2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷B卷附答案單選題（共80題）1、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D3、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A4、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A5、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后【答案】B6、（2021年真題）被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D7、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C8、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構D.公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】C9、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C10、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C12、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B13、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B14、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經理D.由監(jiān)事會【答案】A15、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.保證金制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.漲跌停板制度【答案】B16、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算【答案】C17、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C18、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A19、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A20、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規(guī)部經理D.外來督辦【答案】A21、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D22、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。A.結算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A23、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D24、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A25、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。A.13B.21C.23D.32【答案】A26、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C27、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產金額D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】A28、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經營機構B.客戶C.期貨交易所D.交易對手方【答案】B29、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C30、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C31、期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C32、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C33、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A34、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D35、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.期貨公司【答案】A36、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A37、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?A.總經理B.董事長C.監(jiān)事D.首席風險官【答案】D38、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D39、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A40、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C41、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A42、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A43、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D44、期貨公司（）負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。A.董事長B.總經理C.主管資管業(yè)務的副總經理D.首席風險官【答案】D45、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A46、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C47、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D48、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經理【答案】A49、根據(jù)《證券期資經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接D.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C50、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C51、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D52、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】C53、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B54、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。A.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時會員大會【答案】D55、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B56、證券公司申請介紹業(yè)務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A57、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C58、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A59、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D60、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D61、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】C62、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C63、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】D64、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D65、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構【答案】A66、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息C.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信【答案】C67、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A68、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B69、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無需【答案】A70、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B71、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A72、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。A.10B.15C.30D.45【答案】C73、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D74、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A75、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C76、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A77、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B78、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】D79、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B80、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B多選題（共35題）1、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】ABCD2、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD3、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權有（）。A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況B.與期貨公司有關人員進行談話C.查閱期貨公司的相關文件.檔案和資料D.參加或者列席與其履職相關的會議【答案】ABCD4、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當符合以下條件（）A.法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)【答案】ACD5、北京某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB6、期貨公司變更股權有下列哪些情形應當經中國證監(jiān)會批準（）。A.變更控股股東B.變更第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東【答案】ABCD7、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務15年B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD8、期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD9、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性【答案】ABCD10、下列關于全面結算會員期貨公司結算業(yè)務的表述，正確的有（）。A.建立并執(zhí)行當日負債結算制度B.根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告C.對非結算會員的所有科目的內容應當與期貨交易所保持一致D.確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】BD11、自然人投資者應當全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經濟實力B.產品認知能力C.風險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD12、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD13、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C.客戶沒有期貨交易的經歷D.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整【答案】ABD14、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD15、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB16、中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司（）等內容等進行調整。A.凈資本計算標準及最低要求B.凈資產計算標準及最低要求C.風險監(jiān)管指標標準D.風險資本準備計算標準【答案】ACD17、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質.涉及金額B.形成原因和進展情況C.可能發(fā)生的損失D.預計損失的會計處理情況【答案】ABCD18、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有()。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.被有權機關立案調查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更【答案】ABC19、申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試【答案】ACD20、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經驗D.職業(yè)道德【答案】ABD21、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC22、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風險管理【答案】ACD23、根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔E【答案】BCD24、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案B.按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務【答案】AB25、下列說法正確的有（）。A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施C.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答