一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）第1題證券登記結算公司的職能不包括（）。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B.證券持有人名冊登記及權益登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發行人委托派發證券權益【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。本題

0.5

分第2題公司提供擔保的主要方式不包括（）。

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。本題

0.5

分第3題以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為（）萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：（1）以生產經營為主的公司人民幣50萬元。（2）以商品批發為主的公司人民幣50萬元。（3）以商業零售為主的公司人民幣30萬元。（4）科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。本題

0.5

分第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括（）。

A.資產收益

B.選擇管理者

C.批準破產

D.參與重大決策【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。本題

0.5

分第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內向人民法院提起訴訟。

A.30

B.45

C.60

D.90【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。本題

0.5

分第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”本題

0.5

分第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上50萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。本題

0.5

分第8題公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民

幣（）萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣（）萬元。

A.3000；6000

B.3000；5000

C.2000；6000

D.2000；5000【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。本題

0.5

分第9題申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.省級人民政府【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。本題

0.5

分第10題以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在（）日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。本題

0.5

分第11題基金管理人的權利不包括（）。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利：（1）按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。（2）獲取基金管理人報酬。（3）依照有關規定，代表基金行使股東權利。（4）有關法律法規規定的其他權利。本題

0.5

分第12題下列不屬于基金份額持有人義務的是（）。

A.保管基金資產

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：（1）遵守基金契約。（2）繳納基金認購款項及規定費用。（3）承擔基金虧損或終止的有限責任。（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。（5）法律、法規及基金契約規定的其他義務。本題

0.5

分第13題下列選項中，不屬于金屬期貨的是（）。

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油），金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。本題

0.5

分第14題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。本題

0.5

分第15題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將（）交由客戶簽字確認。

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業務合同書

D.風險揭示書【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。本題

0.5

分第16題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結算

D.期貨保證金【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。本題

0.5

分第17題對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.45個工作日

C.3個月

D.6個月【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日作出內批準或者不予批準的書面決定。本題

0.5

分第18題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是（）。

A．客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B．客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

C．證券公司借用客戶資金，30日內還清

D．法律規定的其他情形【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。（3）法律規定的其他情形。本題

0.5

分第19題董事會秘書為證券公司的（）。

A.管理人員

B.高級管理人員

C.監事會成員

D.股東大會成員【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。本題

0.5

分第20題取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件是（）。

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事處罰【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：（1）已被機構聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。（4）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業道德。（6）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。本題

0.5

分第21題從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協會報告。

A.7

B.10

C.15

D.20【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。本題

0.5

分第22題通過基金銷售人員從業考試即（）一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

A.《證券市場基礎知識》

B.《證券投資基金》

C.《證券交易》

D.《證券投資基金銷售基礎知識》【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。本題

0.5

分第23題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（）。

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關業務經歷。（2）最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。（3）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。（5）未負有數額較大到期未清償的債務。（6）中國證監會規定的其他條件。本題

0.5

分第24題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A.2

B.3

C.4

D.5【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。本題

0.5

分第25題中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每（）年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的要求，中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。本題

0.5

分第26題誠信信息以（）形式保存。

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均正確【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。本題

0.5

分第27題查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起（）個工作日內出具誠信報告。

A.2

B.5

C.10

D.15【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。本題

0.5

分第28題證券經紀人可以是（）。

A.自然人

B.機構

C.團體

D.以上均正確【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。本題

0.5

分第29題客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。本題

0.5

分第30題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向（）說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A.所在機構的管理層

B.行業自律組織

C.監管機構

D.國家司法機關【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。本題

0.5

分第31題證券經紀業務（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。

A.證券經紀商的中介性

B.業務對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權威性【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。本題

0.5

分第32題下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是（）。

A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容；D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。本題

0.5

分第33題下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

C.有健全的內部管理制度

D.具備中國證監會要求的其他條件【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。本題

0.5

分第34題證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.地方證監會

D.證券交易所【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（證監會）備案。本題

0.5

分第35題下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是（）。

A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。本題

0.5

分第36題財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（）個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。本題

0.5

分第37題首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價。

A.網上

B.網下

C.內部

D.外部【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。本題

0.5

分第38題下列不屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是（）。

A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規范賬戶）報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容；B項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。本題

0.5

分第39題下列不屬于證券自營業務特點的是（）。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。本題

0.5

分第40題證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是（）。

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易

D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。（3）在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。本題

0.5

分第41題財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。

A.1

B.5

C.10

D.20【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。本題

0.5

分第42題中國證監會及其派出機構可以根據（）原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監管

B.忠實勤勉

C.誠實信用

D.平等自愿【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。本題

0.5

分第43題下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是（）。

A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

B.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取利益【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。本題

0.5

分第44題發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用（）方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

A.包銷

B.代銷

C.經銷

D.傳銷【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任；采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。本題

0.5

分第45題證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。本題

0.5

分第46題下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是（）。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。本題

0.5

分第47題下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是（）。

A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。本題

0.5

分第48題（）是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。本題

0.5

分第49題證券公司風險監控體系應建立自營業務的（）盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】證券公司風險監控體系的一般規定之一是：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。本題

0.5

分第50題根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的（）。

A.30％

B.50％

C.80％

D.100％【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80％。本題

0.5

分第51題資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當（）核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

A.按月

B.按年

C.隨時

D.定期【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。本題

0.5

分第52題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過（），并根據調查結論作相應處理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。本題

0.5

分第53題根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過（）個月。

A.1

B.6

C.10

D.12【正確答案】D【你的答案】

【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30％。本題

0.5

分第54題欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。

A.單一客體

B.復雜客體

C.簡單客體

D.任何客體【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益。本題

0.5

分第55題下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息【正確答案】C【你的答案】

【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。本題

0.5

分第56題根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。本題

0.5

分第57題背信運用受托財產罪侵犯的客體是（）。

A.金融管理秩序和客戶的合法權益

B.復雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。本題

0.5

分第58題（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。本題

0.5

分第59題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.5

B.10

C.15

D.20【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。本題

0.5

分第60題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。

A.股票抵押回購

B.股票質押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。本題

0.5

分二、多項選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）第1題我國現行的證券市場法律主要有（）。

A.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》【正確答案】BC【你的答案】

【答案解析】我國現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。本題

1

分第2題下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨立承擔民事責任【正確答案】CD【你的答案】

【答案解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。本題

1

分第3題《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

A.監事會

B.理事會

C.董事會或股東大會

D.股東大會或股東會【正確答案】CD【你的答案】

【答案解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。本題

1

分第4題以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為（）。

A.共益權

B.自益權

C.單獨股東權

D.少數股東權【正確答案】AB【你的答案】

【答案解析】以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。本題

1

分第5題股份有限公司的股東大會分為（）。

A.年會

B.季度會

C.月會

D.臨時會議【正確答案】AD【你的答案】

【答案解析】股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。本題

1

分第6題虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。

A.責令改正

B.罰款

C.撤銷公司登記

D.吊銷營業執照【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。本題

1

分第7題設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送的文件包括（）。

A.公司營業執照

B.公司章程

C.發起人協議

D.代收股款銀行的名稱及地址【正確答案】BCD【你的答案】

【答案解析】設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：（1）公司章程。（2）發起人協議。（3）發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明。（4）招股說明書。（5）代收股款銀行的名稱及地址。（6）承銷機構名稱及有關的協議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。本題

1

分第8題根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。

A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70％以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

D.沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策【正確答案】ACD【你的答案】

【答案解析】根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本；主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗；有足夠數量的證券專業操作人員，其中70％以上的人員在證券專業崗位工作2年以上；全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分；沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評；承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。本題

1

分第9題未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。

A.責令停止發行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告【正確答案】ABD【你的答案】

【答案解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。本題

1

分第10題設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

B.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

D.取得基金從業資格的人員達到法定人數【正確答案】ACD【你的答案】

【答案解析】根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監會的批準：（1）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（3）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。（4）取得基金從業資格的人員達到法定人數。（5）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。（6）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。（7）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。本題

1

分第11題期貨交易的基本特征包括（）。

A.合約標準化

B.場所固定化

C.結算統一化

D.商品特殊化【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】期貨交易的基本特征包括合約標準化、場所固定化、結算統一化、交割定點化、交易經紀化、保證金制度化、商品特殊化。本題

1

分第12題為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。

A.保證金制度

B.每日結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度等。本題

1

分第13題根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶（）進行審查。

A.收入狀況

B.職業狀況

C.申報的姓名或者名稱

D.身份的真實性【正確答案】CD【你的答案】

【答案解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。本題

1

分第14題證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.風險規避委員會【正確答案】ABC【你的答案】

【答案解析】證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。本題

1

分第15題（）應當對月度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.經營管理的主要負責人

D.財務負責人【正確答案】CD【你的答案】

【答案解析】證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見；經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。本題

1

分第16題基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。

A.姓名

B.從業資質證明

C.年齡

D.所在營業網點【正確答案】ABD【你的答案】

【答案解析】基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。本題

1

分第17題個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表

B.證券業執業證書

C.申請報告

D.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函【正確答案】BCD【你的答案】

【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交下列材料：（1）申請報告。（2）個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。（3）證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。（4）證券業執業證書。（5）從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明。（6）保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況。（7）保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。（8）中國證監會要求的其他材料。本題

1

分第18題申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。

A.已取得證券從業資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

C.具備良好的誠信記錄及職業操守

D.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰【正確答案】ACD【你的答案】

【答案解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業資格。（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。（3）具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。（4）中國證券業協會規定的其他條件。本題

1

分第19題機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。

A.高級管理人員

B.中國證監會

C.董事會

D.中國證券業協會【正確答案】AC【你的答案】

【答案解析】機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。本題

1

分第20題效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。

A.公開信息

B.封閉信息

C.半公開信息

D.有限公開信息【正確答案】AD【你的答案】

【答案解析】效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。本題

1

分第21題可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。

A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

B.配合查處違法行為有立功表現的

C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。（2）配合查處違法行為有立功表現的。（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。本題

1

分第22題證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經紀人證書,明示其與所服務證券公司的（）。

A.委托代理關系

B.代理期間

C.執業地域范圍

D.代理權限【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。本題

1

分第23題證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

A.自愿

B.平等

C.誠實信用

D.公平【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。本題

1

分第24題證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

A.信用風險

B.購買人風險

C.市場風險

D.流動性風險【正確答案】ACD【你的答案】

【答案解析】證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。本題

1

分第25題財務與會計人員禁止從事（）。

A.承擔與本職崗位有沖突的工作

B.違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

C.未經授權動用本單位的資金、財產

D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】財務與會計人員禁止從事以下行為：（1）承擔與本職崗位有沖突的工作。（2）違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。（3）違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。（4）未經授權動用本單位的資金、財產。（5）擅自修改或危害本單位的財務系統。（6）損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。（7）損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。本題

1

分第26題下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券業從業人員資格管理辦法》

C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

D.《證券公司合規管理試行規定》【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：（1）證券經紀業務管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。（2）證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則（試行）》等。（3）融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。本題

1

分第27題下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的是（）。

A.在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

B.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

C.證券經紀商有義務為客戶保密

D.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務【正確答案】ACD【你的答案】

【答案解析】在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。本題

1

分第28題證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A.提供虛假、誤導性信息

B.采取正當競爭手段開展業務

C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動【正確答案】ACD【你的答案】

【答案解析】證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。本題

1

分第29題下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。

A.證券賬戶的開立

B.資金賬戶的注銷

C.建立及變更客戶資金存管關系

D.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。本題

1

分第30題證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶注冊資料查詢與變更

B.證券賬戶的開立

C.證券賬戶的注銷

D.證券賬戶掛失補辦【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。本題

1

分第31題證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。

A.上市公司價值分析報告

B.行業研究報告

C.投資策略報告

D.投資風險報告【正確答案】ABC【你的答案】

【答案解析】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。本題

1

分第32題申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件包括（）。

A.中國證監會統一印制的申請表

B.企業法人營業執照

C.公司章程

D.開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書；業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼；由注冊會計師提供的驗資報告；中國證監會要求提供的其他文件。本題

1

分第33題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《證券交易管理條例》【正確答案】AB【你的答案】

【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定。本題

1

分第34題證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

A.準確

B.客觀

C.完整

D.公平【正確答案】ABC【你的答案】

【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。本題

1

分第35題財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

A.董事

B.高級管理人員

C.控股股東

D.基層員工【正確答案】ABC【你的答案】

【答案解析】財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。本題

1

分第36題下列屬于上市證券的有（）。

A.人民幣普通股

B.認股權證

C.基金券

D.國債【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：（1）人民幣普通股。（2）基金券。（3）認股權證。（4）國債。（5）公司或企業債券。本題

1

分第37題證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿【正確答案】AC【你的答案】

【答案解析】證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。本題

1

分第38題資產管理合同的基本事項包括（）。

A.客戶資產的種類和數額

B.投資目標和管理期限

C.投資范圍、投資限制和投資比例

D.客戶資產的管理方式和管理權限【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示；客戶資產管理信息的提供及查詢方式；當事人的權利與義務；管理報酬的計算方法和支付方式；與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式；合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；違約責任和糾紛的解決方式；中國證監會規定的其他事項。本題

1

分第39題證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。

A.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

B.挪用客戶資產

C.將自營業務搶先于資產管理業務進行交易

D.操縱市場【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：（1）挪用客戶資產。（2）向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（3）以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。（4）將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。（5）以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。（6）自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。（7）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。（8）內幕交易或者操縱市場。（9）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。本題

1

分第40題證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。

A.金融投資經驗

B.風險承受能力

C.風險管理能力

D.金融管理能力【正確答案】AB【你的答案】

【答案解析】證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。本題

1

分第41題融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。

A.工作狀況

B.賬戶狀態

C.信譽狀況

D.關聯關系【正確答案】BCD【你的答案】

【答案解析】融資融券業務客戶的選擇標準包括：（1）從事證券交易時間。（2）賬戶狀態。（3）信譽狀況。（4）資產狀況。（5）投資風格及業績。（6）關聯關系。本題

1

分第42題符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。

A.具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B.業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案

C.技術系統準備就緒

D.具有財務顧問業務資格【正確答案】ABC【你的答案】

【答案解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：（1）具有融資融券業務資格，且業務運作規范。（2）業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案。（3）技術系統準備就緒。（4）參與轉融通業務應當具備的其他條件。本題

1

分第43題證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。

A.變更公司名稱

B.增加注冊資本

C.制定公司章程

D.簽訂業務合同【正確答案】ABC【你的答案】

【答案解析】證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當經證監會批準。本題

1

分第44題證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。

A.介紹業務的范圍

B.介紹業務對接規則

C.執行期貨保證金扣繳制度的措施

D.客戶投訴的接待處理方式【正確答案】ABD【你的答案】

【答案解析】證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:（1）介紹業務的范圍。（2）執行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業務對接規則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報酬支付及相關費用的分擔方式。（6）違約責任。（7）中國證監會規定的其他事項。本題

1

分第45題證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。

A.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

B.受托從事的介紹業務范圍

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

D.交易結算結果查詢方式【正確答案】ABD【你的答案】

【答案解析】證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息:（1）受托從事的介紹業務范圍。（2）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程。（5）交易結算結果查詢方式。（6）中國證監會規定的其他信息。本題

1

分第46題（）對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.證券交易所

D.中國證券業協會【正確答案】AB【你的答案】

【答案解析】中國證監會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。本題

1

分第47題證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.商業銀行

D.證券登記結算機構【正確答案】CD【你的答案】

【答案解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業銀行分別開立賬戶。本題

1

分第48題（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

A.證監會及其派出機構

B.證券登記結算機構

C.證券交易所

D.中國證券業協會【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。本題

1

分第49題非公開發行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

A.網絡

B.公開勸誘

C.說明會

D.公告【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。本題

1

分第50題下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。

A.國家對證券市場的管理制度

B.股東的合法權益

C.債權人的合法權益

D.公眾的合法權益【正確答案】ABCD【你的答案】

【答案解析】欺詐發行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益。本題

1

分三、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B）第1題公司的財產與股東的個人財產相分離是公司區別于個人獨資企業和合伙企業的重要標志。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】公司的財產與股東的個人財產相分離，這是公司財產的一個重要特征，是公司區別于個人獨資企業和合伙企業的重要標志；是公司能夠獨立承擔民事責任進而取得法人資格的基礎，也是股東只以出資額為限對公司債務承擔責任的依據。本題

0.5

分第2題設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人；設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人；設立股份有限公司應由董事會作為申請人。本題

0.5

分第3題公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。本題

0.5

分第4題公司股東不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】公司股東不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。本題

0.5

分第5題監事會由監事組成，其成員不得少于2人。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】監事會由監事組成，其成員不得少于3人。本題

0.5

分第6題《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的50％。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35％。本題

0.5

分第7題向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。本題

0.5

分第8題證券交易當事人買賣的證券只能采用紙面形式。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監會規定的其他形式。本題

0.5

分第9題違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。本題

0.5

分第10題開放式基金具有法定的可贖回性。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】開放式基金具有法定的可贖回性。本題

0.5

分第11題英國的金融時報指數屬于股指期貨。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】英國的金融時報指數、日本的日經平均指數、香港的恒生指數等均屬于股指期貨。本題

0.5

分第12題期貨公司不可申請經營境外期貨經紀業務。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。本題

0.5

分第13題根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。本題

0.5

分第14題2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。本題

0.5

分第15題證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正。本題

0.5

分第16題個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。本題

0.5

分第17題經規定途徑采集的信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起5個工作日內向協會誠信管理系統申報。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】經規定途徑采集的信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。本題

0.5

分第18題證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動,可以采取證券經紀人或者居間人的形式。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動,只能采取證券經紀人的形式,不能采取居間人等其他形式。本題

0.5

分第19題證券經紀人向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】證券經紀人向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。本題

0.5

分第20題基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員從事基金銷售業務的人員無須取得基金銷售業務資格。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員等從事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格。本題

0.5

分第21題證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則（試行）》等。（）【正確答案】B【你的答案】

【答案解析】證券經紀業務管理方面的法律法規包括《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》和《證券公司合規管理試行規定》等。本題

0.5

分第22題證券經紀商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人，不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。（）【正確答案】A【你的答案】

【答案解析】證券經紀商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。本題

0.5

分第23題證券經紀商充當證券買方和賣方的經紀人，發揮著溝通買賣雙方并按一定要求迅速、準確地執行指令和代辦手續的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。（）【正確答案】A【你