專題三

爭議的處理（檢驗、索賠、不可抗力和仲裁）在國際貨物買賣合同的執行過程中，由于運輸過程較長，貨物面臨著各種風險，買賣雙方也會由于各自權利、義務的問題，而產生種種爭議（dispute）。雙方發生爭議的原因大致分為三類：①賣方違約;②買方違約;③合同規定不明確。第一頁，共一百零五頁。第一章

商品的檢驗

本章主要介紹了商品檢驗的內容和作用、檢驗權、國際檢驗機構和我國的檢驗機構及其四個主要任務。在合同中的檢驗條款一節中還介紹了檢驗的時間、地點、檢驗標準和方法、檢驗證書和檢驗費用，其中還穿插了制定檢驗條款應注意的事項。

第二頁，共一百零五頁。3

商品檢驗買方的檢驗權檢驗的時間和地點在出口國檢驗shippingquality/quantityasfinal裝船前檢驗

pre-shipmentinspection,PSIcleanreportoffindings,CRF在進口國檢驗landingquality/quantityasfinal在出口國檢驗、進口國復驗第三頁，共一百零五頁。第一節商品檢驗的內容和作用

一、檢驗的內容

對于有形的貨物貿易而言，檢驗主要是針對品質、數量、包裝、衛生、船舶方面的鑒定而言。在某些貨物以及服務貿易中，包括根據一國法律或政府法令的規定進行的安全、衛生、環境保護和勞動保護等條件的檢驗以及動植物病蟲害檢疫。在有特殊規定的貨物和服務貿易中，買賣雙方還將進行原產地、度量衡、價值等方面的檢驗。第四頁，共一百零五頁。二、檢驗的作用在國際貿易中對買賣雙方交易的貨物進行檢驗，其作用主要體現在：（一）

履行合同的重要環節為公平起見，合同的貨物標的通常是由雙方都同意的第三方來進行檢驗的。對于需要法定檢驗的貨物，必須經過檢驗，并通過檢驗，才能進出口。另外，在以信用證為結算方式的條件下，只有通過檢驗得到檢驗證書，作為議付的單據之一，才能正常交接貨物、結算貨款。第五頁，共一百零五頁。（二）有效解決爭議國際貨物買賣合同履行過程中，貨物要經過長途運輸和多次裝卸，難免會出現貨損、貨差的情況。若不明確檢驗的時間、地點，買賣雙方很難確定責任應屬何方，從而引起爭議。商品檢驗機構公證鑒定目的就在于確定進出口商品是否與買賣合同中的規定一致，并在發現不符或發生貨損、貨差時，分清責任，避免爭議，以便向有關責任方提出索賠要求。第六頁，共一百零五頁。（三）

保證進口商品的品質和數量（四）

保證出口商品的品質和數量（五）

為對外貿易關系人辦理鑒定業務，提供方便第七頁，共一百零五頁。三、檢驗權所謂檢驗權，是指依照合同的約定，買方或賣方所享有的對進出口商品進行最終檢驗鑒定的權利。一般來說，哪一方享有檢驗權，哪一方就有權指定檢驗機構檢驗貨物，其指定檢驗機構所出具的檢驗報告就作為對貨物的品質、數量、包裝等是否與合同一致的最后評定。如果沒有檢驗權，他就無權對貨物提出異議，無權提出索賠。第八頁，共一百零五頁。國際貨物買賣雙方在交接過程中，通常要經過交付（delivery）、檢驗或查看（inspectionorexamination）、接受或拒收（acceptanceorrejection）三個環節。買方收到（received）貨物并不等于他已經接受貨物。為保障買方利益，合同檢驗條款一般規定買方檢驗權，即買方收到貨物后有權檢驗。經檢驗，認為貨物與買賣合同的規定不符時，買方可以拒收。第九頁，共一百零五頁。有關規定都承認，除雙方另有約定者外，買方有權對自己所購買的貨物進行檢驗。如發現貨物不符合同規定，而且確屬賣方責任者，買方有權采取要求賣方予以損害賠償等補救措施，直至拒收貨物。必須指出的是，買方對貨物的檢驗權并不是對貨物表示接受的前提條件。買方對收到的貨物可以進行檢驗，也可以不進行檢驗，假如買方沒有利用合理的機會對貨物進行檢驗，就是放棄了檢驗權，從而喪失了拒收貨物的權利。另外，如果合同中的檢驗條款規定，以賣方檢驗為準，此時就排除了買方對貨物的檢驗權。第十頁，共一百零五頁。第二節檢驗機構

一、國際檢驗機構國際上的商品檢驗機構種類繁多，其類型大體可歸納為官方檢驗機構、半官方檢驗機構和非官方檢驗機構。

官方檢驗機構是指由國家設立的檢驗機構。

半官方檢驗機構是指一些有一定權威的，由國家政府授權，代表政府行使某項商品檢驗或某一方面檢驗管理工作的民間機構。

非官方主要是指由私人創辦的、具有專業檢驗、鑒定技術能力的公證行或檢驗公司。第十一頁，共一百零五頁。第十二頁，共一百零五頁。

二、我國的檢驗機構及其任務中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局（AQSIQ）由原國家質量技術監督局和原國家進出境檢驗檢疫局合并組建，是主管全國質量、計量、進出境商品檢驗、出入境衛生檢驗、出入境動植物檢疫和認證認可、標準化工作的行政執法機構。其各省、自治區、直轄市的分支機構監督管理本地區的進出口商品檢驗工作。第十三頁，共一百零五頁。根據《商檢法》和《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》，其主要任務有下述三項：（一）法定檢驗法定檢驗是指商檢機構根據國家法律法規，對規定的進出口商品或有關的檢驗事項執行強制性的檢驗或檢疫。第十四頁，共一百零五頁。（二）辦理公證鑒定公證鑒定是指根據國際貿易關系人的申請，商檢機構以第三者公證人的身份，對被申請要求檢驗的進出口商品以及其他事項進行檢驗鑒定，并出具證明。公證鑒定不同于法定檢驗，主要表現在：

①公證鑒定是憑申請辦理的，是非強制性的，而法定檢驗則是根據國家法律法規，對進出口商品實施強制性檢驗；第十五頁，共一百零五頁。②商檢機構這時是獨立的，有權威的公證機構身份，而不是以國家管理機關的身份出現。商檢機構與申請人之間是平等的民事主體，而不是管理與被管理的關系；③鑒定業務所出具的檢驗證書不具有強制力，其效用的大小取決于證書的合法性與準確性，取決于國際社會對其信任的程度。第十六頁，共一百零五頁。（三）實施監督管理監督管理是指國家商檢部門、商檢機構通過行政手段對進出口商品的收貨人、發貨人及生產、經營、儲運單位以及國家商檢部門、商檢機構指定或認可的檢驗機構和認可的檢驗人員的檢驗工作實施監督管理。第十七頁，共一百零五頁。監督管理與法定檢驗一樣是檢驗機構強制實施的行政管理行為。二者的區別在于管理的對象不同。法定檢驗的對象是進出口商品，而監督管理的對象是進出口商品檢驗工作，其主要目的是保證進出口經營單位及生產加工企業的產品質量保證體系的健全完善，保證出口產品的質量及生產環境。第十八頁，共一百零五頁。（四）認證工作按認證性質的不同，分為兩種：1、強制性認證與人身安全、健康、檢疫、環保、勞保等有關的產品，依據法律規定必須實施強制性認證，該類產品未獲得認證，不得銷售，否則依法懲處。2、自愿性認證對一般產品均實行自愿性認證，沒有經過認證的產品，也可以在市場上銷售，但在國際市場上往往會由于沒有認證而使產品滯銷或降價。第十九頁，共一百零五頁。按認證的內容不同，可分為三種：1、質量認證使用質量認證標志的產品，說明該產品符合某一技術標準。2、安全認證使用安全標志的產品，只說明該產品符合某一安全標準或標準中的安全指標，不能說明產品質量的優劣。大多數安全認證都是強制性認證。第二十頁，共一百零五頁。3、既進行質量認證，又進行安全認證

有些有安全要求的產品，同時進行兩種認證，產品同時使用合格標志和安全標志。第二十一頁，共一百零五頁。檢驗證書檢驗證書的種類檢驗證書的作用賣方交貨的依據海關驗關放行的依據賣方辦理結算的依據索賠和理賠的依據

第二十二頁，共一百零五頁。第三節合同中的檢驗條款

一、檢驗時間和地點

（一）檢驗時間檢驗時間就是檢驗的有效期限。對進口商品而言，檢驗時間與索賠期限密切聯系，超過合同規定的檢驗期限，一般就認為買方已喪失了檢驗和索賠的權利，除非另有約定或賣方同意延長索賠權。而出口商品的檢驗時間就是出口裝運的期限，賣方要確保貨物在裝運前檢驗貨物和取得檢驗證書。

第二十三頁，共一百零五頁。（二）檢驗地點1、在出口國檢驗此種方法又包括產地檢驗和裝運港（地）檢驗兩種。①賣方產地檢驗，是指貨物在出口商產地發貨前，由賣方檢驗部門或買方的驗收人員或前兩者委托的檢驗機構人員在產地進行檢驗和驗收，并由買賣合同中規定的檢驗機構出具檢驗證書。賣方只承擔貨物離開產地或工廠前的責任。第二十四頁，共一百零五頁。②裝運港（地）檢驗，即離岸品質、離岸重量（shippingqualityandweight）,是指貨物在裝運港（地）交貨前，由買賣合同中規定的檢驗機構對貨物的品質、數量等方面進行檢驗，并以該機構出具的檢驗證書作為最后依據。采用上述兩種方式，實際就是規定了賣方檢驗權，即使買方自行委托當地檢驗機構對貨物進行復驗，買方也已無權拒收或提出異議和索賠，除非買方能證明他所收到的與合同規定不符的貨物是由于賣方的違約或貨物固有的瑕疵所造成的。因此這兩種方式對買方不利。第二十五頁，共一百零五頁。2、在進口國檢驗此種方式又分為在目的港（地）檢驗和買方營業處所（最終用戶所在地）檢驗。①目的港（地）檢驗，即“到岸品質、到岸數量”（landedqualityandweight）,是指貨物運達目的港（地）時，由合同規定的檢驗機構在合同規定的時間內對貨物進行檢驗，并出具檢驗證書作為賣方交貨品質、數量的最后依據。第二十六頁，共一百零五頁。②買方營業處所（最終用戶所在地）檢驗。該方式適用于需要安裝調試進行檢驗的成套設備、機電產品以及在口岸開件檢驗后難以恢復原包裝的商品。通常是貨物在買方營業處所（最終用戶所在地）由合同規定的檢驗機構對貨物進行檢驗，并由該機構出具檢驗證書作為最后依據。采用上述兩種方式時，實際上是買方享有最終檢驗權。賣方實際需承擔到貨品質、數量的責任。買方可據當地商檢證明書就商品的質量、數量向賣方提出異議和索賠。若確由賣方責任所致，賣方不得拒絕。因此這兩種方式對賣方不利。第二十七頁，共一百零五頁。3、出口國檢驗，進口國復驗出口國檢驗，進口國復驗是指賣方在出口國裝運貨物時，以合同規定的檢驗機構出具的檢驗證書作為向銀行收取貨款的憑證之一，但該檢驗證書不是最后的依據。貨物運抵目的港（地）后，買方有復驗權。經過買方復驗后，若貨物與合同規定不符并且確由賣方責任所致，買方有權憑雙方都同意的復驗機構所出具的復驗證書向賣方提出異議和索賠，賣方不得拒絕。由于這種做法兼顧了買賣雙方的利益，較為公平合理，所以是國際貨物買賣中最常見的一種方法。第二十八頁，共一百零五頁。4、裝運港（地）檢驗重量、目的港（地）檢驗品質即離岸重量、到岸品質（shippingweightandlandedquality），是指在裝運港（地）由當地檢驗機構檢驗貨物重量，并出具重量檢驗證書，作為賣方所交貨物重量的最后依據。貨抵目的港（地）后，由買方檢驗機構檢驗貨物品質，并出具品質檢驗證書，作為貨物品質的最后依據。若貨物與合同規定的品質和重量不符，買方可憑品質檢驗證書就貨物品質向賣方進行索賠，但買方無權對貨物的重量提出異議。該方法一般用于大宗商品的檢驗中。第二十九頁，共一百零五頁。5、出口國裝運前預檢驗，進口國最終檢驗即在合同中規定，貨物在出口國裝運前由買方派員自行或委托檢驗機構人員對貨物進行預檢驗。貨物運抵目的港（地）后，買方有最終檢驗權和索賠權，并以最終檢驗所出具的檢驗證書為最后依據。實際業務中檢驗時間和地點的規定常常與商品特性、貿易術語、檢驗方法、進出口國的法律法規密切相關。因此在制定該條款時應綜合考慮以上因素，特別是貿易術語。第三十頁，共一百零五頁。二、檢驗標準檢驗標準是指對進出口商品實施檢驗所依據的標準，其具體內容視商品的種類、特性及進出口國家相關法律法規和簽約雙方的意思而定。實際業務中有時會出現由于兩地商檢機構采用的標準不同而產生的異議。第三十一頁，共一百零五頁。（一）國際上對檢驗標準的分類在國際貨物買賣中，商品的檢驗標準可歸納為以下三類：1、買賣雙方自行制定的具有法律約束力的標準這是國際貨物買賣中普遍采用的檢驗標準，其中最常見的是買賣合同和信用證中關于檢驗條款的規定。第三十二頁，共一百零五頁。2、與貿易有關的國家所制定的強制執行的法規標準主要指商品生產國、出口國、進口國、消費國或過境國所制定的法規標準，如貨物原產地標準、安全法規標準、環境法規標準、動植物檢疫法規標準。第三十三頁，共一百零五頁。3、國際權威性標準是指在國際上具有權威性的檢驗標準，主要包括以下4項：①國際標準。是指國際專業化組織所制定的檢驗標準，如國際標準化組織、國際海事組織、國際電工委員會、聯合國食品法典委員會等制定的標準。②區域性標準化組織標準。是指區域性組織所制定的標準。第三十四頁，共一百零五頁。③國際商品行業協會標準。是指國際羊毛局（IWS）、世界衛生組織（WHO）、國際電信聯盟（ITV）、國際計量局（BIPM）、國際海事組織（IMO）、國際民航組織（ICAO）、等國際性商品行業協會所制定的標準。④某國權威性標準。是指某些國家所制定的具有國際權威性的檢驗標準，如英國藥典、美國公職分析化學家協會制定的標準等。第三十五頁，共一百零五頁。（二）我國商檢機構對進出口商品實施檢驗的標準根據《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》的有關規定，我國商檢機構按下述標準對進出口商品實施檢驗：1、法律、行政法規規定有強制性標準或者其他必須執行的檢驗標準的，按照法律、行政法規規定的檢驗標準檢驗；2、法律、行政法規未規定有強制性檢驗標準或者其他必須執行的檢驗標準的，按照對外貿易合同規定的檢驗標準檢驗；憑樣成交的，并應當按照樣品檢驗；第三十六頁，共一百零五頁。3、法律、行政法規未規定有強制性檢驗標準或者其他必須執行的檢驗標準，低于對外貿易合同約定的檢驗標準的，按照對外貿易合同約定的檢驗標準檢驗；憑樣成交的，并應當按照樣品檢驗；4、法律、行政法規未規定有強制性檢驗標準或者其他必須執行的檢驗標準；對外貿易合同又未約定檢驗標準或者約定檢驗標準不明確的，按照生產國標準、有關國際標準或者國家商檢部門指定的標準檢驗。

第三十七頁，共一百零五頁。三、檢驗方法是指對進出口商品的品質、數量、包裝等進行檢驗的方法。有的商品由于檢驗方法不同，其結果不同，容易引起爭議，為避免爭議，必要時應在合同檢驗條款中列明檢驗的方法。實際業務中檢驗方法主要有化學分析檢驗、儀器分析檢驗、感官檢驗法、物理檢驗法、微生物檢驗等。第三十八頁，共一百零五頁。四、檢驗機構在制定檢驗條款時，對檢驗機構應當要有明確的規定。如在我國檢驗，應訂明“由中國出入境檢驗檢疫局進行檢驗”。在出口合同中，如允許買方有復驗權，我方最好爭取在合同中規定“須以賣方同意的公證機構出具的檢驗報告作為索賠的依據?！钡谌彭?，共一百零五頁。五、檢驗證書（一）檢驗證書的作用檢驗證書（inspectioncertificate）是商檢機構對進出口商品檢驗、鑒定后所出具的證明文件。檢驗證書具有法律后果，它的作用主要包括：1、證明賣方所交貨物的品質、數量和包裝符合合同規定的依據；2、出現貿易糾紛時，買方提出異議、拒收、索賠的憑證；3、是賣方向銀行議付貨款的單據之一；第四十頁，共一百零五頁。4、對于凡屬國家法定檢驗的貨物，檢驗證書是海關驗放貨物的證件之一5、是進口國家實行關稅差別待遇的依據。第四十一頁，共一百零五頁。（二）檢驗證書的種類常見的檢驗證書有：1、品質檢驗證書（inspectioncertificateofquality）2、重量或數量檢驗證書(inspectioncertificateofweightandquantity)3、包裝檢驗證書(inspectioncertificateofpacking)4、獸醫檢驗證書(veterinaryinspectioncertificate)第四十二頁，共一百零五頁。5、衛生檢驗證書（sanitaryinspectioncertificate）6、消毒檢驗證書(disinfectioninspectioncertificate)7、熏蒸證書(inspectioncertificateoffumigation)8、溫度檢驗證書(certificateoftemperature)9、殘損檢驗證書(inspectioncertificateondamagedcargo)第四十三頁，共一百零五頁。10、船艙檢驗證書(inspectioncertificateontank/hold)11、貨載衡量檢驗證書(inspectioncertificateoncargoweight&measurement)

12、價值證明書(certificateofvalue)13、原產地證書(certificateoforigin)第四十四頁，共一百零五頁。六、檢驗費用根據INCOTERMS2000中的規定：除非另有規定，買方應承擔（裝運前）檢驗的費用，這種檢驗是為了他自身利益安排的，但出口國有關當局強制進行的檢驗除外。由此在檢驗條款中，還應根據檢驗的具體情況訂明費用的承擔者。

第四十五頁，共一百零五頁。合同中的檢驗條款ItismutuallyagreedthattheCertificateofQualityandWeight(Quantity)issuedbytheChinaExitandEntryInspectionandQuarantineBureauattheport/placeofshipmentshallbepartofthedocumentstobepresentedfornegotiationundertherelevantL/C.TheBuyershallhavetherighttoreinspectthequalityandweight(quantity)ofthecargo.ThereinspectionfeeshallbebornebytheBuyer.Shouldthequalityand/orweight(quantity)befoundnotinconformitywiththatofthecontract,theBuyerisentitledtolodgewiththeSelleraclaimwhichshouldbeapprovedbysurveyreportsissuedbyarecognizedsurveyorapprovedbytheSeller.Theclaim,ifany,shallbelodgedwithin…daysafterarrivalofthecargoattheport/placeofdestination.第四十六頁，共一百零五頁。disputes

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我出口公司A向新加坡公司B以CIF新加坡條件出口一批土特產品，B公司又將該批貨物轉賣給馬來西亞公司C。貨到新加坡后,B發現貨物的質量有問題，

但B仍將原貨轉船至馬來西亞。其后,B公司在合同規定的索賠期限內憑馬來西亞商檢機構簽發的檢驗證書，

向A公司提出退貨要求。A公司應如何處理？為什么？第四十七頁，共一百零五頁。案例1香港A公司（買方）和香港B公司（賣方）簽訂了買賣鍍鋅板的129號合同。合同規定，買方應在貨到目的地（香港）后申請中國商檢局對貨物進行商檢。買方收到賣方在香港交付的貨物后，將貨物自香港運到中國海南省?？谑?。隨即，買方申請中國海南進出口商品檢驗局對該貨物進行商檢，發現貨物存在品質問題。海南商檢局出具了商檢報告，買方據此向賣方提出索賠。第四十八頁，共一百零五頁。賣方認為商檢不是在香港進行的，商檢證書沒有法律效力。買方認為，合同規定貨物到目的地由中國商檢局檢驗

，事實上中國商檢局無法在香港進行檢驗。雙方爭執不下，買方提交仲裁。問：買方提交的商檢證明是否可以作為索賠的依據？第四十九頁，共一百零五頁。案例2我國向某國出口一批凍雞，到貨后買方在合同規定的索賠期內向我方提出品質索賠。索賠金額約占合同金額的半數以上。買方附來的證件有：①法定商品檢驗證，注明該項商品有變質現象（表面呈烏黑色，實際上為一小部分烏皮雞），但未注明貨物的詳細批號，也未注明變質貨物的數量與比例；②官方化驗機構根據當地某食品零售店送驗的食品而做出的品質變質證明。我方未經詳細研究就復函對方同意賠償。請對我方的行為進行評述。

第五十頁，共一百零五頁。第二章

索賠

首先介紹爭議產生的原因及違約的四種一般救濟方法：實際履行、解除合同、損害賠償、保全貨物。還介紹了異議與索賠條款中的索賠依據、期限、金額、辦法以及罰金與違約金條款。

第五十一頁，共一百零五頁。disputes

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索賠違約責任索賠與理賠索賠的依據法律依據事實依據索賠期限約定期限法定期限合理確定索賠的金額第五十二頁，共一百零五頁。合同中的索賠條款DiscrepancyandclaimclauseAnyclaimbytheBuyerregardingthegoodsshippedshouldbefiledwithin…daysafterthearrivalofthegoodsattheport/placeofdestinationspecifiedintherelativeBillofLadingand/ortransportdocumentandsupportedbyasurveyreportissuedbyasurveyorapprovedbytheSeller.Claimsinrespectofmatterswithinresponsibilityofinsurancecompany,shippingcompany/othertransportationorganizationwillnotbeconsideredorentertainedbytheSeller.第五十三頁，共一百零五頁。某國公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運后，憑已裝船清潔提單和已投保一切險及戰爭險的保險單，向銀行收妥貨款，貨到目的港后經進口人復驗發現下列情況：（1）收貨人是實收998箱，短少2箱；（2）有15箱貨物外表情況良好，但箱內貨物共短少60公斤。試分析以上情況，進口人應分別向誰索賠，并說明理由。

第五十四頁，共一百零五頁。第一節違約責任

一、爭議的類型與產生的原因從法律意義上講，爭議是指有關當事人對彼此之間的權利義務的不同主張。爭議的產生主要有兩種類型。一類是基于合同的爭議；另一類是基于法律關系而產生的爭議，當事人之間雖無合同關系，但一方當事人依據某項法律中的強制性規定提出索賠，例如有關產品責任、侵權、不當得利、商標專利的專有權等方面的爭議。

第五十五頁，共一百零五頁。二、違約的一般救濟方法違約方根據其違約的性質應承擔的責任或救濟（remedy）方法可以分為三類：(一）實際履行（specialperformance）即受損方不用金錢補償等其他方式，而直接要求或通過法院強制違約方履行合同的方法。《聯合國國際貨物銷售合同公約》采用了這種救濟方法。但同時規定，一方向違約方提出實際履行要求時，不能采取與這一要求相抵觸的其他救濟方法。第五十六頁，共一百零五頁。（二）解除合同（rescission）英國法把違約分為“違反要件”（BreachofCondition）和“違反擔?！保╞reachofwarranty）。所謂違反要件，一般是指違反合同的主要條款，受害方有權主張解除合同并要求損害賠償。所謂違反擔保，通常是指違反合同的次要條款，受害方只能要求損害賠償，但無權主張解除合同。第五十七頁，共一百零五頁。《聯合國國際貨物銷售合同公約》第25條規定：“一方當事人違反合同的結果，如使另一方當事人蒙受損害，以致于實際上剝奪了他根據合同規定有權期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同的一方并不預知而且一個同等資格、通情達理的人處于相同情況中也沒有理由預知發生這種結果?！贝藭r，受損害一方就可以宣告合同無效，同時有權向違約方提出損害賠償的要求。如違約方未達到根本違反合同的程度，則受損方只能要求損害賠償，而無權解除合同。第五十八頁，共一百零五頁。（三）損害賠償（damages）賠償損失是處理違約的主要方法，即違約方對因其違約而對另一方造成的損失進行賠償。一方在另一方違反合同時所享有的要求損害賠償的權利，不因為行使其他處理方法而喪失。大陸法采取過失責任原則；英美法則不同，只要當事人一方違約，他就要承擔違約的責任，而不論其有無過失，也不以另一方當事人是否發生實際損害為前提，另一方當事人有權要求獲得損害賠償。第五十九頁，共一百零五頁?！豆s》第74條規定：“一方當事人違反合同應負的損害賠償額，應與另一方當事人因違反合同而遭受的包括利潤在內的損失額相等。這種損害賠償不得超過違反合同一方在訂立合同時，依照他當時已知道或理應知道的事實和情況，對違反合同預料到或理應預料到的可能損失?！钡诹?，共一百零五頁。保全貨物保全貨物是指一方當事人違約，另一方當事人保持對貨物的控制權力，以達到救濟的目的?！豆s》對買賣雙方行使保全貨物的權力作了具體的規定：第85條規定了賣方對這一權力的使用；第86條①款規定了買方對這一權力的使用。第六十一頁，共一百零五頁。第二節合同中的索賠條款

進出口合同與服務貿易合同中的索賠條款（claimclause）主要包括：索賠依據、索賠期限、索賠金額及索賠辦法等。對于大宗或重要商品和服務的合同往往還訂有罰金或違約金條款（penalty/liquidateddamagesclause）.

第六十二頁，共一百零五頁。一、

異議與索賠條款異議與索賠條款（discrepancyandclaimclause）一般是針對賣方交貨品質、數量或包裝或賣方所提供的服務不符合同規定而訂立的，主要包括以下幾項：（一）索賠的依據（二）索賠的期限（三）索賠金額（四）索賠辦法第六十三頁，共一百零五頁。二、罰金或違約金條款（penaltyorliquidateddamageclause）該條款一般適用于賣方延期交貨或買方延期接貨，不按期開立信用證、拖欠貨款等場合，是指在買賣合同中規定罰金或違約金額或確定一個能預測的損害賠償的合適的違約金比率，作為一方違約時向另一方進行的補償。第六十四頁，共一百零五頁。罰金或違約金與賠償損失二者之間存在差異：前者不以實際發生損失為前提，即只要一方違約，無論其違約行為是否對另一方造成了實際損失，另一方都有權向違約方追究違約金責任，而且違約金數額與實際損失的大小也沒有關系，法庭或仲裁庭也不要求請求人就損失舉證，故其在追索程序上比后者簡便的多。第六十五頁，共一百零五頁。值得注意的是，不同國家的法律對“罰金條款”的看法及規定有所不同。一些大陸法系國家，對罰金條款法院予以承認和執行，法院只在罰金過低或過高時，為體現公平原則才根據情況給以增減。英美法系則認為，對于違約行為，只能要求損害賠償，而不能予以懲罰。在對這些國家的進出口合同中，規定索賠金額時，除了回避“罰金”字眼外，違約金的數額大小與可能遭受的損害不能相差懸殊，否則法院會將其看作罰金而不予執行。第六十六頁，共一百零五頁。第三章爭議的解決在國際貨物買賣和服務貿易中，買賣雙方在履行合同過程中難免會出現種種爭議。處理這些爭議的方式一般有四種：協商、調解（conciliation）、仲裁（arbitration）及訴訟（litigation）。經過長期實踐，目前仲裁由于其靈活性和迅速性，包括我國在內的許多國家，都應用仲裁方式來解決爭議。

第六十七頁，共一百零五頁。第一節仲裁概述一、爭議的解決方式（一）協商（二）調解（三）仲裁（裁決都是終局性的）（四）訴訟一般來說，各國商人在解決爭議時大都本著“仲裁優于訴訟，調解優于仲裁，而防止爭議勝過調解，若有爭議，盡量友好協商，防止爭議最重要”原則行事。第六十八頁，共一百零五頁。

仲裁糾紛解決方式協商

Consultation調解Conciliation仲裁

Arbitration訴訟LitigationADRs,AlternativeDisputesResolutions第六十九頁，共一百零五頁。disputes

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仲裁的特點自愿性專業性靈活性保密性獨立性第七十頁，共一百零五頁。disputes

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仲裁協議

仲裁協議的形式合同中的仲裁條款提交仲裁協議仲裁協議的作用表明雙方當事人在發生爭議時自愿提交仲裁。約束當事人在協商調解不成時，只能以仲裁方式解決爭議，不得向法院起訴。仲裁機構取得對爭議案件管轄權的依據。排除法院對爭議案件的管轄權。第七十一頁，共一百零五頁。disputes

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仲裁程序仲裁申請組建仲裁庭仲裁審理仲裁裁決仲裁裁決的承認與執行《承認與執行外國仲裁裁決公約》ConventionontheRecognitionandEnforcementofForeignArbitralAward1958

第七十二頁，共一百零五頁。disputes

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合同中的仲裁條款仲裁地點仲裁機構CIETAC-ChinaInternationalEconomic&TradeArbitrationCommissionCMAC-ChinaMaritimeArbitrationCommissionICCCourtofArbitrationLCA-LondonCourtofArbitrationAAA-AmericanArbitrationAssociation仲裁規則仲裁裁決的效力仲裁費用第七十三頁，共一百零五頁。74

仲裁示范條款AnydisputearisingfromorinconnectionwiththisContractshallbesubmittedtoChinaInternationalEconomicandTradeArbitrationCommissionforarbitrationwhichshallbeconductedinaccordancewiththeCommission'sarbitrationrulesineffectatthetimeofapplyingforarbitration.Thearbitralawardisfinalandbindinguponbothparties.

第七十四頁，共一百零五頁。75

AlldisputesarisingoutoforinconnectionwiththepresentcontractshallbesubmittedtotheInternationalCourtofArbitrationoftheInternationalChamberofCommerceandshallbefinallysettledundertheRulesofArbitrationoftheInternationalChamberofCommercebyoneormorearbitratorsappointedinaccordancewiththesaidRules.凡產生于或與本合同有關的一切爭議均應提交國際商會國際仲裁院并按照國際商會仲裁規則由依照該規則指定的一名或數名仲裁員終局解決。

第七十五頁，共一百零五頁。第七十六頁，共一百零五頁。二、仲裁協議的形式和作用（一）仲裁協議的形式：根據仲裁協議達成的時間，仲裁形式可分為兩類(但它們的效力是一樣的)：

①雙方當事人在發生爭議前在買賣合同或服務貿易合同中訂立的條款，即仲裁條款（arbitrationclause）；②雙方當事人在發生爭議后訂立的提交仲裁協議（submissionarbitrationagreement）。第七十七頁，共一百零五頁。仲裁協議必須是書面的。我國仲裁規則確認了仲裁協議的獨立性，即合同的變更、解除、終止、無效或失效，均不影響仲裁條款或仲裁協議的效力。第七十八頁，共一百零五頁。（二）仲裁協議的作用：1、表明當事人雙方自愿將爭議交由仲裁機構來裁決，仲裁裁決對雙方都有約束力；2、表明仲裁機構取得了對爭議案件的管轄權，任何仲裁機構都無權受理沒有仲裁協議的案件；3、排除了法院對爭議案件的管轄權。若訂有仲裁協議，一旦發生爭議，任一方都有權將爭議提交仲裁機構解決，同時也派出了另一方通過訴訟解決的途徑，即使對裁決結果不服而向法院起訴，法院一般也不受理。第七十九頁，共一百零五頁。第二節仲裁機構及仲裁程序

一、仲裁機構在國際商事仲裁中，通常有兩種做法：臨時仲裁機構和機構仲裁。臨時仲裁是指由雙方當事人共同指定的仲裁員，自行組織臨時仲裁庭仲裁，案件審理完畢，仲裁庭即自動解散。第八十頁，共一百零五頁。機構仲裁是指爭議的雙方向一個常設的仲裁機構申請仲裁。一般而言，選擇機構仲裁較臨時仲裁更為方便。選擇仲裁機構往往與仲裁地點的選擇相關聯，要考慮到仲裁機構的信譽、規則及其費用、所用語言等方面因素。第八十一頁，共一百零五頁。我方在外貿業務中經常遇到的外國仲裁機構常設機構有：瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院、英國倫敦仲裁院、瑞士蘇黎世仲裁院、日本國際商事仲裁協會、美國仲裁協會、意大利仲裁協會等。國際商事仲裁機構一般是民間組織。我國常設的仲裁機構主要是中國國際經濟貿易仲裁委員會和海事仲裁委員會。我方在訂立進出口合同中的仲裁條款時，應爭取在我方仲裁，且一般都訂明在中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。第八十二頁，共一百零五頁。二、仲裁程序（一）提出仲裁仲裁申請，是仲裁機構立案受理的前提，提交仲裁申請要求如下：1、提交仲裁申請書；2、仲裁機構收到仲裁申請書及有關附件后，經審查認為手續完備，即予立案，并立即向被申請人發出仲裁通知；3、預繳仲裁費。第八十三頁，共一百零五頁。（二）指定仲裁員組成仲裁庭仲裁庭可由三名或一名仲裁員組成。

三名仲裁員申訴人指定一名仲裁委員會主席指定一名（首席仲裁員）被申訴人指定一名第八十四頁，共一百零五頁。（三）仲裁的審理我國涉外仲裁機構審理案件的原則是：以事實為依據，以法律為準繩，參考國際慣例，獨立公正的處理爭議。仲裁庭主要通過三個途徑來查明案件的事實：通過爭議當事人對案件事實的書面陳述；開庭審理時仲裁庭對事實的調查；仲裁庭進行實地調查。第八十五頁，共一百零五頁。整個審理過程主要包括開庭、收集、審定證據、采取保全措施即臨時性保護措施（interimmeasureofprotection）。（四）仲裁裁定仲裁裁決是仲裁程序的最后一個步驟。我國《仲裁規則》規定，仲裁庭應在組庭后九個月內以書面形式作出仲裁裁決。仲裁裁決書作出的日期即為仲裁裁決生效的日期。另外，為提高效率，我國現行的仲裁規則還規定了簡易仲裁程序。第八十六頁，共一百零五頁。第三節仲裁裁決的承認和執行

一、仲裁裁決的承認效力裁決的承認是指法院根據當事人的申請，依法確認仲裁裁決具有可予執行的法律效力。仲裁裁決是終局性的，一經作出，就具有法律效力，對雙方當事人都有約束力。第八十七頁，共一百零五頁。二、裁決的執行裁決一經作出，當事人應當自動履行裁決。若敗訴方不執行裁決，勝訴方有權向有關法院起訴，請求法院強制執行。1958年6月10日聯合國在紐約召開了國際商事仲裁會議，通過了《承認與執行外國仲裁裁決公約》。我國于1987年4月正式加入了這一公約。第八十八頁，共一百零五頁。三、仲裁費用通常在仲裁條款中明確規定除仲裁費用的負擔方。一般規定由敗訴方承擔，也有的規定為由仲裁庭酌情決定。仲裁費用一般按爭議價值的0﹒1%~1%收取。第八十九頁，共一百零五頁。第四節合同中的仲裁條款

一、仲裁的范圍；二、仲裁的地點；三、仲裁機構；四、仲裁規則；五、裁決的效力。第九十頁，共一百零五頁。第四章不可抗力

非人力所能控制的客觀情況使得合同無法履行或無法徹底履行合同執行過程不可抗力第九十一頁，共一百零五頁。第一節不可抗力事件

一、不可抗力的定義不可抗力（forcemajeure）是指貨物買賣合同或服務貿易合同簽訂后，由于發生了合同當事人無法預見、無法預防、無法避免和無法控制的事件，以致合同不能履行或不能如期履行，發生意外事件的一方可以免除履行合同的責任或推遲履行合同。第九十二頁，共一百零五頁。disputes

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§6.3不可抗力

不可抗力（forcemajeure）的含義《合同法》第117條：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。U.N.ConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods,CISG,Art.79引起不可抗力事件的原因自然原因社會原因第九十三頁，共一百零五頁。disputes

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不可抗力條款不可抗力事件的范圍不可抗力事件的處理變更合同解除合同通知時間方式證明bycompetentauthorities第九十四頁，共一百零五頁。disputes

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