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文檔簡介
基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬備考題帶答案
單選題(共50題)1、下列屬于在股權投資基金的募集期間,基金管理人與投資者互動的重點是()。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會議C.基金管理人發布定期報告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A2、清算退出的流程包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、()是投資及整合方案設計、交易談判、投資決策不可或缺的前提,是判斷投資是否符合戰略目標及投資原則的基礎。A.財務盡職調查B.初步盡職調查C.業務盡職調查D.法律盡職調查【答案】A4、下列不屬于中國證監會私募基金監管部的職能的是()。A.擬定監管私募投資基金的規則、實施細則B.組織對私募投資基金開展監督檢查C.指導協會和會管機構開展備案和服務工作D.和地方政府合作打擊非法集資行為【答案】D5、下列投資者視為合格投資者的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、私募基金應當向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數累計不得超過()等法律規定的特定數量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、某大型企業擬發起設立一只股權投資基金,該企業的做法符合規定的是()。A.規定投資的員工最少需要投資10萬元B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.向全公司的1000名員工發起投資倡議書D.經過資產調查向公司10名高級管理人員發送投資倡議書【答案】D8、關于企業自由現金流折現模型,下列選項表述錯誤的是()。A.通過企業自由現金流折現模型計算得到的是企業價值B.企業自由現金流是指公司在保持正常運營的情況下,只向股東進行自由分配的現金流C.企業自由現金流折現模型估值公式對應的折現率為加權平均資本成本D.企業自由現金流=息稅前利潤-調整的所得稅+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經營性負債的增加-長期經營性資產的增加-資本性支出【答案】B9、合格投資者制度是股權投資基金監管制度的核心內容之一。合格投資者必備的要素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、(2016年)基金管理人從事股權投資基金業務時,禁止的行為包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、關于基金管理人在中國證券投資基金業協會登記時的業務范圍問題,以下說法錯誤的是()A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業務的申請機構,需要提前進行業務剝離B.在管理人登記法律意見書中,律師需要對股權投資基金類管理人從事"投資咨詢"業務進行審慎調查和論證說明C.股權投資基金類管理人的"投資咨詢"業務的實際經營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢ff理暫行辦法》規定的“證券、期貨投資咨詢"業務D.對于兼營保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構,需要提前進行業務剝離【答案】C12、以下屬于合伙型股權投資基金合同中的必備條款是()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A13、股權投資基金生命周期的階段包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V【答案】D14、基金管理費是基金管理人因投資管理基金資產而向()收取的費用。A.基金B.投資者C.托管人D.券商【答案】A15、基金清算的原因不包括()A.基金存續期屆滿B.董事會決定進行基金清算C.全部投資項目都已經清算退出的D.符合合同約定的清算條款【答案】B16、關于投資者購買基金的說法,正確的是()。A.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金,任何機構和個人不得以份額拆分和收益權拆分為目的購買基金B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金,任何機構和個人不得以收益權拆分為目的購買基金,但可以募集以基金份額為投資標的的金融產品以突破人數限制C.投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數限制,而不能進行收益權拆分D.機構投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金,投資者允許進行各類方式的靈活轉讓【答案】A17、投資人甲已從某股權投資基金獲得分配金額總額為1200萬元,預計還將獲得分配金額總額1000萬元,甲已向基金繳款金額總和為1000萬元,該基金的門檻收益率為10%,截至這個時點,基金已經存續2年,投資人甲的已分配收益倍數(DPI)是()。A.1.09B.2.2C.1.82D.1.2【答案】D18、對于股權投資基金的估值,最主要的工作是在()評估股權投資基金各項投資的公允價值。A.每個估值日B.每年C.每月D.每周【答案】A19、企業境內上市的形式不包括()。A.企業的股東以持有的企業股權為對價,認購上市公司定向發行的新股進而實現企業間接上市B.通過與上市公司進行重大資產重組,進而實現間接上市C.境內首次公開發行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現間接上市【答案】D20、中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對違反信息披露要求的義務人及主要負責人采取()等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、據被投資企業自身經營情況,其經營指標監控側重點也有所不同。對于業務和市場已經相對成熟穩定的企業,側重于業績指標的是()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A22、(2017年)對于有清晰、可持續盈利的穩定企業適合用()進行估值。A.有效市場價格法B.近期交易價格法C.乘數法D.收入法【答案】C23、組織結構應當權責分明、相互制約體現的是股權投資基金管理人內部控制的()原則。A.相互制約B.成本效益C.適時性D.全面性【答案】A24、在我國,以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、股權投資基金對目標企業的盡職調查,包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、下列哪些屬于股權投資母基金的作用()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、(2017年真題)針對事中事后檢查中發現的問題,中國證監會、各證監局可以采取()處理方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、并購方式實現退出的程序,可分為以下()步驟:A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、清算價值法常見于()和()策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構、破產D.成長資本、破產【答案】C30、下列屬于在股權投資基金的募集期間,基金管理人與投資者互動的重點是()。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會議C.基金管理人發布定期報告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A31、()均由工商登記機構進行登記管理,設立步驟相同。A.合伙型基金與信托(契約)型基金B.公司型基金與信托(契約)型基金C.公司型基金與合伙型基金D.公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金【答案】C32、股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務,判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力,應以一定的()和()作為衡量標準,并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。A.收入、年齡B.資產價值、收入C.資產價值、納稅金額D.資產規模、健康狀況【答案】B33、二手資料收集的步驟不包括()。A.辨別所需的信息B.尋找信息源C.信息分析D.收集二手資料【答案】C34、股權投資基金監管的“四位一體”格局是指()。A.以政府監管為核心、社會監督為紐帶、機構內控為基礎、行業自律為補充B.以政府監管為核心、機構內控為紐帶、行業自律為基礎、社會監督為補充C.以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充D.以機構內控為核心、社會監督為紐帶、政府監管為基礎、行業自律為補充【答案】C35、在《私募投資基金募集行為管理辦法》中。對行業自律管理中規定募集機構在開展私募基金募集過程中違反本辦法第二十九條至三十一條的規定,中國基金業協會視情節輕重對()采取暫停私募基金備案業務、不予辦理私募基金備案業務等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機構Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊登記機構A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D36、(2018年真題)關于基金財產保管機構,說法正確的是()A.基金財產保管機構對基金財產進行保管,可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金資產保管機構是基金管理人的代理人C.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任D.基金管理人必須聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管【答案】B37、關于基金投資者和管理人間的收益分配,以下屬于單一項目分配的是()A.每個投資項目退出后的全部資金,在投資者和管理人之間按約定分配前,需先返還投資者部分本金B.每個投資項目退出后的每一筆資金,在投資者和管理人之間按約定分配前,不必先返還投資者全部本金C.每個投資項目退出后的全部資金,在投資者和管理人之間按約定分配前,需先返還投資者本金和支付優先收益D.每個投資項目退出后的每一筆資金,在投資者和管理人之間按約定分配前,需先支付優先收益,不必返還投資者本金【答案】C38、股權投資基金的收益分配,主要在()之間進行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務機構C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D39、總收益倍數是截至某一特定時點,投資者已從基金獲得的分配金額加上資產凈值與投資者()的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應向基金繳款金額總和C.應向基金繳款金額總和-基金資產凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產凈值【答案】A40、關于合伙型股權投資基金清算,下列表述正確的是()A.如果全體合伙人一致決定解散,基金可以解散清算B.基金清算退出的資產分配順序上,應優先向合伙人分配本金C.合伙型股權投資基金解散,應當由基金管理人進行清算D.清算期間,因基金繼續存續,可以開展投資經營活動【答案】A41、股權投資基金通過反攤薄條款進行保護的方式通常有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、(2017年真題)下列說法正確的是()。A.合伙型基金和信托(契約)型基金可以通過借款來籌集資金B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權利和義務是相同的【答案】C43、向不特定對象發行證券以及投資者人數超過()人可視為公開發行證券。A.50B.100C.200D.300【答案】C44、()可以由公司管理團隊自行管理,或者委托專業的基金機構擔任基金管理人。A.合伙型基金B.契約型基金C.股權投資基金D.公司型基金【答案】D45、關于中國證券投資基金業協會,說法錯誤的是()。A.依法對股權投資基金業開展行業自律,協調行業關系B.依法對股權投資基金業提供行業服務,促進行業發展C.是我國股權投資基金的自律組織D.依法對股權投資基金業務活動實施監督管理【答案】D46、(2017年)“必備投資者”應同時滿足下列()條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、(2016年)投資人A系公司,投資于公司型股權投資基金B,B向A分配其投資所得的股息紅利和股權轉讓溢價所得所涉及的稅負,通常情況下()。A.B的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和,A的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分B.B的應納稅所得額是股息紅利,A的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和C.B的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分,A的應納稅所得額是0D.B的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分,A的應納稅所得額是股息紅利【答案】C48、下列關于行政監管對股權投資基金的基本要求的表述,錯誤的是()。A.股權投資基金應當堅持專業化運作原則B.股權投資基金財產可以從事承擔無限責任的投資C.
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