2021-2022基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共80題）1、早期的股權投資基金主要依據（）設立公司型股權投資基金。A.《合伙企業法》B.《公司法》C.《信托法》D.《證券投資基金法》【答案】B2、清算價值法的主要缺點在于忽略了（）。A.成本B.盈利能力C.風險D.組織資本【答案】D3、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。A.撮合競價B.連續競價方式C.組合競價D.最優競價【答案】B4、公司通過與財務顧問合作，依據公司行業狀況、自身資產、經營狀況和發展戰略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B5、（2016年真題）在我國，依法對股權投資基金業開展行業自律管理，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展的組織是（）。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券監督管理委員會D.中國股權投資基金協會【答案】B6、排他性條款通常是投資框架協議中的條款，它要求目標公司現任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經紀人或代表公司行事的人（）。A.在約定的排他期內不得出售任何股權給他人B.在約定的排他期內不得出售任何資產給他人C.在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸D.在約定的排他期內不得與跟任何機構簽署協議【答案】C7、（2020年真題）A公司原始股東持有公司77%的股權，B股權投資基金持有公司23%的股權，現X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權，根據B股權投資基金和原始股東的約定，B股權投資基金有權轉讓10.35%的股權，原始股東僅能轉讓34.65%的股權，該交易涉及的投資條款是（）A.估值條款B.保護性條款C.拖售權條款D.隨售權條款【答案】D8、“私人股權投資基金”指主要投資于（）的股權。A.非公開發行B.非公開交易C.公開發行和交易D.非公開發行和交易【答案】D9、關于股權投資基金托管人和財產保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產進行保管B.基金管理人可以選擇聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資者和基金管理人協商約定是否進行托管【答案】A10、有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協議》依據（）制定。A.《合伙企業法》B.《基金法》C.《證券法》D.《公司法》【答案】A11、（2019年真題）股權投資基金管理人委托銷售機構募集基金的，應當委托給獲得中國證監會基金（）業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構。A.管理B.從業C.募集D.銷售【答案】D12、上市公司股份協議轉讓可以分為流通股協議轉讓和非流通股協議轉讓是根據是（）劃分的。A.轉讓股份類型的不同B.轉讓主體類型的不同C.轉讓情形不同D.轉讓股份價格的不同【答案】A13、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是（）A.確認目標公司的合法成立和有效存續B.評估企業的歷史經營業績及未來經營風險C.充分了解目標企業的組織結構/資產和業務的產權狀況和法律狀態D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B14、（2020年真題）下列股權投資基金投資者中，屬于合規投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現將150萬元存款投資于一直股權投資基金B.擁有1500萬元凈資產的A公司為其員工所設立的企業年金C.總資產為1000萬元的B公司，現投資200萬元于一只股權投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權投資基金【答案】B15、（2020年真題）關于協議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查B.轉讓方與受讓方協商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書C.轉讓協議簽署完成后，由目標公司、轉讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜D.受讓方盡職調査完成后，轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協議，約定股權轉讓事宜【答案】D16、基金管理人內部控制的作用不包括()。A.保證業務運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格B.管理經營風險，確保經營業務的穩健運行C.維護基金持有人的權益D.保障股權投資基金財產的安全、完整【答案】C17、關于折現現金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業自由現金流折現模型得到的是企業價值，可以通過價值等式推出股權價值B.股權自由現金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現金流C.紅利折現模型不適用于紅利發放政策不穩定的目標公司D.企業自由現金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現金流【答案】B18、一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態。A.3B.6C.9D.12【答案】B19、下列哪項不屬于管理人內部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執行有效原則D.成本效益原則【答案】A20、（）是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權B.反攤薄C.隨售權D.優先認購權【答案】C21、（2021年真題）關于項目跟蹤與監控中需要重點關注的管理事項，以下表述錯誤的是（）A.投資機構憑借自己的經驗積累，可以幫助被投資企業構建更為科學的公司戰略與業務發展定位B.企業的經營管理所面臨的不同風險是相互聯系，共同作用于企業的C.高效和穩定的股東結構是企業長遠健康發展的核心因素D.公司治理不僅是企業發展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排【答案】C22、投資后管理中的增值服務則有利于提升被投資企業（），增加投資的收益A.自身價值B.公允價值C.附加價值D.市場價格【答案】A23、下列關于基金業績評價的說法錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業，其商業模式較為成熟，盈利預期度較好，因此基金業績通常比較穩定，較少出現大起大落B.創業投資基金風險和期望收益均較高，單一投資項目獲得超高倍數回報或血本無歸時有發生C.創業投資基金所投資項目大部分需要經過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會長于創業投資基金【答案】D24、股權投資基金募集期間，信息披露義務人應當披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C25、對于業務和市場等已經相對成熟穩定的企業，更側重于（）A.網點建設B.新市場進入C.業績指標D.銷售增長額【答案】C26、在我國，（）依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立。A.公司型基金B.封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C27、(2017年)下列關于信托（契約）型股權基金的份額登記事項的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記機構應當確保基金銷售結算資金、基金份額的安全、獨立B.基金管理人委托基金服務機構辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應的份額登記職責C.基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記事項D.基金份額獨立于基金份額登記機構的自有財產【答案】B28、在我國，目前股票市場首發上市準入實行（）。A.注冊制B.備案制C.審批制D.核準制【答案】D29、（）通常以可轉換優先股、可轉換債或者是普通股為投資工具，以目標公司增資方式進行投資。A.創業投資基金B.并列基金C.傘形基金D.股權投資基金【答案】A30、公司成立日期是（）。A.公司章程正式啟用日期B.申請設立登記日期C.正式對外營業日期D.營業執照簽發日期【答案】D31、為了加強私募基金信息披露的制度建設，規范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，中國證券投資基金業協會出臺了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》【答案】B32、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A.基金管理機構B.基金銷售機構C.基金托管機構D.監管機構【答案】B33、基金管理人應當按照相關法律法規和基金業協會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內容應符合法律、法規和自律規則的規定，這屬于登記與備案的原則中信息報送的（）。A.及時性B.真實性C.準確性D.合規性【答案】D34、股權投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、中國證券投資基金業協會對出具意見的律師事務所無特殊的資質要求，在中國（）設立、可就中國法律事項發表專業意見的律師事務所和中國執業律師可出具“法律意見書”。A.境內外B.境內C.境外D.香港【答案】B36、基金信息披露內容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規范性C.完整性D.真實性【答案】B37、（）是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責。A.賬戶管理B.投資監督C.資產保管D.資金清算【答案】C38、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員應取得基金從業資格。其中，高管人員不包括（）。A.合規風控負責人B.副總經理C.財務人員D.總經理【答案】C39、股權投資基金管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A40、以下不屬于股權投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調D.基金募集【答案】C41、估值條款通常會約定股權投資基金的投資方式，那么并購基金多數采用的投資斌是（）。A.優先股B.普通股C.可轉換債D.可轉換優先股【答案】B42、(2017年)下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（）。A.強勁、穩固的市場地位B.資本性支出較低C.處于成長中的行業D.穩定、可預測的現金流且擁有堅實的抵押資產基礎【答案】C43、合伙型股權投資基金財產份額的退還形式是（）。A.貨幣B.實物C.股權D.貨幣與實物皆可【答案】D44、（）是指行業自律組織對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監督和約束。A.股權投資基金公司審核B.股權投資基金募集C.股權投資基金行業自律D.股權投資基金行業監管【答案】C45、（）年8月，成立淄博鄉鎮企業投資基金，這是我國第一只公司型創業投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A46、私募股權投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協議4確定出資意向C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協議【答案】C47、有限責任公司的股東就其（）為限對公司債權人負責。A.出資額B.資產C.認購的股份D.凈資產【答案】A48、投資機構投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列關于行業自律與政府監管的說法，正確的是（）。A.行業自律與政府監管目的一致，政府監管是對行業自律的積極補充B.政府監管機構在行業自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業自律是行業的自我約束，政府監管具有行政管理的性質D.政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取罰金、監管談話、公開譴責等措施【答案】C50、信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業績報酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B51、（2017年真題）（）是股權投資基金管理的起點，是后續投資管理的基礎。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A52、在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、投資者應當以()承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買基金。A.口頭方式B.書面方式C.電話方式D.委托方式【答案】B54、（2019年真題）下列不屬于中國證券投資基金業協會應履行的職責是（）A.依法維護會員的合法權益B.提供會員服務C.依法對會員進行行政監管D.制定和實施行業自律則【答案】C55、國內股權投資交易中，估值調整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業績目標B.擔心投資后，目標公司的組織架構根據需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A56、股權投資基金公司的（）負責批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員。A.股東大會B.董事會C.監事會D.投資機構【答案】B57、以下屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.經有關部門依法批準B.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金C.以非公開方式向合格投資者募集資金D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的【答案】B58、在財務盡調過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產負債率、流動比率、利息保障倍數等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）A.結合公司的盈利情況、（凈）資產收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結合公司的現金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產規模及存貨周轉等情況綜合判斷D.結合公司的稅收優惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B59、（）將以在網站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。A.中國證券監督委員會B.證券交易所C.中國證券投資基金業協會D.中國證券業協會【答案】C60、私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C61、待評估資產價值的計算公式是（）。A.待評估資產價值=重置全價綜合成新率B.待評估資產價值=重置全價綜合成新率C.待評估資產價值=重置全價+綜合貶值D.待評估資產價值=重置全價-有形貶值【答案】A62、合伙型股權投資基金的合伙協議，必備內容的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、（2017年真題）基金業協會對基金管理人提供的登記申請材料進行核查的方式不包括（）。A.約談高級管理人員B.現場檢查C.基金管理人自查后向協會報告D.向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見【答案】C64、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A65、股權投資基金投資后階段常用的監控指標有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、盡職調查的的作用不包括（）。A.價值發現B.風險發現C.投資決策輔助D.客戶關系維護【答案】D67、（）是指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經協商一致，投資人對目標公司—切與本次投資相關的事項進行資料分忻、現場調查的一系列活動。A.深入調查B.一般調查C.盡職調查D.特殊調查【答案】C68、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權投資基金的基礎知識，普及股權投資的相關法律常識，重點應提示（）。A.股權投資基金的收益B.股權投資基金管理人的歷史業績C.股權投資基金的擬投資項目D.股權投資基金的投資風險【答案】D69、關于重置成本法，以下表述錯誤的是（）A.重置全價考慮現時條件下的重新購置B.重新購置的成本應針對全新狀態的資產C.從技術角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產的有形損耗【答案】D70、關于從事股權投資業務的基金管理人，說法正確的是（）A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】C71、（2017年真題）冷靜期屆滿后，募集機構從事基金銷售推介業務以外的人員應當以（）等留痕方式進行回訪。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都對【答案】D72、股權投資基金銷售過程中，不符合現行監管規則的做法是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B73、股權投資基金管理人應建立健全外包業務控制，并至少（）開展一次全面的外包業務風險評估。A.每月B.每季C.每半年D.每年【答案】D74、下列不屬于股權投資基金業務盡職調查目的的是（）。A.發現企業的投資價值和潛在風險B.了解過去企業創造價值的機制C.了解企業創造價值機制未來的變化趨勢D.了解現