產品認證監管工作

國家認監委認證部李春江2021年11月于鄭州產品認證監管工作國家認監委認證部1第一局部認證根底知識第二局部CCC認證制度第三局部CCC行政執法第四局部CCC監管工作第五局部CCC典型案例第一局部認證根底知識2第一局部認證根底知識一、認證的定義二、認證的起源三、認證的開展四、認證的分類五、認證的模式六、認證的異同七、認證的術語第一局部認證根底知識一、認證的定義3一、認證的定義1983年，國際標準化組織〔ISO〕將其定義為“用合格證書或合格標志證明某一產品或效勞符合特定標準或其它技術標準的活動。〞1986年，ISO又將它修改為：“由可以充分信任的第三方證實某一鑒定的產品或效勞工程充分符合特定的標準或全部的技術標準的活動。〞1991年，ISO進一步將其修改為“由第三方確認產品、過程或效勞符合特定要求并給以書面保證的程序。

一、認證的定義1983年，國際標準化4二、認證的起源

*認證的起源——從一只風箏開場的產品認證制度。廠家需要消費者對其產品的信任，才能在市場上爭取更多的“貨幣選票〞，消費者需要對產品質量的認可，才能放心地購置和消費，這就是質量認證的客觀需要。

在市場經濟的早期，商品的生產和銷售者為了取得消費者的信任，擴大產品銷售，采取自我提供質量保證的方法，即在產品說明、產品標記、產品廣告中提供質量保證。

1903年，英國在世界上率先實行生產者和消費者以外的第三方產品認證〔BS標準〕。其認證標志是一只風箏。二、認證的起源

5三、認證的開展*認證的開展過程，大體可分四個階段：1.第一階段：二戰之前，一些工業化國家建立起以本國技術法規、標準為根底的國家認證制度，只對本國市場上流通的本國產品實施認證制度；2.第二階段：二戰之后至20世紀70年代，本國認證制度逐步對外開放，從國與國之間認證制度的雙邊、多邊互認開場，進而開展到區域標準或技術法規為依據的區域認證制度，如歐共體國家的CE標志制度；3.第三階段：20世紀80年代至90年代初，各國開場在幾類產品上實施以國際標準和規那么為依據的國際認證制度，如電工產品平安認證制度；4.第四階段：20世紀90年代后，一些國家為標準本國認證機構的行為分別建立了本國的國家認可制度，以便對認證機構和認證從業人員的行為加以約束，為更加有效地推動貿易，減少貿易的技術壁壘，國際認可論壇〔IAF〕、國際實驗室認可組織〔ILAC〕啟動以成認認可結果為前提，進而成認認可的認證證書的認可制度的國際互認制度。三、認證的開展*認證的開展過程，大體可分四個階段：6四、認證的分類1.按實施認證的實體分：有第一方認證、第二方認證和第三方認證；2.按實施的對象分：有管理體系認證、產品認證和效勞認證；3.按實施認證的政策分:有自愿性認證、國家或行業強制性認證。4.產品質量認證有強制性和自愿性兩種。多數產品屬于自愿認證，但是關系平安和安康的產品實行強制性認證。產品質量認證包括平安質量、性能質量、衛生環境質量，是國際上通行的用于產品質量評價、監視和管理的有效手段。四、認證的分類1.按實施認證的實體分：有第一方認證、第二方認7五、認證的模式1980年，國際標準化組織公布了?認證的原那么與實踐?，將認證歸納為8種形式：1.型式試驗〔樣品試驗〕；2.型式檢驗+認證后監視〔市場抽查檢驗〕，從市場上購置商品進展檢驗；3.型式試驗+認證后監視〔工廠抽樣檢驗〕，從工廠發貨前產品中進展檢驗；4.型式試驗+認證后監視〔從市場和供方雙重抽樣〕，相當于前兩種方式內容之和；5.型式試驗+工廠質量體系評定+認證后監視，相當于第4種方式再加上質量體系復查；6.工廠質量體系評定；7.批量試驗；8.全數試驗。其中第5種認證是最完善、最嚴密、最復雜的認證方式，集中了各種認證方式的優點，是國際最通用的認證方式。五、認證的模式1980年，國際標8六、認證的異同(1)兩種認證類型都有具體的認證對象。(2)產品質量認證與質量體系認證都是以特定的標準作為認證的根底。(3)兩種認證類型都是第三方所從事的活動。六、認證的異同9〔1〕認證對象。產品認證的對象是批量生產的定型產品，質量體系認證的對象是企業的質量體系，質量保證體系即:“企業質量體系中影響持續按需方的要求提出產品或效勞的能力和某些要素〞。〔2〕證明的方式。產品認證的證明方式是產品認證證書及產品認證標志，證書和標志證明產品質量符合產品標準，質量體系認證的證明方式是質量體系認證證書和體系認證標記，證書和標記只證明該企業的質量體系符合某一質量保證標準。〔3〕證明的使用。認證產品標志可用于獲準認證的產品上，質量體系認證標記都不能在產品上使用。〔4〕審核的依據。產品認證一般按產品標準，核對產品的符合性；體系認證依據審核企業要求，可能是GB／T19001-ISO9003之一。〔5〕申請的企業。申請產品認證的企業是生產特定的產品型企業，申請體系認證的企業可以是生產、安裝型企業，可以是設計／開發、制造、安裝效勞型企業，也可以是出廠檢查和檢驗型企業。CCC監管工作培訓課件10從實踐的角度分析，僅僅依據產品技術標準對產品進展抽樣檢驗，作出認證合格的結論是不夠全面的，不科學的，具有較大的風險性，這是由于：〔1〕質量的形成與完善是和產品形成全過程密不可分的。從市場調研、設計控制到產品的生產、交付發運，每一過程的輸入和輸出都在影響著產品質量。〔2〕質量的形成和與質量有關的管理人員的素質和行為有關，這些人員素質的上下，行為的失誤與否，都會影響到產品質量的優劣。〔3〕由于標準本身的局限性、滯后性，不可能把所有影響產品質量的因素都反映在標準內。而以標準為依據的檢驗試驗又受到抽樣方法等多方面隨機性的制約，即使按標準檢驗試驗，也未必能反映全部產品的質量狀況。〔4〕第三方認證最重要的目的在于使購置者購置的產品的質量真正可靠，這就需要解決證明產品質量持續符合標準要求的方法，方法之一就是檢查評定企業的質量體系。CCC監管工作培訓課件11七、認證的術語1.生產者〔制造商〕：一個進展或控制產品的設計、制造、評定、處理和存儲等階段，使其能對產品持續地符合有關要求負責，并在這些方面承擔全部責任的位于一個或假設干個固定地點的法人組織。2.生產廠〔生產場地、被委托生產企業〕：對認證產品進展最終裝配和/或試驗以及使用認證標志和認證機構對其實施跟蹤效勞的場所。注：通常，生產廠應是進展最終裝配、實施例行檢驗、確認檢驗〔如有〕、包裝、加貼產品銘牌和認證標志的場所。七、認證的術語1.生產者〔制造商〕：一個進展或控制產品的設計123.OEM(OriginalEquipmentManufacturer)工廠：生產廠按委托人(申請人/制造商)提供的設計、生產過程控制及檢驗要求,在OEM生產廠的體系下進展生產,使用不同委托人(申請人/制造商)的商標。不同的委托人(申請人/制造商)，OEM廠應分別承受檢查，體系要素不重復檢查，但產品的生產過程控制及檢驗要求、產品的一致性檢查不可免除。4.ODM〔OriginalDesignManufacturer〕工廠：利用自身的設計、生產設備、質量體系、生產過程控制及檢驗要求為委托人(申請人/制造商)加工產品的生產廠,使用不同申請人、制造商的商標。3.OEM(OriginalEquipmentManu135.型式試驗：為評價申請認證產品的符合性，根據認證實施規那么規定，對具有代表性的樣品，按照認證標準的要求進展全工程的試驗。6.工廠檢查：對生產廠工廠質量保證能力和認證產品一致性的檢查。7.例行檢驗：為剔除生產過程中偶然性因素造成的不合格品，通常在生產的最終階段，對產品進展的100﹪檢驗。例行檢驗適用于：檢驗是非破壞性的；檢驗費用低；檢驗工程與產品的關鍵特性、重要特性有關。5.型式試驗：為評價申請認證產品的符合性，根據認證實施規那么149.確認檢驗：為驗證產品是否持續符合標準要求進展的抽樣檢驗。為了證明產品質量是否符合標準要求，確認檢驗通常應按標準規定的條件進展，樣品應隨機抽取。工廠具備檢測條件的可自行進展確認檢驗，不具備檢測條件的工程可以委托外部機構進展確認檢驗。10.目證試驗：為評價產品的一致性，按檢查員依據標準選定的工程進展的檢驗。目證試驗是檢查產品一致性的方法之一。通常在工廠檢查時，由檢查員抽取樣品，確定適當的檢測工程，檢查員目證工廠檢驗員的檢測。當工廠不具備檢測條件時，可以將樣品送到指定的檢測機構進展檢驗。檢驗結論作為評價產品一致性的輸入信息之一。目證試驗有時候稱為指定試驗。9.確認檢驗：為驗證產品是否持續符合標準要求進展的抽樣檢驗。1511.監視檢驗：獲證后的產品檢驗。監視檢驗的樣品由認證機構派員〔通常是工廠檢查員〕隨機抽取，送檢測機構實施檢測。監視檢驗也稱“抽樣檢驗〞。抽樣基數通常在實施規那么或抽樣方案中規定，基數不滿足要求的不能抽樣。12.認證機構：從事認證業務活動的組織。凡從事質量管理體系認證的認證機構都要經過國家的認可機構按ISO/IEC導那么62來評定認可。從事產品認證的機構也要經過國家的認可機構按照ISO/IEC導那么65的評定認可，開展強制性認證必須還要有政府的授權。11.監視檢驗：獲證后的產品檢驗。16第二部CCC認證制度一、CCC認證制度背景二、CCC認證制度框架三、CCC認證法規體系四、CCC認證實施體系五、CCC認證技術要求六、CCC認證國際合作七、CCC認證最新信息第二部CCC認證制度一、CCC認證制度背景17一、CCC認證制度背景一、CCC認證制度背景181.認證認可工作政出多門，各自為政，存在重復認證、重復收費等弊端。原國家質量技術監視局負責國產品的平安認證強制性監視管理制度，原國家出入境檢驗檢疫局負責對進口商品的平安質量許可制度。兩個制度覆蓋的產品大局部穿插，評價依據的標準和技術規那么雖不完全一致但大局部重復、收費構造和標準存在較大差異、兩個標志獨立存在，互不認可。這一問題還成為我國入世談判中屢屢被質疑的問題。在我國參加世界貿易組織第十五次多邊談判中，有關方面的談判代表強烈要求我國將內外兩種強制性產品認證制度整合，建立符合世界貿易規那么要求的新的認證制度。1.認證認可工作政出多門，各自為政，存在重復認證、重復收192.為全面適應市場經濟開展和參加WTO的需要，發揮我國認證認可制度的總體效應，國務院又決定將原國家質量技術監視局和原國家出入境檢驗檢疫局合并組建國家質量監視檢驗檢疫總局、國家認證認可監視管理委員會和國家標準管理委員會。國家認證認可監視管理委員會行政上隸屬國家質量監視檢驗檢疫總局，業務上直接承受國務院授權，是主管全國認證認可工作的最高行政機關。其主要職能是統一管理、統一監視和綜合協調全國的認證認可工作。對外公布了“統一目錄、統一標準、統一技術法規、合格評定程序，統一認證標志，統一收費標準〞的“四個統一〞的強制性產品認證制度，標志著中國入世承諾的兌現。2.為全面適應市場經濟開展和參加WTO的需要，發揮我國認20二、CCC認證制度框架強制性產品認證制度的根本框架包括三局部，一是認證制度的建立；二是認證的實施；三是認證實施有效性的行政執法監視。強制性產品認證制度的建立由中央政府負責，國家認監委負責按照法律法規和國務院的授權，協調有關部門按照“四個統一〞的原那么建立國家強制性產品認證制度；指定認證機構在授權范圍內承擔具體產品的認證任務，向獲證產品頒發CCC認證證書；地方質量技術監視局和各地出入境檢驗檢疫局負責對列入?目錄?產品的行政執法監視工作，確保未獲得認證的列入?目錄?內的產品不得進口、出廠、銷售和在經營效勞性活動中使用。二、CCC認證制度框架強制性產品認證制度的根本框架包括三局部21三、CCC認證法規體系1.法律：〔1〕?產品質量法?〔2〕?進出口商品檢驗法?〔3〕?標準化法?2.法規：?認證認可條例?三、CCC認證法規體系1.法律：22〔1〕?強制性產品認證管理規定?2001年12月3日根據國家質檢總局第5號局長令而公布的，后經過修訂，于2021年7月3日根據國家質檢總局117號令重新發布。這個部門規章是目前實施強制性產品認證制度的根底文件。

CCC監管工作培訓課件23〔2〕?強制性產品認證機構、檢查機構和實驗室管理方法?這是2004年6月23日國家質檢總局第5號局長令而公布的。國家對強制性產品認證機構、檢查機構和實驗室實行指定制度。國家認監委負責強制性產品認證機構、檢查機構和實驗室指定制度的建立、實施及其監視管理工作。產品認證機構、檢查機構和實驗室應當符合條例及其他法律、行政法規規定的條件和能力，經國家認監委指定后，方可從事強制性產品認證活動和從事與強制性產品認證有關的檢查、檢測活動。明確規定了指定機構的條件、程序等。〔2〕?強制性產品認證機構、檢查機構和實驗室管理方法?24〔3〕?強制性產品認證標志管理方法?國家認監委統一制定、發布認證標志，對認證標志實施監視管理。強制性產品認證標志的性質：為政府擁有的，與指定機構頒發的認證證書一起作為列入目錄內產品進入流通和使用領域的標識。規定了認證標志的印制、使用要求以及申請和發放申領程序。〔3〕?強制性產品認證標志管理方法?25〔4〕?強制性產品認證的產品目錄?國家認監委2007年9號公告公布共22類159種產品必須實施強制性產品認證。〔5〕?強制性認證實施規那么?強制性產品認證的產品目錄內產品實施強制性產品認證需按照國家認監委公布的74份?強制性認證實施規那么?進展。?強制性認證實施規那么?詳細規定了相關產品的強制性認證申請單元、型式試驗、工廠審查、認證批準和認證后監視以及標志具體使用規定、認證變更、認證擴展等要求。是認證機構實施認證、認證申請人申請認證和地方執法機構對特定產品進展監視檢查等的根本依據文件。〔4〕?強制性產品認證的產品目錄?26〔6〕?強制性產品認證收費規定?本規定由國家開展與改革委員會核準發布，規定了強制性產品認證收費工程以及收費標準和相關收費管理要求，是“四個統一〞文件的重要組成局部。目前執行的標準為?國家開展與改革委員會關于重新制定強制性產品認證收費標準的通知?〔發改價格[2021]1034號〕〔6〕?強制性產品認證收費規定?27四、CCC認證實施體系〔1〕國家質檢總局是國務院直屬機構，在強制性產品認證工作中的職能為：主管全國強制性產品認證工作，國家質檢總局、國家認監委會同國務院有關部門制定和調整目錄，目錄由國家質檢總局、國家認監委聯合發布，并會同有關方面共同實施。〔2〕國家認監委在強制性產品認證制度建立和實施中的職能為：負責全國強制性產品認證工作的組織實施、監視管理和綜合協調。〔3〕地方質量技術監視部門和地方出入境檢驗檢疫部門在強制性產品認證工作中的職能是：按照各自職責，依法負責所轄區域內強制性產品認證活動的監視管理和執法查處工作。四、CCC認證實施體系28〔1〕指定認證機構主要職責為：按照認證實施規那么的要求實施具體產品的強制性認證活動；向獲證產品以及相關企業頒發強制性產品認證證書；對獲證產品以及相關生產廠家進展跟蹤檢查；暫停、注銷和撤消認證證書；處理有關方面對認證產品及認證申請人的投訴、申訴。〔2〕指定檢測、檢查機構的職責為：承受認證機構的委托并為其提供認證產品的檢測報告、認證產品生產廠的工廠審查報告。〔3〕指定認證標志發放機構的具體任務是：根據企業提供的認證證書，發放認證標志；承受國家認監委的委托，對于非標準規格的認證標志以及模壓等其他方式使用的認證標志的使用方案進展核準；為地方質檢機構提供執法所需的信息等。CCC監管工作培訓課件29五、CCC認證技術要求1.認證模式及選擇。我國強制性產品認證的認證模式是以下單一認證模式或者多項認證模式的組合：1、設計鑒定；2、型式試驗；3、生產現場抽取樣品檢測或者檢查；4、市場抽樣檢測或者檢查；5、企業質量保證能力和產品一致性檢查；6、獲證后的跟蹤檢查。具體認證模式在認證實施規那么中予以規定。五、CCC認證技術要求1.認證模式及選擇。30CCC認證實施規那么現在共87份,是認證活動的根底技術文件。一般包括以下內容：1、適用的產品范圍；2、適用的產品所對應的國家標準、行業標準和國家技術標準的強制性要求；3、認證模式；4、申請單元劃分原那么或者規定；5、抽樣和送樣要求；6、關鍵元器件或者原材料確實認要求〔需要時〕；7、檢測標準的要求〔需要時〕；8、工廠檢查的要求；9、獲證后跟蹤檢查的要求；10、認證證書有效期的要求；11、獲證產品標注認證標志的要求；12、其他規定。認證實施規那么中所列標準，將采用最新有效的國家標準、行業標準和相關標準。標準更新時，認證實施規那么中所列的標準將自動更新，對于需要特殊安排過渡期的，由國家認監委將負責對外公布有關安排。CCC監管工作培訓課件31強制性產品認證程序由以下全部或局部環節組成：一是認證申請和受理。二是型式試驗。型式試驗由指定的檢測機構按照認證實施規那么和認證機構的要求具體實施。特殊情況，如：產品較大、運輸困難等，型式試驗也可由認證機構按照國家認監委的要求安排利用工廠的資源進展。三是工廠審查。工廠審查由認證機構按照認證實施規那么或由指定檢查機構按照認證實施規那么和認證機構的要求進展。工廠審查包括產品與型式試驗樣品的一致性審查以及工廠的質量保證能力審查。四是認證結果評價與批準。認證機構完成產品型式試驗和工廠檢查后，對符合認證要求的，一般情況下自受理認證委托起90天內向認證委托人出具認證證書。五是獲證后的監視。獲證后的監視包括獲證產品與型式試驗樣品的一致性審查和工廠質量保證能力的審查。認證機構應當根據獲證產品的平安等級、產品質量穩定性以及產品生產企業的良好記錄和不良記錄情況等因素，對獲證產品及其生產企業進展跟蹤檢查的分類管理，確定合理的跟蹤檢查頻次。CCC監管工作培訓課件32CCC證書的具體內容包括：1、認證委托人名稱、地址；2、產品生產者〔制造商〕名稱、地址；3、被委托生產企業名稱、地址〔需要時〕；4、產品名稱和產品系列、規格、型號；5、認證依據；6、認證模式〔需要時〕；7、發證日期和有效期限；8、發證機構；9、證書編號；10、其他需要標注的內容。新的?強制性產品認證管理規定?規定了認證證書有效期為5年，認證證書有效期屆滿，需要延續使用的，認證委托人應當在認證證書有效期屆滿前90天內申請辦理。這是與舊的?管理規定?的重大區別，舊的?管理規定?對認證證書的有效期沒有做固定時限的要求，僅規定認證證書有效性需要依賴獲證后的監視來保障。CCC監管工作培訓課件33六、CCC認證國際合作〔1〕IECEE-CB體系成員機構頒發的CB證書。〔2〕雙邊協議規定的檢測和工廠審查結果的成認。中新兩國電子電器產品認證結果互認。六、CCC認證國際合作34七、CCC認證最新信息1．指定認證機構共11家〔詳情請登陸認監委網站查詢〕。〔1〕中國質量認證中心；〔2〕中國平安技術防范認證中心；〔3〕中國農機產品質量認證中心〔東方凱姆質量認證中心〕；〔4〕中國建筑材料檢驗認證中心；〔5〕北京中化聯合質量認證中心有限責任公司；〔6〕公安部消防產品合格評定中心；〔7〕中汽產品認證中心；〔8〕北京國建聯信認證中心；〔9〕方圓標志認證集團；〔10〕北京中輕聯認證中心；七、CCC認證最新信息1．指定認證機構共11家〔詳情請登陸認352．指定的檢測機構157家，承擔強制性產品認證的檢測工作〔詳情請登陸認監委網站查詢〕。4．目前發放CCC證書數量：截止2021年10月，指定認證機構頒發的強制性產品認證有效證書近26萬張，其中國內產品23.8萬多張，國外產品2.1多張。持有效證書的國內企業數3.7萬多家，國外企業4500家。河南大約4400多張,企業950多家。2．指定的檢測機構157家，承擔強制性產品認證的檢測工作〔詳36第三局部CCC行政執法一、CCC認證主要執法依據二、CCC認證目錄界定依據三、CCC認證主要執法活動四、CCC證書注銷暫停撤銷第三局部CCC行政執法一、CCC認證主要執法依據37一、CCC認證主要執法依據

CCC認證主要行政執法依據有：?產品質量法?、?國務院關于加強食品等產品平安監視管理的特別規定?、?中華人民共和國認證認可條例?、?強制性產品認證管理規定?〔國家質檢總局2021年第117號令〕、?強制性產品認證標志管理方法?等。〔1〕?產品質量法?第五十三條偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的，責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，撤消營業執照。〔2〕?認證認可條例?第六十七條列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，責令改正，處５萬元以上２０萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。一、CCC認證主要執法依據

CCC認證主要行政38〔3〕?強制性產品認證管理規定?第二條為保護國家平安、防止欺詐行為、保護人體安康或者平安、保護動植物生命或者安康、保護環境，國家規定的相關產品必須經過認證〔以下簡稱強制性產品認證〕，并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。第三十七條地方質檢兩局依法按照各自職責，對所轄區域內強制性產品認證活動實施監視檢查，對違法行為進展查處。

列入目錄內的產品未經認證，但尚未出廠、銷售的，地方質檢兩局應當告誡其產品生產企業及時進展強制性產品認證。第五十條列入目錄的產品經過認證后，不按照法定條件、要求從事生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求的產品的，由地方質檢兩局依照?國務院關于加強食品等產品平安監視管理的特別規定?第二條、第三條第二款規定予以處理。

第五十一條違反本規定第二十九條第二款規定，認證證書注銷、撤銷或者暫停期間，不符合認證要求的產品，繼續出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，由地方質檢兩局依照認證認可條例第六十七條規定予以處分。〔3〕?強制性產品認證管理規定?39第五十三條偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣或者轉讓認證證書的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元罰款。轉讓或者倒賣認證標志的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下罰款。第五十四條有以下情形之一的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款：〔一〕違反本規定第十三條第一款規定，認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致的；〔二〕違反本規定第二十四條規定，未按照規定向認證機構申請認證證書變更，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的；〔三〕違反本規定第二十五條規定，未按照規定向認證機構申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的。第五十三條偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣或者轉讓認證證40第五十五條有以下情形之一的，由地方質檢兩局責令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款。〔一〕違反本規定第二十三條規定，獲證產品及其銷售包裝上標注的認證證書所含內容與認證證書內容不一致的；〔二〕違反本規定第三十二條規定，未按照規定使用認證標志的。第五十五條有以下情形之一的，由地方質檢兩局責令其限期改正，41二、CCC產品目錄界定依據

1.對3C認證產品是否屬于目錄范圍的界定，主要依據國家質檢總局、國家認監委的目錄公告、3C認證實施規那么〔各產品的認證實施規那么的適用范圍〕以及國家認監委的書面答復〔、函復等,典型的會公告在網站上供參考〕。2.國家質檢總局、國家認監委關于CCC認證公告有：2001年第33號公告共有19類132種產品〔機電設備產品〕；2004年第6號公告裝飾裝修產品〔溶劑型木器涂料、瓷質磚、混凝土防凍劑〕；2004年第62號公告平安技術防范產品〔入侵探測器、磁開關入侵探測器、振動入侵探測器、室內用被動式玻璃破碎探測器、防盜報警控制器、汽車防盜報警系統、防盜保險柜、防盜保險箱〕二、CCC產品目錄界定依據

1.對3C認證產品是否屬于422005年第137號公告機動車零部件產品〔機動車燈具產品、機動車回復反射器、汽車行駛記錄儀，車身反光標識、汽車制動軟管、機動車后視鏡、機動車喇叭、汽車油箱、門鎖及門鉸鏈、內飾材料、座椅及頭枕〕2005年第198號公告玩具產品〔童車、電玩具、彈射玩具、金屬玩具、娃娃玩具、塑膠玩具〕2006年第103號公告農機產品〔輪式拖拉機、植物保護機械〕2021年第7號公告信息平安產品〔防火墻、網絡平安隔離卡與線路選擇器、平安隔離與信息交換產品、平安路由器、智能卡COS、數據備份與恢復產品、平安操作系統、平安數據庫系統、反垃圾郵件產品、入侵檢測系〔IDS〕、網絡脆弱性掃描產品、平安審計產品、網站恢復產品〕2021年第25號公告〔稅控收款機不再實施強制性產品認證，詳見CNCA網站CCC認證專欄〕2021年第8號公告〔3G移動終端設備需強制性產品認證〕國家認證認可監視管理委員會2007年第9號公告?強制性認證產品目錄描述與界定表?。2005年第137號公告機動車零部件產品〔機43

三、CCC認證主要執法活動

各地質量技術監視部門應當按照法定職責，對所轄地區列入?目錄?的產品和生產、銷售和在經營場所中使用的企業實施執法檢查，在執法檢查中發現強制性產品認證違法行為的，要依法進展查處。質監部門的主要執法活動包括五類十項：

三、CCC認證主要執法活動44第一類：列入目錄的產品未經認證，或者認定為未經認證的處分。1、列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的處分。有關條款：?強制性產品認證管理規定?第四十九條：列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，由地方質檢兩局依照認證認可條例第六十七條規定予以處分。?認證認可條例?第六十七條：列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。2、認證證書注銷、撤銷或者暫停期間，不符合認證要求的產品，繼續出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的處分。有關條款：?強制性產品認證管理規定?第二十九條第二款：自認證證書注銷、撤銷之日起或者認證證書暫停期間，不符合認證要求的產品，不得繼續出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。第五十一條：違反本規定第二十九條第二款規定，認證證書注銷、撤銷或者暫停期間，不符合認證要求的產品，繼續出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，由地方質檢兩局依照認證認可條例第六十七條規定予以處分。第一類：列入目錄的產品未經認證，或者認定為未經認證的處分。45第二類：列入目錄的產品經過認證后，不按照法定條件、要求從事生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求的處分。3、列入目錄的產品經過認證后，不按照法定條件、要求從事生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求的產品的處分。有關條款：?強制性產品認證管理規定?第五十條：列入目錄的產品經過認證后，不按照法定條件、要求從事生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求的產品的，由地方質檢兩局依照?國務院關于加強食品等產品平安監視管理的特別規定?第二條、第三條第二款規定予以處理。?國務院關于加強食品等產品平安監視管理的特別規定?第二條：本規定所稱產品除食品外，還包括食用農產品、藥品等與人體安康和生命平安有關的產品。第二類：列入目錄的產品經過認證后，不按照法定條件、要求從事46第三條第二款：依照法律、行政法規規定生產、銷售產品需要取得許可證照或者需要經過認證的，應當按照法定條件、要求從事生產經營活動。不按照法定條件、要求從事生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求產品的，由農業、衛生、質檢、商務、工商、藥品等監視管理部門依據各自職責，沒收違法所得、產品和用于違法生產的工具、設備、原材料等物品，貨值金額缺乏5000元的，并處5萬元罰款；貨值金額5000元以上缺乏1萬元的，并處10萬元罰款；貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額10倍以上20倍以下的罰款；造成嚴重后果的，由原發證部門撤消許可證照；構成非法經營罪或者生產、銷售偽劣商品罪等犯罪的，依法追究刑事責任。第三條第二款：依照法律、行政法規規定生產、銷售產品需要取得許47第三類：有關認證證書的處分4、偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣或者轉讓認證證書的處分。?強制性產品認證管理規定?第五十三條第一款：偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣或者轉讓認證證書的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元罰款。5、未按照規定向認證機構申請認證證書變更，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的處分。有關條款：?強制性產品認證管理規定?第五十四條第二款：違反本規定第二十四條規定，未按照規定向認證機構申請認證證書變更，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款。第三類：有關認證證書的處分486、未按照規定向認證機構申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的處分。有關條款：第五十四條第三款：違反本規定第二十五條規定，未按照規定向認證機構申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款。7、獲證產品及其銷售包裝上標注的認證證書所含內容與認證證書內容不一致的處分。?強制性產品認證管理規定?第二十三條：獲證產品及其銷售包裝上標注認證證書所含內容的，應當與認證證書的內容相一致，并符合國家有關產品標識標注管理規定。第五十五條第一款：違反本規定第二十三條規定，獲證產品及其銷售包裝上標注的認證證書所含內容與認證證書內容不一致的，由地方質檢兩局責令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款。6、未按照規定向認證機構申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進49第四類：有關認證標志的處分8、轉讓或者倒賣認證標志的處分。有關條款：?強制性產品認證管理規定?五十三條第二款：轉讓或者倒賣認證標志的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下罰款。9、未按照規定使用認證標志的處分。有關條款：第三十二條：認證委托人應當建立認證標志使用管理制度，對認證標志的使用情況如實記錄和存檔，按照認證規那么規定在產品及其包裝、廣告、產品介紹等宣傳材料中正確使用和標注認證標志。第五十五條第二款：違反本規定第三十二條規定，未按照規定使用認證標志的，由地方質檢兩局責令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款。其他認證標志違法行為的處分1、偽造或者冒用認證標志適用于?產品質量法?第五十三條：偽造或者冒用認證標志等質量標志的，責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，撤消營業執照。2、偽造、變造、買賣或者盜竊認證標志適用于?商檢法?第三十六條：偽造、變造、買賣或者盜竊商檢單證、印章、標志、封識、質量認證標志的，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處分的，由商檢機構責令改正，沒收違法所得，并處貨值金額等值以下的罰款。第四類：有關認證標志的處分50第五類：認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致的處分。10、認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致的處分。有關條款：?強制性產品認證管理規定?第十三條第一款：認證委托人應當保證其提供的樣品與實際生產的產品一致，認證機構應當對認證委托人提供樣品的真實性進展審查。第五十四條第一款：違反本規定第十三條第一款規定，認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款。第五類：認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致的處分。51四、3C證書的注銷、撤銷與暫停加強對3C證書的有效管理，國家認監委2021年發布了第19號公告?關于發布<強制性產品認證證書注銷、暫停、撤銷實施規那么>的公告?，進一步明確3C證書注銷、暫停、撤銷條件。?公告?包括目的、適用范圍、職責、認證證書的暫停、暫停認證證書的恢復、認證證書的注銷、認證證書的撤銷、信息溝通等內容。1.認證證書的暫停。當出現以下情形之一的，認證機構應當暫停認證證書：

四、3C證書的注銷、撤銷與暫停52〔1〕認證委托人/相關方〔包括生產者、銷售者、進口商、生產廠，下同〕違反國家法律法規、國家級或省級監視抽查結果證明產品存在不合格，但不需要立即撤銷認證證書的；〔2〕認證產品適用的認證依據或者認證實施規那么換版或變更，認證委托人在規定期限內未按要求履行變更程序，或產品未符合變更要求的；〔3〕監視檢查結果證明認證委托人違反CCC認證實施規那么的規定〔包括產品抽樣檢測不合格、工廠監視檢查不合格、產品一致性存在問題等〕或認證機構相關要求，但通過整改可以到達認證要求的；〔4〕認證委托人/相關方未按規定使用認證證書和認證標志，視情節需要開展調查的；〔5〕認證委托人/相關方無正當理由不承受或不能在規定的期限內承受國家有關部門或認證機構未事先通知的監視檢查或監視抽樣檢測的；〔6〕認證委托人/相關方不配合國家有關部門或認證機構依據CCC認證實施規那么在市場或銷售場所抽取樣品進展檢測的；〔7〕認證證書的信息〔如申請人/生產者/生產廠的名稱或地址，獲證產品型號或規格等〕發生變更或有證據說明生產廠的組織構造、質量保證體系發生重大變化，認證委托人未向認證機構申請變更批準或備案的；〔8〕由于生產的季節性、按訂單生產等原因，認證委托人申請暫停認證證書的；〔1〕認證委托人/相關方〔包括生產者、銷售者、進口商、53認證證書暫停的有關規定：認證證書暫停期間應視為無效，暫停期間內不得出廠、進口認證證書覆蓋的產品，對于已經出廠、進口的認證證書覆蓋產品，認證機構須根據證書暫停原因評價產品可能存在的平安隱患，對可能對人體安康和生命平安造成損害的，應依照有關規定及時向質檢部門進展通報或采取相應措施。由于生產的季節性、按訂單生產等可承受的原因，由認證委托人提出暫停認證證書的，認證證書暫停期限最長為12個月，且需至少提前1個月提出申請。除此情形外，由于其他原因暫停認證證書的，證書暫停期限最長為3個月。暫停時間自認證機構簽發暫停通知書之日算起。認證證書暫停的有關規定：認證證書暫停期間應視為無542.認證證書的注銷：當出現以下情形之一的，認證機構應當注銷認證證書：〔1〕認證證書有效期屆滿，認證委托人未申請延期使用的；〔2〕認證委托人/生產廠由于企業破產、倒閉、解散、生產構造調整等原因致使獲證產品不再生產，認證委托人主動放棄保持認證證書的；〔3〕獲證產品型號已列入國家明令淘汰或者制止生產的產品目錄的；〔4〕認證委托人申請注銷的；〔5〕其他應當注銷認證證書的情形。認證證書注銷的有關規定：自認證證書注銷之日起，不得繼續出廠、進口認證證書覆蓋的產品，已經出廠、進口的認證證書覆蓋的產品可以繼續銷售或者在其他經營活動中使用。認證證書被注銷后，不能以任何理由予以恢復，認證委托人可以向認證機構重新申請認證。被注銷認證證書對應產品的型式試驗報告和工廠檢查報告不再有效。2.認證證書的注銷：當出現以下情形之一的，認證機構應當注銷553.認證證書的撤銷當出現以下情形之一的，認證機構應當撤銷認證證書：〔1〕在認證證書暫停期限屆滿，認證委托人未提出認證證書恢復申請、未采取整改措施或者整改后仍不合格的；〔2〕獲證產品的關鍵元器件、規格和型號，以及涉及整機平安或者電磁兼容的設計、構造、工藝及重要材料/原材料生產企業等發生變更，導致產品存在嚴重平安隱患的；〔3〕認證機構的跟蹤檢查結果證明工廠質量保證能力存在嚴重缺陷的；〔4〕認證委托人提供虛假樣品，獲證產品與型式實驗樣品不一致的；〔5〕認證委托人/相關方違反國家法律法規、國家級或省級監視抽查結果證明產品出現嚴重缺陷、產品平安檢測工程不合格或一致性存在嚴重問題的；〔6〕獲證產品出現缺陷而導致質量平安事故的；〔7〕對由于5.1〔5〕、〔6〕條款被暫停認證證書后，仍拒絕承受監視檢查或監視抽樣檢測，或仍不配合在市場或銷售場所抽取樣品進展檢測的；〔8〕認證委托人/相關方未按規定使用認證證書、認證標志，出租、出借或者轉讓認證證書、認證標志，情節嚴重的；〔9〕弄虛作假，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲取認證證書，或存在其他直接影響認證結果有效性的嚴重違法違規行為的；3.認證證書的撤銷當出現以下情形之一的，認證機構應當撤銷認56認證證書撤銷的有關規定：自認證證書撤銷之日起，不得出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用認證證書覆蓋的產品。認證機構須根據證書撤銷原因評價產品可能存在的平安隱患，對可能對人體安康和生命平安造成損害的，應依照有關規定及時向質檢部門進展通報或采取相應措施。認證證書被撤銷后，不能以任何理由恢復。經過整改后，認證委托人可以向認證機構重新申請認證。對被撤銷認證證書的產品，相應產品型式試驗報告和工廠檢查報告不再有效。任何認證機構在6個月內不得受理該產品的認證委托。認證機構受理持有產品型式試驗報告和工廠檢查報告的認證申請時，要制定嚴格的審核程序，認真確認申請認證的產品是否已被撤銷認證證書，相應的產品型式試驗報告和工廠檢查報告是否有效。4.信息溝通。認證機構應在規定的時間，以規定的方式通知持證人；認證機構按要求，及時報送國家認監委信息中心，國家認監委信息中心應及時對外公布有關信息；地方認證監管部門、執法〔稽查〕部門依據國家認監委對外發布的信息進展工作溝通。認證證書撤銷的有關規定：自認證證書撤銷之日起，不得出廠57第四局部CCC監管工作一、地方局的監管工作二、CCC工廠現場巡查三、CCC認證監管重點第四局部CCC監管工作58一、地方局的監管工作

1.做好對轄區內生產?強制性產品認證目錄?內產品的企業和產品實施有效監視管理，特別是對轄區內無證生產?強制性產品認證目錄?內產品的企業或暫停、撤銷、注銷CCC證書產品實施有效的監管。2.建立和完善轄區內CCC目錄內產品生產企業檔案管理和企業分類管理工作。國家認監委CCC數據庫查詢獲證企業名單，建立轄區內獲證企業檔案，或與指定認證機構合作，如CQC武漢分中心獲得企業信息的方式建立企業檔案，逐步形成自己對企業的監管檔案。3.開展對轄區內獲證企業的巡查監管。巡查時，注意關注企業是否在有效的CCC認證狀態下組織生產。一、地方局的監管工作

1.做好對轄區內生產?強制性產品認594.查處的對象主要是違反強制性產品認證規定的?目錄?內產品的生產者、經銷商、進口商和經營活動中產品的使用者。對于監視檢查和查處過程中發現認證機構、檢測機構、檢查機構和認證人員違規或違法行為的，報國家認監委，由國家認監委全權負責查處，地方質檢部門給予配合。5.涉及經濟處分的由國家認監委委托相應省質檢部門執行。6.做好與認證機構、相關質檢部門之間的信息接口及處理工作。形成全國強制性產品認證的監管互動。4.查處的對象主要是違反強制性產品認證規定的?目錄?60二、CCC工廠現場巡查1.CCC現場監管的技術依據CCC認證執法監管技術依據主要是?強制性產品認證實施規那么?,目前共有84份，涉及22個產品大類。實施規那么包括適用范圍、認證模式、認證的根本環節、認證實施的根本要求、認證證書、強制性產品認證標志的使用、收費、附件等內容。CCC認證一般模式為“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監視〞，但局部產品實施規那么略有不同，如：002〔電線電纜〕認證模式為“型式試驗＋初始工廠檢查和產品一致性確認檢驗＋獲證后監視〞，028〔平安玻璃〕認證模式為“產品抽樣檢測＋初始工廠審查＋獲證后監視〞；068〔童車〕認證模式為“初始工廠檢查+產品抽樣檢測+獲證后監視〔注：產品抽樣檢測可以在初始工廠檢查前進展〕〞。二、CCC工廠現場巡查1.CCC現場監管的技術依據61

巡查的重點應關注生產企業的行為：〔1〕是否應有證而無證生產；〔2〕是否證書已撤銷、注銷或暫停，仍繼續生產；〔3〕企業現場產品是否與CCC證書符合；〔4〕以OEM/ODM方式獲證的產品生產情況。現場監管流程圖：檢查工廠根本信息——檢查工廠認證情況——檢查工廠現場——結果反響及處理。CCC監管工作培訓課件623.現場監管的信息準備工廠現場監管收集以下主要資料：工廠獲得CCC認證情況工廠檢查調查表獲證產品的型式試驗報告；獲證產品的變更批準書和/或變更試驗報告；上年度工廠檢查報告及不符合項報告；標志購置記錄或標志使用批準記錄3.現場監管的信息準備634.CCC工廠信息檢查在到達企業現場后，可要求工廠提供CCC認證的相關資料，如企業營業執照；組織機構代碼證；CCC證書、變更結論書；產品描述報告或型式試驗報告；最近一次的工廠檢查報告、不符合報告〔如有〕、監視抽樣檢測報告〔如有〕等。工廠信息的核查主要是核對企業名稱、組織機構代碼、企業性質等，生產廠地址與CCC認證證書所描述的地址是否一致，如不一致是否發生場地搬遷。

4.CCC工廠信息檢查64根據現場企業提供的CCC證書，核對企業證書情況，包括證書編號、獲證產品名稱和型號規格，認證機構名稱及證書狀態。CCC監管工作培訓課件656.查獲證產品符合性查獲證產品是否符合3C?目錄?，是否有?目錄?內產品未獲得3C認證；查獲證產品實物，銘牌/包裝/說明書上與認證證書上產品名稱、型號規格的一致性；〔在庫房普查〕查企業用于獲證產品平安性/電磁兼容性確實認檢驗和例行檢驗的設備，計量檢定證書；〔如果委托外部機構檢驗，查委托協方或委托單，如可能查委托檢驗機構。〕查企業確認檢驗和例行檢驗記錄，如可行，現場觀察檢驗；6.查獲證產品符合性667.查加施CCC標志的正確性查企業庫存獲證產品是否有未加施CCC標志的獲證產品或未獲CCC認證的產品加施了CCC標志；查企業對加施認證標志的管理；查企業向CNCA標志中心申購/備案記錄,并與CNCA標志中心核對；注:CCC認證證書持有者必須遵守?強制性產品認證標志管理方法?的規定。該?方法?規定了該產品準許使用的標志樣式〔S\EMC\F等〕；規定了是否準許使用變形認證標志〔如電線電纜產品可以使用變形標志〕；加施方式〔統一印制的標準規格標志或印刷\模壓等〕；標志位置〔本體上、分體式產品各個局部、特定情況下最小包裝上等〕。7.查加施CCC標志的正確性678.暫停\撤銷\注銷時的現場檢查重點關注企業是否存在無證生產；證書已撤銷、注銷或暫停，仍繼續生產銷售的情況。檢查工廠產品證書在暫停\撤銷\注銷期間是否有出廠銷售的記錄,以及銷售發票等資料。8.暫停\撤銷\注銷時的現場檢查68在現場監管過程中發現的問題，應在檢查表中如實記錄。及時將有關情況反響認證機構，催促認證機構盡快現場核查，確保產品質量可追溯，認證情況可追蹤。對于企業和認證機構涉嫌違法違規的，要進展嚴肅查處，同時將監管和執法情況及時反響給省局認證處，由認證處將認證機構的違法違規報國家認監委進展處理，形成全方位的認證、監管和執法的互動。CCC監管工作培訓課件69三、CCC認證監管重點(1〕產品是否為?目錄?內產品；(2〕?目錄?內產品是否獲證；(3〕獲證的證書是否在有效狀態；(4〕有效證書是否能覆蓋監管產品；*一張證書覆蓋的產品應當來自同一個加工場所〔生產企業〕,即：同一制造商的不同生產工廠生產的的同一種產品，應當分別申請認證，并獲得不同的證書。*證書與具體產品的關系：必須一一對應,尤其關注：制造商(生產者)生產企業所在地、產品名稱和系列、型號和規格三、CCC認證監管重點70(5〕證書信息與產品信息、包裝是否一致；(6〕獲證產品是否加貼CCC標志；(7〕CCC標志是否真標；(8〕模壓標志是否在備案時間范圍內等；(9)證書公布的時間和產品的生產日期是不一致*產品的生產日期可在CCC證書公布時間的前或后*在生產工廠倉庫里的產品，在沒有出廠前可以沒有獲得CCC證書*進入市場銷售領域或者按合同交付使用的產品，必須獲得CCC證書并加施CCC標志*只有獲得CCC證書后，方可加施CCC標志，否那么按照冒用標志或未獲CCC認證進展處分。(5〕證書信息與產品信息、包裝是否一致；71*未獲得CCC認證，未加施CCC標志，而出廠銷售的；*未獲得CCC認證，加施假冒CCC標志，而出廠銷售的；*未獲得CCC認證，借用/冒用別的企業的CCC證書和標志，而出廠銷售的；*只有局部產品申請和獲得CCC認證，而其他產品冒用CCC證書和標志，而出廠銷售的；*同一制造商的一個企業獲得CCC認證，該制造商的其他企業使用同一張CCC證書，而出廠銷售的；*獲得CCC認證，但企業自行印制CCC標志，未得到標志中心審批，而出廠銷售的；*認證時的送檢樣品與實際生產產品不一致的行為，而出廠銷售的；*企業的CCC證書暫停/撤消/注銷后，依然繼續生產、銷售，并加施CCC標志的產品CCC監管工作培訓課件72主要檢查內容：證書所列內容的變更〔工廠名稱/地址/標準/產品名稱/型號規格等〕和加施CCC標志的正確性。對3C認證產品一致性執法檢查的主要依據是?關于對強制性認證產品一致性執法檢查有關問題的批復〔國認法函[2005]128號〕，包括以下主要內容：CCC監管工作培訓課件73(1)強制性認證產品一致性是指獲得強制性產品認證的產品(以下簡稱獲證產品)的名稱、規格型號以及生產者〔制造商〕、加工場所等相關內容應當與強制性產品認證證書中描述的內容相一致，送檢樣品的型式構造和關鍵件與實際生產的產品的型式構造和關鍵件相一致。(2)在強制性產品認證行政執法中，地方質檢部門有權對申請強制性產品認證時送檢樣品〔以下簡稱送檢樣品〕與實際生產產品的一致性情況作出判定。判定應當以國家認監委指定的認證機構確實認為依據。(3)地方質檢部門對獲證產品與送檢樣品的一致性存在質疑時，可以采取現場封樣，請封樣產品的原發證認證機構〔或者分中心〕進展技術確認。假設確屬封樣產品與送檢樣品不一致的，那么可以認定封樣產品為未經強制性產品認證的產品。(4)對封樣產品，如果有根據證明其不符合強制性產品認證所依據的強制性標準的，地方質檢部門和相關指定認證機構應依據國家法律、法規和部門規章的規定分別采取相應的處理措施。(1)強制性認證產品一致性是指獲得強制性產品認證的產品(以下74——CCC證書〔企業提供/上網查詢〕——生產領域/市場的具體產品——CCC執法法規文件——CCC標志執法手冊——標志印刷/模壓批準書〔企業提供〕CCC監管工作培訓課件75國家認監委網站

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CCCZHENGSHU國家認監委網站76第五局部CCC典型案例

案例1：局部產品是否屬于CCC目錄的界定1.除電信終端、電焊機、出租車計價器、電子秤外，對電器電子產品僅限于直接或間接連接到36V以上供電電源的產品；2.除鐵路機車用電線電纜、出租車計價器、車載外，專為汽車、火車、船舶、飛機設計、制造、使用的產品，不屬CCC目錄產品；3.礦用電纜產品型號U開頭，如UC、UY采用GB12972標準的，屬CCC目錄產品；產品型號M開頭，如MC、MY采用MT818標準的，不屬CCC目錄產品；第五局部CCC典型案例

案例1：局部產品是否屬于CCC目774.“具有防盜報警功能的GPS全球衛星定位系統〞、具有GSM手機功能的V6音樂手機、可以通過電源適配器連接至公共電網獲得工作電源的MP3播放器產品、帶電加熱功能的太陽能熱水器產品、聯通公司推出的“DY98〞型無線桌面機屬于強制性產品認證目錄內產品，屬于強制性認證目錄范圍內產品。5.空氣凈化器生產企業自行生產的配套用低壓成套開關設備，可以不單獨申請CCC認證。但假設采購其他生產廠生產的低壓成套開關設備，并且該低壓成套開關設備是動力配電用產品，那么該低壓成套開關設備應獲得CCC認證，假設該低壓成套開關設備是控制類產品，那么無需獲得CCC認證。4.“具有防盜報警功能的GPS全球衛星定位系統〞、具有786.大專院校“一卡通〞收費系統中的IC卡讀寫器收費系統由IC卡讀寫模塊和水、電控制模塊組成，IC卡讀寫模塊不是獨立的產品；7.電暖袋〔俗稱電熱暖手寶〕產品與通常所指的電暖器并非同一種產品，電暖袋這種與人體密切接觸的加熱器具不應歸為室內加熱器產品類別；8.網通公司推出“SCDMA

PST101〞型無線桌面機；不屬于強制性產品認證目錄內產品。6.大專院校“一卡通〞收費系統中的IC卡讀寫器收費系統799.汽油助力車。根據汽油機助力車國家標準GB17284-1998，汽油機助力是指裝有汽油機、具備兩個車輪，能實現腳踏、機動兩種功能的特種自行車，并且應同時具備以下根本條件：第一，該助力車汽缸工作容積應不大于30ml；第二，整車凈重應不大于40kg；第三，最高車速應不大于20km/h；第四，在機動離合脫開狀態下，應能由人力腳踏驅動。假設產品名稱雖然標注為助力車，但其排量、最高時速、凈重、騎行功能超出了GB17284-1998標準要求的，那么該產品應屬于輕便摩托車，在CCC認證產品目錄內，需要進展CCC認證。9.汽油助力車。根據汽油機助力車國家標準GB172848010.彩票終端機。根據?中國電腦福利彩票熱線銷售系統標準?，L國家認監委認為福利彩票終端機屬于強制性認證產品目錄內產品〔以下簡稱目錄產品〕。自2007年7月1日起，凡出廠銷售和用于各彩票投注站的福利彩票終端機必須獲得強制性產品認證；2007年7月1日前，已經用于福利彩票投注站的彩票終端機準許繼續使用。CCC監管工作培訓課件81案例2：常見CCC認證問題1.關于汽車公司汽車備件包裝標識標注問題目前，汽車生產企業為適應自身汽車品牌銷售的需要，向消費者提供更全面、更完善的售后效勞，對于委托第三方生產的已經獲得強制性產品認證，并在產品本體加施了認證標志的目錄內汽車零部件在其外包裝上使用汽車生產企業的統一標識，并由汽車生產企業單獨負責對外銷售的做法，是當前汽車生產行業的通常做法，此種做法并未違反我國強制性產品認證制度和現行強制性產品認證執法監管的相關要求。案例2：常見CCC認證問題822.便攜式計算機適配器的認證問題在獲得CCC認證的便攜式計算機的CCC認證證書中需標明其所配用的適配器型號，假設適配器的型號、規格發生變更，獲證企業已不能繼續使用原CCC認證證書，其應向指定認證機構提出變更申請，經指定認證機構確認合格前方能變更。因此，獲證企業出廠銷售適配器型號、規格發生變化的便攜式計算機的行為應認定為違法行為，你局可以依據?認證認可條例?的規定實施處分，但考慮到獲證企業所使用的適配器已經單獨獲得CCC認證的情況，在處分時應酌情從輕、減輕處分。2.便攜式計算機適配器的認證問題833.供電公司組裝低壓電器箱(柜)行為認定

供電公司利用用戶購置的低壓配電箱〔柜〕箱體和內部電器元件，為用戶組裝未經CCC認證的低壓電器箱〔柜〕，并收取組裝費的行為屬于委托加工的行為，可以認定為產品未經CCC認證擅自出廠銷售的違法行為。3.供電公司組裝低壓電器箱(柜)行為認定844.建筑施工單位使用低壓成套開關設備有關情況的認定對建筑施工單位購進未經認證的低壓成套開關設備等目錄內產品在施工現場使用的，建筑施工單位應如實提供該產品的生產者、銷售者，地方質檢部門應依法追究生產者、銷售者的法律責任。建筑施工單位如拒不提供或者不如實提供購進產品的生產者、銷售者，地方質檢部門應責令其停頓使用該產品。對建筑施工單位知道或者應當知道未經認證的該產品為法律制止銷售的產品的，按照?認證認可條例?第六十七條規定進展處理。對建筑施工單位自行組裝低壓成套開關設備等目錄內產品在施工現場使用的，目前暫不在強制性產品認證行政執法范疇。4.建筑施工單位使用低壓成套開關設備有關情況的認定85常見問題包括：出廠時未加施認證標志；無證使用認證標志，不少企業只獲取少量證書，將取得的標志加貼到其它未獲證產品上；違反規定使用認證標志〔如證書中型號的增加或獲證產品變更未經確認等〕；證書已無效，仍使用標志；未按要求使用標志〔如未加施在規定的位置上〕；轉讓認證標志或多個工廠合用證書；未經批準印刷、模壓3C標志；印刷、模壓標志批準通知書未年審；批準通知書中不覆蓋加施產品標志對應型號的證書；標志式樣與批準通知書中的形式不同；自己印刷標準規格標志。標志使用應防止的誤區：CCC標志可以加施在工廠范圍內的同一產品種類〔3C證書編號中的第7至第10位數一樣〕、同一標志類型〔指S或S&E等〕的其他獲CCC認證產品上。工廠編號只是工廠的識別碼，不作為執法檢查的依據。CCC監管工作培訓課件86

謝謝！

87產品認證監管工作

國家認監委認證部李春江2021年11月于鄭州產品認證監管工作國家認監委認證部88第一局部認證根底知識第二局部CCC認證制度第三局部CCC行政執法第四局部CCC監管工作第五局部CCC典型案例第一局部認證根底知識89第一局部認證根底知識一、認證的定義二、認證的起源三、認證的開展四、認證的分類五、認證的模式六、認證的異同七、認證的術語第一局部認證根底知識一、認證的定義90一、認證的定義1983年，國際標準化組織〔ISO〕將其定義為“用合格證書或合格標志證明某一產品或效勞符合特定標準或其它技術標準的活動。〞1986年，ISO又將它修改為：“由可以充分信任的第三方證實某一鑒定的產品或效勞工程充分符合特定的標準或全部的技術標準的活動。〞1991年，ISO進一步將其修改為“由第三方確認產品、過程或效勞符合特定要求并給以書面保證的程序。

一、認證的定義1983年，國際標準化91二、認證的起源

*認證的起源——從一只風箏開場的產品認證制度。廠家需要消費者對其產品的信任，才能在市場上爭取更多的“貨幣選票〞，消費者需要對產品質量的認可，才能放心地購置和消費，這就是質量認證的客觀需要。

在市場經濟的早期，商品的生產和銷售者為了取得消費者的信任，擴大產品銷售，采取自我提供質量保證的方法，即在產品說明、產品標記、產品廣告中提供質量保證。

1903年，英國在世界上率先實行生產者和消費者以外的第三方產品認證〔BS標準〕。其認證標志是一只風箏。二、認證的起源

92三、認證的開展*認證的開展過程，大體可分四個階段：1.第一階段：二戰之前，一些工業化國家建立起以本國技術法規、標準為根底的國家認證制度，只對本國市場上流通的本國產品實施認證制度；2.第二階段：二戰之后至20世紀70年代，本國認證制度逐步對外開放，從國與國之間認證制度的雙邊、多邊互認開場，進而開展到區域標準或技術法規為依據的區域認證制度，如歐共體國家的CE標志制度；3.第三階段：20世紀80年代至90年代初，各國開場在幾類產品上實施以國際標準和規那么為依據的國際認證制度，如電工產品平安認證制度；4.第四階段：20世紀90年代后，一些國家為標準本國認證機構的行為分別建立了本國的國家認可制度，以便對認證機構和認證從業人員的行為加以約束，為更加有效地推動貿易，減少貿易的技術壁壘，國際認可論壇〔IAF〕、國際實驗室認可組織〔ILAC〕啟動以成認認可結果為前提，進而成認認可的認證證書的認可制度的國際互認制度。三、認證的開展*認證的開展過程，大體可分四個階段：93四、認證的分類1.按實施認證的實體分：有第一方認證、第二方認證和第三方認證；2.按實施的對象分：有管理體系認證、產品認證和效勞認證；3.按實施認證的政策分:有自愿性認證、國家或行業強制性認證。4.產品質量認證有強制性和自愿性兩種。多數產品屬于自愿認證，但是關系平安和安康的產品實行強制性認證。產品質量認證包括平安質量、性能質量、衛生環境質量，是國際上通行的用于產品質量評價、監視和管理的有效手段。四、認證的分類1.按實施認證的實體分：有第一方認證、第二方認94五、認證的模式1980年，國際標準化組織公布了?認證的原那么與實踐?，將認證歸納為8種形式：1.型式試驗〔樣品試驗〕；2.型式檢驗+認證后監視〔市場抽查檢驗〕，從市場上購置商品進展檢驗；3.型式試驗+認證后監視〔工廠抽樣檢驗〕，從工廠發貨前產品中進展檢驗；4.型式試驗+認證后監視〔從市場和供方雙重抽樣〕，相當于前兩種方式內容之和；5.型式試驗+工廠質量體系評定+認證后監視，相當于第4種方式再加上質量體系復查；6.工廠質量體系評定；7.批量試驗；8.全數試驗。其中第5種認證是最完善、最嚴密、最復雜的認證方式，集中了各種認證方式的優點，是國際最通用的認證方式。五、認證的模式1980年，國際標95六、認證的異同(1)兩種認證類型都有具體的認證對象。(2)產品質量認證與質量體系認證都是以特定的標準作為認證的根底。(3)兩種認證類型都是第三方所從事的活動。六、認證的異同96〔1〕認證對象。產品認證的對象是批量生產的定型產品，質量體系認證的對象是企業的質量體系，質量保證體系即:“企業質量體系中影響持續按需方的要求提出產品或效勞的能力和某些要素〞。〔2〕證明的方式。產品認證的證明方式是產品認證證書及產品認證標志，證書和標志證明產品質量符合產品標準，質量體系認證的證明方式是質量體系認證證書和體系認證標記，證書和標記只證明該企業的質量體系符合某一質量保證標準。〔3〕證明的使用。認證產品標志可用于獲準認證的產品上，質量體系認證標記都不能在產品上使用。〔4〕審核的依據。產品認證一般按產品標準，核對產品的符合性；體系認證依據審核企業要求，可能是GB／T19001-ISO9003之一。〔5〕申請的企業。申請產品認證的企業是生產特定的產品型企業，申請體系認證的企業可以是生產、安裝型企業，可以是設計／開發、制造、安裝效勞型企業，也可以是出廠檢查和檢驗型企業。CCC監管工作培訓課件97從實踐的角度分析，僅僅依據產品技術標準對產品進展抽樣檢驗，作出認證合格的結論是不夠全面的，不科學的，具有較大的風險性，這是由于：〔1〕質量的形成與完善是和產品形成全過程密不可分的。從市場調研、設計控制到產品的生產、交付發運，每一過程的輸入和輸出都在影響著產品質量。〔2〕質量的形成和與質量有關的管理人員的素質和行為有關，這些人員素質的上下，行為的失誤與否，都會影響到產品質量的優劣。〔3〕由于標準本身的局限性、滯后性，不可能把所有影響產品質量的因素都反映在標準內。而以標準為依據的檢驗試驗又受到抽樣方法等多方面隨機性的制約，即使按標準檢驗試驗，也未必能反映全部產品的質量狀況。〔4〕第三方認證最重要的目的在于使購置者購置的產品的質量真正可靠，這就需要解決證明產品質量持續符合標準要求的方法，方法之一就是檢查評定企業的質量體系。CCC監管工作培訓課件98七、認證的術語1.生產者〔制造商〕：一個進展或控制產品的設計、制造、評定、處理和存儲等階段，使其能對產品持續地符合有關要求負責，并在這些方面承擔全部責任的位于一個或假設干個固定地點的法人組織。2.生產廠〔生產場地、被委托生產企業〕：對認證產品進展最終裝配和/或試驗以及使用認證標志和認證機構對其實施跟蹤效勞的場所。注：通常，生產廠應是進展最終裝配、實施例行檢驗、確認檢驗〔如有〕、包裝、加貼產品銘牌和認證標志的場所。七、認證的術語1.生產者〔制造商〕：一個進展或控制產品的設計993.OEM(OriginalEquipmentManufacturer)工廠：生產廠按委托人(申請人/制造商)提供的設計、生產過程控制及檢驗要求,在OEM生產廠的體系下進展生產,使用不同委托人(申請人/制造商)的商標。不同的委托人(申請人/制造商)，OEM廠應分別承受檢查，體系要素不重復檢查，但產品的生產過程控制及檢驗要求、產品的一致性檢查不可免除。4.ODM〔OriginalDesignManufacturer〕工廠：利用自身的設計、生產設備、質量體系、生產過程控制及檢驗要求為委托人(申請人/制造商)加工產品的生產廠,使用不同申請人、制造商的商標。3.OEM(OriginalEquipmentManu1005.型式試驗：為評價申請認證產品的符合性，根據認證實施規那么規定，對具有代表性的樣品，按照認證標準的要求進展全工程的試驗。6.工廠檢查：對生產廠工廠質量保證能力和認證產品一致性的檢查。7.例行檢驗