的外包業務風險評估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A36、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《風險告知書》B.《風險揭示書》C.《風險委任書》D.《風險提示書》【答案】B37、（2018年真題）中國證監會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規行為進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸（）所有。A.投資者B.基金管理機構C.基金托管機構D.基金公司【答案】D39、非法人制創投企業的必備投資者，對創投企業的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A40、按照《合伙企業法》的規定，有限合伙企業有2個以上50個以下合伙人設立，由至少（）個普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B41、全國中小企業股份轉讓系統（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡稱全國股轉系統、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經（）批準設立的公司制全國性證券交易場所,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉系統公司）為其運營管理機構。A.全國人大代表常委會B.國務院C.人大代表D.證券交易所【答案】B42、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B43、基金管理公司應按照基金合同的規定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發起人D.基金管理人【答案】A44、全國股轉系統掛牌股票轉讓可采取協議方式轉讓，協議轉讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、下列不屬于上市公司股份協議轉讓根據其轉讓情形不同分類的是（）。A.協議收購B.股份回購C.對價償還D.流通股協議轉讓【答案】D46、（2019年真題）股權投資基金行業自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B48、股權投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D49、股權投資基金管理人應當及時填