培訓項目評估與管理項目建設必要性評估與建設條件評估第1頁/共75頁2第一節項目建設必要性評估一、項目建設必要性評估的概念二、項目建設評估的作用三、項目建設必要性評估的內容第2頁/共75頁3一、項目建設必要性評估的概念

項目建設必要性評估是對可行性研究報告中提出的項目建設的理由進行重新審查、分析和評估。如果一個項目根本沒有建設的必要，則項目評估的其他技術經濟論證也就沒有必要了。第3頁/共75頁4

只有對擬建項目建設必要性進行嚴謹的審查、分析和評價，才能確定項目進行建設的必要程度，以保證項目規劃和投資決策的正確性。同時對于控制投資規模，防止重復建設和盲目建設，提高投資經濟效果起著決定性作用。第4頁/共75頁5二、項目建設評估的作用（一）保證投資項目的規劃和投資決策的正確性。（二）控制投資項目建設規模，避免盲目和重復建設。（三）為項目增強產品競爭能力、提高投資效益和降低投資風險提供可靠的依據。（四）指導投資者和貸款機構選擇正確的投資方向。 第5頁/共75頁6三、項目建設必要性評估的內容（一）項目產品是不是滿足社會的需要（二）項目建設是不是符合政府的產業政策（三）項目建設是不是符合區域經濟發展的要求（四）項目建設是不是符合企業發展的要求第6頁/共75頁7（五）項目建設是不是能將科研成果轉化為社 會生產力（六）對項目建設規模的評估（七）項目建設是不是能取得較好的經濟效 益、社會效益和環境效益（八）項目建設是不是符合人民銀行和商業銀 行的信貸政策第7頁/共75頁8四、項目建設必要性評估的案例－三峽工程建設必要性的分析評估

三峽工程是當今世界最大的水利水電樞紐工程，規模巨大，技術復雜。從三峽工程建設必要性的分析中，我們不難看出這一當今世界最大的水利樞紐工程對于中國的經濟、政治和環境等各個方面都產生了極大的影響。第8頁/共75頁9

三峽工程的作用主要可以體現在以下方面：1、防洪2、發電3、航運4、其他效益第9頁/共75頁10第二節項目資源條件評估一、項目資源條件評估

二、項目資源條件評估的原則和內容

三、項目原材料供應條件的評估

第10頁/共75頁11四、項目燃料與動力條件的評估

五、項目交通運輸和通訊條件的評估

六、項目人力資源供給條件的評估

第11頁/共75頁12一、項目資源條件評估

項目資源條件評估，是在結合擬建項目地區的資源條件特點的基礎上，為使項目能最大限度地利用資源，對資源的分布、儲量、開采利用的可能性和經濟性等進行的實事求是的分析評價。第12頁/共75頁13二、項目資源條件評估的原則和內容（一）項目資源條件評估的原則

（二）項目資源條件評估的內容

第13頁/共75頁14（一）項目資源條件評估的原則

項目資源條件評估的原則包括：1.在遵循環保要求的基礎上，合理并有效地利用資源，特別對礦產資源等不可再生資源，要合理規劃，適度開采，保持生態平衡，保證資源的持續利用。2.多層次、多目標地對資源進行綜合利用。3.達到經濟開發的目的和要求。4.保證資源的再生性和項目生產的連續性。第14頁/共75頁15（二）項目資源條件評估的內容1.分析和評價項目所需資源的種類和性質。2.分析和評價項目所需資源的供應數量、供應質量、供應方式、服務年限，成本高低及運輸難易程度等，注意多層次利用資源。3.分析和評價技術進步對資源優勢利用的影響。第15頁/共75頁164.礦產資源要有國家礦產儲備委員會批準的關于該資源儲量、品位、成分、開采價值及運輸條件的報告。5.評價稀缺資源的供需情況。6.農產品資源要分析其可供項目使用的數量、質量、供給的期限及保證條件。第16頁/共75頁17三、項目原材料供應條件的評估

原材料供應條件是指項目在建成投產后生產經營過程中所需各種原材料、輔助材料及半成品等的供應數量、質量、價格、供應來源、運輸距離及倉儲設施等方面的條件。對原材料供應條件進行評估，要根據擬建產品的類型、性質來研究原材料供應的可能性和對產品成本及質量的影響，同時要對以上原材料供應條件進行分析。第17頁/共75頁18

原材料供應條件評估主要包括以下內容：1.分析和評價原材料的質量是否符合生產工藝的要求。2.分析和評價原材料的品種和供應數量能否滿足項目的要求。3.分析和評價原材料的供應來源與方式。4.分析和評價原材料的價格、運輸方式及其變動趨勢對項目產品成本的影響。5.分析和評價原材料的存儲設施條件。第18頁/共75頁19四、項目燃料與動力條件的評估

項目所需的燃料與動力包括生產工藝用燃料動力、公用和輔助設施用燃料動力、其他設備用燃料動力。燃料及動力是項目建設和生產過程中的基本要素和重要的物質保證。建設和生產中所需的燃料通常有煤炭、石油和天然氣等，所需動力主要有電力和蒸汽等。第19頁/共75頁20

燃料及動力供應條件的評估主要包括以下內容：1.分析和評價項目所需燃料能否得到滿足。2.分析和評價供水條件。3.分析和評價供電條件。4.分析和評價其他動力供應條件。第20頁/共75頁21五、項目交通運輸和通訊條件的評估項目交通運輸條件場外運輸條件場內運輸條件通訊條件第21頁/共75頁22六、項目人力資源供給條件的評估（一）內部人力資源的供給預測（二）外部人力資源的供給預測

第22頁/共75頁23（一）內部人力資源的供給預測1.主觀判斷法。2.定量分析法。第23頁/共75頁241.主觀判斷法

主觀判斷分析中，常用的有兩種方法：（1）人員替代法（2）人員繼承法第24頁/共75頁252.定量分析法

定量分析法中最常用的就是馬爾科夫轉移矩陣法。其基本假定是：項目組織內部員工流動模式與流動比率（概率）會在未來大致重復。也就是說，在一定的時間段中，從某一狀態（類）轉移到另一狀態（類）的人數比例與以前的比例相同，這個比例稱為轉移率，以該時間段的起始時刻狀態（類）的總人數的百分值來表示。第25頁/共75頁26

所以，可以根據過去的時間段中人員流動的資料來構成轉移矩陣，作為預測的依據。當給定各個狀態（類）的人數、轉移率和從外界補充進來的人員數目時，各類人員未來時候的人數就可以預測出來。第26頁/共75頁27（二）外部人力資源的供給預測

從長期來看，招聘和錄用新員工對所有項目都是必不可少的。無論是因為生產規模的擴大、多元化經營、跨國經營，還是由于勞動力的自然減員，企業都必須從勞動力市場上獲得人力以補充或擴充企業的員工隊伍。第27頁/共75頁28

對外部人力資源供給進行預測，除了要結合經濟發展狀況、當地勞動力市場條件和專業勞動力市場狀況等社會資料進行分析以外，企業還必須根據本企業的特點對外部勞動力市場進行預測，以防止企業在人力資源補充時陷于被動。第28頁/共75頁29第三節項目技術條件評估一、項目技術條件評估的原則二、項目技術條件評估的內容和程序三、工藝技術方案的評估四、設備選擇方案的評估五、工程設計方案的分析與評估第29頁/共75頁30一、項目技術條件評估的原則（一）先進性原則（二）適用性原則（三）經濟性原則（四）可靠性原則（五）安全性原則第30頁/共75頁31二、項目技術條件評估的內容和程序（一）項目技術條件評估的內容

（二）項目技術評估的程序

第31頁/共75頁32（一）項目技術條件評估的內容

技術評估的基本內容如下：1.從技術發展的角度論證項目建設的必要性，高新技術項目、技術改造項目更需要立足于現在，著眼于未來。2.確定產品方案，即確定產品的規格、品種、技術性能以及產品的質量。3.工藝技術方案的選擇與評估。第32頁/共75頁334.設備方案的選擇與評估。5.工程設計方案的分析評估。6.生態環境分析。第33頁/共75頁34（二）項目技術評估的程序

一般情況下，技術評估可按以下程序進行1.收集資料2.確定技術評估的主要原則3.明確技術評估的主要內容4.多方案分析比較第34頁/共75頁351.收集資料

項目技術評估要收集的資料有：（1）可行性研究報告（2）有關基礎技術資料（3）有關技術的發展趨勢和可能的發展速度第35頁/共75頁362.確定技術評估的主要原則

項目的技術評估要遵循先進性、適用性、經濟性、可靠性、安全性以及符合國家有關技術政策、法規和標準的原則，對于不同行業和不同性質的項目來說，以上原則是各有側重的。在確定技術評估的主要原則時，應先列出投資項目在技術選擇中可能面臨的制約因素，結合投資項目具體的市場目標和生產目標，來確定技術評估的主要原則。第36頁/共75頁373.明確技術評估的主要內容

投資項目技術評估所涉及的技術問題非常多，項目評估人員不可能也沒有必要對每一個技術問題都進行審查和分析。因而，必須劃分技術問題的主次，明確技術評估的重點。項目技術評估的重點內容包括：所采用的技術是否符合行業發展政策和規劃；所采用的技術是否與協作企業配套；所采用的技術是否影響生態平衡。第37頁/共75頁38

另外，項目的內在技術因素（如工藝方案、設備選型等）也應作為技術評估的重點。至于其他一般性技術問題，如在可行性研究報告中已有論證，并予以明確，一般可不再進行審查和分析。第38頁/共75頁394.多方案分析比較

按照技術評估的原則，結合投資項目的實際條件，對投資項目可能采用的備選技術進行分析、計算、比較和評價，確定最符合項目需要的技術方案。第39頁/共75頁40三、工藝技術方案的評估（一）工藝技術評估的作用和目的

（二）工藝技術方案的選擇評估第40頁/共75頁41（一）工藝技術評估的作用和目的

對項目工藝技術方案進行分析評估的目的就是要確定產品生產全過程技術方法的可行性，并通過不同工藝方案的比較，從中選擇出各種綜合效果最佳的工藝技術方案。第41頁/共75頁42（二）工藝技術方案的選擇評估1.工藝技術的可靠性和成熟性2.工藝技術的原材料適應性3.工藝技術方案是否能保證產品質量4.產業基礎和生產技術水平的協調性5.工藝技術的經濟合理性第42頁/共75頁436.工藝技術來源的經濟性7.藝技術實施的可行性8.工藝技術實施對生態環境的影響9.生產工藝流程的均衡性分析第43頁/共75頁44四、設備選擇方案的評估（一）設備選擇的主要概念

（二）設備選擇評估的主要內容

第44頁/共75頁45（一）設備選擇的主要概念1.設備的內容2.設備的選擇第45頁/共75頁461.設備的內容設備是指符合固定資產條件，用于生產或服務的機器和設施，以及維持其正常運轉的附屬裝置，它們被分別稱為生產工藝設備和輔助設備。在西方國家，設備多被概括為有形固定資產的總稱，包括一切列入固定資產范疇的勞動資料。一般地，項目的設備按照它在生產過程中發揮的作用不同，可以劃分為生產工藝設備、輔助生產設備以及服務設備三類。第46頁/共75頁472.設備的選擇設備選擇要綜合考慮技術上是否先進、適用和靈活可靠，經濟上是否合理，力求統籌兼顧。設備的先進性常常和高速、大型、精密、自動化相聯系，一般大型化設備都具有高效率、低消耗、低成本的特點。設備的選擇還要根據不同行業、不同特點和不同實際情況區別對待。設備的選擇一般取決于生產工藝流程和生產規模的要求，以及對設備在技術、供應等方面的要求。第47頁/共75頁48（二）設備選擇評估的主要內容1.設備的生產能力和工藝要求2.選擇設備要保證產品的質量3.選擇設備具有較高的經濟性第48頁/共75頁494.設備的配套性5.要考慮擬選設備的使用壽命和維修性6.設備安全可靠性7.對引進國外設備的評估第49頁/共75頁501.設備的生產能力和工藝要求

在評估時，要分析核定各工序確定的設備臺（套）是否合理，比例是否恰當，以避免各工序之間設備額定生產能力相差太大。核定設備配置比例的方法是：第50頁/共75頁51（1）根據項目的設計能力和有關的設備資料，核定單臺（套）設備的年生產能力。（2）根據項目的設計生產能力和單臺設備生產能力，核定工序應配置的設備臺數。第51頁/共75頁522.選擇設備要保證產品的質量

在生產工藝確定后，設備就是決定性因素，因為設備是實現生產目標的工具和手段。選擇的設備一定要能夠滿足工藝的要求，高質量地完成該道工序的加工任務，以保證能生產出合格的產品。這就要求所選擇的設備具有較高的可靠程度。第52頁/共75頁53

所謂可靠程度就是要在規定時間內和規定的使用條件下，無故障地發揮規定功能的概率，它是用來表示設備、裝置可靠性程度的重要參數和比選設備的重要依據。若采用新設備，必須對其可靠性程度進行實驗和鑒定，嚴禁采用國家已明文規定淘汰的設備。第53頁/共75頁543.選擇設備具有較高的經濟性（1）運營成本比較法

（2）費用效率比較法第54頁/共75頁554.設備的配套性

設備的配套性是指相關聯設備、器具之間數量、各種技術指標和參數的吻合程度。按規模可分為單機配套、機組配套和項目配套。第55頁/共75頁56

單機配套，是指一臺機器中各種工具、附件、部件要配備齊全。機組配套是指一套機器的主機、輔機等設備要配備成套。項目配套，是指一個建設項目所需各種設備要配備成套，如生產工藝設備、輔助設備等要配備成套。第56頁/共75頁575.考慮擬選設備的使用壽命和維修性

考慮設備的使用壽命應結合項目所在行業的技術發展趨勢和技術更新周期，對設備使用壽命的評估主要考慮三個方面的因素：（1）設備的物質壽命（2）設備的技術壽命（3）設備的經濟壽命第57頁/共75頁586.設備安全可靠性

設備可靠性是指設備在規定時間內和規定條件下，完成規定功能的能力，一般用可靠度來衡量。選擇有較高可靠度的設備，可以滿足生產工藝要求，連續不斷生產出高質量的產品，避免設備故障可能帶來的重大經濟損失和人身事故。第58頁/共75頁59

在選擇設備時，還應該注意選擇那些噪音小、配套有治理“三廢”附屬裝置的設備，以利于環境保護。特別在選擇石化、印染、造紙等工業的設備時，要注意其生產時對環境的污染情況和治理污染的附屬設備的可靠程度。第59頁/共75頁607.對引進國外設備的評估

從國外引進的設備，應持慎重態度，事先應做廣泛的調查或咨詢（如有關廠家的資信狀況和技術力量）。一般只引進國內尚未能制造的關鍵設備以及化解技術難題的有關專利和技術資料，國內能解決的盡量由國內解決；引進設備時還要考慮擬引進設備的性能如何，是否屬于重復引進，是否適應我國的國情（特別是原材料是否符合其要求，以及操作、維修、特殊輔助設備和配套設備等問題）。第60頁/共75頁61

若非成套引進或非從一家公司引進，那么協調配套問題就顯得非常重要。引進并不只限于“硬件”，“軟件”（即引進設備安裝調試、操作、維修、質量檢驗等所必需的技術資料）應隨同設備一起引進，不得缺漏。并從節約外匯的角度，采用國際競爭性招標的方式，擇優選購國內必須的關鍵性設備。第61頁/共75頁62五、工程設計方案的分析與評估（一）工程設計方案的內容

（二）主要工程設計方案分析

第62頁/共75頁63（一）工程設計方案的內容1.地基工程，如對項目建設場地的平整、地基的處理等。

2.一般土建工程，包括廠房、倉庫、生活服務設施的建筑物工程；礦井、鐵路、水塔等構筑物工程；各種設備基礎工程；水利工程及其他特殊工程。第63頁/共75頁643.管道工程，如蒸汽、煤氣等的管道輸送。4.福利工程，主要是給排水工程、采暖工程和通風工程等。5.電氣及照明工程，包括線路架設、照明線路安裝工程等。第64頁/共75頁65（二）主要工程設計方案分析1.建筑工程方案分析2.施工組織設計分析第65頁/共75頁661.建筑工程方案分析建筑物的平面布置和樓層高度要適應工藝和設備的需要，正確選擇廠房建筑的層數和層高，按工藝要求合理布置設備，按車間設備的平面布置安排柱網和工作空間。按照適用、經濟的原則，選用建筑結構方案。根據生產工藝和設備的需要、廠房的大小和項目所在地的具體條件合理選用。第66頁/共75頁67在評估時，應判別項目適應的建筑標準。若項目采用的標準過高，將造成不必要的浪費；標準過低，則既不安全又會降低使用質量。非主要建筑物和構筑物工程可不作詳細研究。估算投資時，可參考已建成的同類項目的相似工程估算工程量。第67頁/共75頁682.施工組織設計分析（1）施工方案分析（