寧夏省基金從業資格：資產收益相關性模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.下列關于國家股的說法，錯誤的是_。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構2.我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是_。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》3.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級.如果基金名稱顯示投資方向，應當有—以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。50%60%70%80%.下列關于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監督C.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查.根據投資目標的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金.成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數)型基金D.交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF).下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高10.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為_。A.認股權證和備兌權證B.認購權證和認沽權證C.美式權證和歐式權證D.股權類權證和債權類權證11.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好12.—不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值13.下列金融產品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃14.在我國，基金行業自律性組織是_。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國銀監會D.中國登記結算公司15.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_。A.我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高.首次公開發行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式18.基金產品風險等級應當至少包括_。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級19.下列關于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為O個等級。35610.上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。10152030.以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有_。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監管C.對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管D.對基金銷售機構基金銷售各環節的監管23.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業務資格申請，D.基金份額發售24.對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式25.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司26.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。15102027.無記名股票與記名股票的差別主要表現在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利28.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.229857.149857.2231.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金32.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷33.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于—年。A.10152025.封閉式基金買賣申報數量應當為份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；1000.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協議D.基金年度審計報告.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權.通過強制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性39.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值40.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內部公告D.營業推廣41.基金信息披露的內容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露42.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分43.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。TT+1T+2T+3.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為_。A.清算B.結算C.交收D.結賬46.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值47.我國目前只能由—擔任基金管理人。A.商業銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司48.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進