70/70PPAP提交指導手冊（模塊商適用）青島海爾集團690供應鏈質保資源網目錄PPAP認可的目的………2適用范圍………………2PPAP過程要求…………2PPAP提交流程圖………3PPAP提交清單…………4PPAP提交要求說明……………………5海爾通知和提交時機…………………8提交等級………………9PPAP狀態……………1010.記錄的保存……………1110.附表及其填寫說明……………………111.PPAP認可的目的：確定模塊商是否已經正確理解了規定了生產件批準的一般要求，通過供方準備和提交文件、樣品，使海爾能夠確定：供方是否理解了海爾設計記錄和規范的所有要求；生產過程是否具有潛在能力，按規定節拍生產滿足海爾要求的產品海爾工程設計記錄和規范的所有要求，并且在執行所要求的生產節拍下的實際生產過程中，具有持續滿足這些要求的潛在能力。2.適用范圍：本手冊旨在讓模塊商明確海爾PPAP要求，并及時和順利地完成PPAP認可的所有文件和記錄。3.PPAP的過程要求：用于PPAP的產品必須滿足以下要求的生產過程:是1小時到8小時的生產，且規定的生產數量至少為300件連續生產的部件，除非海爾另有規定；在生產現場使用與批量生產相同的工裝、量具、工藝、材料和操作人員進行生產。不同的沖模、鑄模、工裝或模型要分別取樣測量驗證，并對代表性零件進行試驗4．PPAP提交流程圖步驟海爾系統流程圖模塊商提交內容海爾確認內容步驟1開發新品模塊商確定EBS系統審核通過enhe按PPAP手冊要求的提交時機說明提交資料PPAP最終結果OK量產小批生產階段資料全部提交完成已合格模塊商開發新品新模塊商承接新品開發已合格模塊商生產發生變更時okokokPPAP開始提交產品策劃階段資料提交新模塊商接受海爾HQPA審核過程設計階段資料提交產品開發階段資料提交審核通過enhe按PPAP手冊要求的提交時機說明提交資料PPAP最終結果OK量產小批生產階段資料全部提交完成已合格模塊商開發新品新模塊商承接新品開發已合格模塊商生產發生變更時okokokPPAP開始提交產品策劃階段資料提交新模塊商接受海爾HQPA審核過程設計階段資料提交產品開發階段資料提交/模塊商管理（采購部門）步驟2P0/P1立項/產品策劃PLM系統1.時間計劃表2.過程缺陷(相似產品)3.跨功能小組(職責\管理制度)4.質量的展開計劃(開發\過程\量產:人、機、料、法、環、測)確認部門:開發部內容:1.時間計劃表2.關鍵特性清單3.要求清單(質量\技術)4.質量要求步驟3P2產品開發PLM系統1產品和過程的關鍵特性2.產品的圖紙3.DFMEA4.初始過程流程圖5.產品的試驗大綱6.產品工程規范和檢驗標準7.產品合格樣件8.產品的測試報告(功能)9.產品的全尺寸檢驗報告10.材料檢測報告確認部門:開發部內容:1.確認圖紙2.確認DFMEA3.確認試驗大綱4.確認產品的工程規范和檢驗標準5.確認產品的測試和檢測報告6.確認樣品合格步驟4P3過程設計（樣件試制）PLM系統1.PFMEA2.過程流程圖3.包裝標準4.控制計劃5.SPC分析計劃6.MSA分析計劃7.檢驗設備和檢具明細表8.產品測試報告9.產品檢驗標準10.送樣時間確認部門:開發/模塊商管理部門內容:1.確認PFMEA2.確認過程流程圖3.確認包裝標準4.確認控制計劃5.檢驗設備和檢具步驟5P4小批（工程樣件認可）Jiance37系統1.PPK2.生產控制計劃3.MSA的結果4.合格的產品5.產品測試報告6.產品的檢測報告7.送樣時間8.生產效率9.問題的整改計劃確認部門:模塊商管理1.PPK/CPK2.確認生產控制計劃3.確認MSA的結果4.確認小批樣品5.確認生產效率6.確認問題的整改計劃7.確認產品測試報告與檢驗報告8.評定PPAP最終結果步驟6P5量產Jiance37系統1.合格報告2.檢測報告確認部門:開發/模塊商管理部門1.確認產品2.確認檢測報告3.問題反饋5.PPAP提交清單PPAP提交清單模塊商名稱：項目名稱：模塊名稱：整機型號：零件編號：圖紙號及版本：提交PPAP的樣品數量:由項目采購工程師確認模塊商承諾PPAP日期:PPAP的提交等級:由項目采購工程師確認PPAP實際提交日期：序號類型PPAP文件種類遞交無要求遞交備注1標準模塊提交保證書（PSW）2設計文件（變更資料、技術標準\圖紙\規格書）3特殊特性清單4材料清單5檢驗標準與型式試驗大綱6過程能力設計FMEA7過程FMEA8測量系統分析MSA9過程流程圖10生產控制計劃11作業指導書12初始過程能力指數(PPK)13交付、包裝包裝說明14檢驗外觀件批準15生產件批準--尺寸結果（全尺寸）16生產件批準--材料試驗結果報告17生產件批準--性能報告(包括ROHS要求)18認證3C等安規強制認證報告19樣件工程樣品（2Pcs/型腔）編制:審核:日期:6.PPAP提交要求說明提交文件填寫說明1．完整的模塊提交保證書（PSW）按PPAP規定的PSW表格填寫－對于每一個模塊號都必須完成一份單獨的PSW，除非海爾同意其它形式；－對于采用一個以上的型腔、鑄模、沖模、工具或加工設備加工出來的，必須對每一部分的模塊尺寸進行評價，必須在相應的保證書上及附件上指明特定的鑄模/型腔/生產過程；－附加工程更改列出所有圖樣上沒有寫入，但已在該模塊上體現的并已批準的工程更改（可以附件）；－圖樣號規定所提交模塊號的設計記錄，可能與模塊版本不同；－模塊的重量應以g為單位；－隨機抽取10個模塊取其平均值作為模塊的重量；－檢查用的輔助工具應注明；－對采用需通告或受限用材料，或不同于正常生產的加工操作等應在PSW中注明。（見附件1）2．．產品工程批準的設計記錄及圖紙－應提交包括成套模塊圖樣在內的所有設計記錄，如CAD/CAM、數據資料、模塊圖樣和技術規范；－所有圖紙必須被批準，并是最新狀態的；－設計記錄應包括產品工程師批準的任何工程更改文件（如果有）。3.特殊特性清單－對模塊的關鍵的產品特性及過程特性進行區分；并對每種關鍵特性的規格標準、檢測方法、檢驗頻次等進行識別。4.材料清單－材料清單分級至模塊的原材料模塊商。（見附件）5．試驗大綱－應提交海爾產品工程師簽字的試驗大綱；－應注明試驗項目、參照試驗標準；－試驗出處填寫相應的圖紙編號；－應明確注明相應的標準值；－注明相應標準中規定的試樣要求。（見附件）6．設計FMEA－只對有設計職責的模塊商適用；－采用FMEA工具和標準表格；－保留在模塊商處，任何時候可供客戶評審。（見附件）7．過程FMEA－采用FMEA工具和標準表格；－所有潛在失效模式和后果都應被考慮并設法消除；－如果沒有任何建議措施，必須在建議措施欄注明“無”；－不要用“操作工失誤”作為潛在失效，應從工藝和系統中尋找失效的根本原因；－過程FMEA應由一小組共同完成，這個小組由每一與過程相關的部門代表組成；－過程FMEA必須確定所有特殊特性（如主要、關鍵、重要特性）；－要求評審所有客戶和內部問題，并調整風險順序數；－過程FMEA是動態文件應在整個產品生命期中不斷利用并更新，并提交最新版本。（見附件）8．測量系統分析(MSA)－驗證量具或測量系統的精確度；－所有初始過程研究必須提交測量系統分析研究；－適當時必須提交量具再現性和重復性、偏倚、線性、穩定性；－請參照「測量系統分析手冊」；－接受準則：R&R10可接收，10R&R30按重要性決定可否接收，R&R30拒收，并且必須要提出改進措施；－屬性研究由2個操作人員對20個模塊各進行2次測量，研究的所有結果必須是“通過”才符合接收準則。9．過程流程圖過程流程圖建議采用海爾提供的標準格式－應按規定的符號制定過程流程圖；移動〇貯存△加工檢驗□－操作描述應盡量具體；－過程流程圖應體現全過程，包括所有接收、存儲、生產、檢驗、返工、包裝和標簽作業以及發運；－過程流程圖應與PFMEA和控制計劃相適應；－對于關鍵產品特性（KPC）和關鍵控制特性（KCC）應注明。（見附件）10．試生產/生產控制計劃－應按控制計劃標準表格填寫；－控制計劃應考慮FMEA的結果,并與FMEA保持一致；－控制計劃必須確定所有特殊特性（如主要、關鍵、重要特性）；－控制計劃是動態文件，當影響產品、制造過程、測量、物流、供應資源或FMEA的更改發生，必須重新評審、更新，并提交最新版本；－必須列出制造過程的控制方法；－控制計劃任何更改必須獲得客戶書面批準；－控制計劃必須有模塊商和客戶簽字認可/日期；－檢驗頻次必須以可計量的單位來定義（如：什么叫“一批”）。（見附件）11.作業指導書－根據控制計劃中各工序質量管控要點制定相應的作業指導書,指導書的內容要包括:－操作者操作規范及質量控制要點\檢查要點－如果有質量檢查\檢測項目的,要有ok與NG對比說明及圖片12．初始過程能力Ppk－模塊商必須提交至少100個數據產生的過程能力指數（Ppk）值，這些數據來自于PPAP過程；－模塊商必須提交所有圖紙和控制計劃上規定的特殊特性（如主要、關鍵、重要特性）的初始過程能力研究。提交的結果必須代表每個特定的生產過程，如多重裝配線和/或操作單元，多個型腔、沖模、鑄模、工裝或模型的每一個；－接受的標準為：當Ppk31.67時，該過程滿足海爾要求；當1.33Ppk1.67時，該過程可能未滿足海爾要求。生產件批準后，從開始生產時就應該加強特性控制，直到實際Cpk31.33為止；當Ppk1.33時，該過程未滿足海爾要求。如果到生產件批準規定日期還不能達到接受的過程能力，則必須由模塊商提出糾正措施計劃并臨時修訂控制計劃（一般為100％檢驗），并由海爾生產件批準部門批準。典型的糾正措施包括：改進工藝、更改工裝等。13．包裝說明－如有要求－根據海爾的包裝協議制定的包裝規范或包裝指導書。14．外觀件批準報告（AAR）此報告僅適用于有外觀要求的項目－應標明圖樣號，如果與模塊號不同，應填寫繪有該模塊的圖樣號；－應注明制造和裝配模塊的確切地點或代碼；－表面加工資料（信息）列出所有第一層表面加工工具、磨料來源、磨粒類型、紋理以及用來檢查的光澤度標準樣品；－顏色下標填寫字母或數字來識別相關顏色；－材料類型標明第一層表面和基底，如：油漆/ABS;－材料來源標明第一層表面拋光和基底的模塊商；－應具備色度計測量的三色數據（DL*,Da*,Db*,DE*,CMC）;（見附件）15．生產件批準－尺寸檢查標識及對應的尺寸報告（包括總成、模塊）－該記錄用于驗證模塊及總成滿足所有圖紙上和控制計劃的尺寸要求；－PPAP數量一般為300件或海爾同意的另外數量，在這個數量當中，3件需要做全尺寸檢測，100件需檢測KPC做過程能力研究（Ppk）；－如果是多個型腔、鑄模、沖模、仿形?；蛏a線生產的模塊，模塊商必須完成每個獨立加工過程/變化的至少3個模塊的全尺寸評價；－各個型腔、鑄模、生產線必須在PSW和尺寸檢驗報告上標識；尺寸檢驗報告中的序號需在圖紙上標注出來；－測量示意圖（圖紙）和控制計劃上注明的所有尺寸、特性和規范應以適宜的格式與實測值一起列出；（見附件）16．生產件批準－材料試驗結果報告（包括所有分模塊，并附原始報告）－試驗項目按認可的試驗大綱；－注明被試驗模塊的設計記錄更改等級、以及被試驗模塊的技術規范的編號、日期及更改等級；－注明進行試驗的日期；－注明材料分承包方的名稱，以及當海爾提出要求時，注明他們在海爾批準的分承包方名單上的材料模塊商代號碼；－報告上應注明采用的標準和圖紙號；－實測值與標準要求規范應對應列出；－發生影響原始數據的工程更改時，這些數據必須更新，更新的記錄應保留；－當因工程更改而要求PPAP時，必須提交更改后所用材料的相應測試數據。（見附件）17．性能功能耐久性測試結果報告，(包括ROHS報告，并附原始報告)－試驗項目按海爾認可的試驗大綱；－試驗報告應注明被試驗模塊的設計記錄更改等級，以及技術規范的編號、日期；－注明尚未納入設計記錄的任何授權的工程更改文件；－注明試驗數據和頻次、試驗條件；－注明試驗日期；－注明檢測機構。（見附件）18.3C等安規強制認證報告按照國家3C認證的要求進行提交。19.生產件樣品－除非有特殊要求，對于以等級3提交PPAP的模塊商每種模塊應遞交5件樣品，自己保留一件標準樣品。遞交的2件樣品需經過全尺寸測量（破壞性尺寸檢驗除外）和評估。并需在模塊上標明模塊號、工程更改等級、模塊商名稱。－遞交的模塊應來自正常有效的生產。6.海爾通知和提交時機：模塊商必須將下表列出的任何設計和過程更改通知給模塊商質量管理工程師。模塊商管理工程師可能因此會決定要求提交PPAP批準。要求說明和舉例1.和以前批準的模塊或產品相比，使用了其它不同的加工方法或材料。例如，有一個偏差上標明的，或設計記錄中作為注解包括進去的不同的加工方法。2.使用新的或改進的工裝（不包括易損工裝）、模具、鑄模、模型等，包括附加的或替換用的工裝。本要求只適用于根據其獨特的形式或功能，可能影響到最終產品完整性的工裝。并不意味著對標準工裝（新的或維修過的），例如標準測量裝置、起子（手動或電動）等的描述。3.在對現有的工裝或裝備進行翻新或重新布置之后進行生產。是指對工裝或機器改造或改進，或增加其能力、性能、或改變它現有的功能。不要和正常的維護、修理、或模塊更換等相混淆，這些工作不會引起性能上的改變，而且其后還有維修驗證的方法加以保證。重新布置定義為過程流程圖（包括新過程的加入）中規定的內容相比，對生產/過程流程的次序進行更改的那些活動?？赡芤髮ιa設備進行微小調整以滿足安全要求，如：安裝防護罩等。這些更改可以不用海爾批準，除非該調整改變了過程流程。4.生產是在工裝和設備轉移到不同的工廠或在一個新增的廠址進行的。生產過程工裝和/或設備在一個或多個場地中的建筑或設施間轉移。5.分承包方對模塊、非等效材料、或服務（如：熱處理、電鍍）的更改，從而影響海爾的裝配、成型、功能、耐久性或性能的要求。模塊商負責對分承包方的材料和服務進行批準，使其不影響海爾裝配、成形、功能、耐久性或性能的要求。6.在工裝停止批量生產達到或超過12個月以后重新啟用而生產的產品。對于工裝停止批量生產達到或超過12個月后生產的產品；若該模塊一直沒有采購訂單且現有工裝已經停止批量生產已經達到或超過12個月時，要求通知海爾。唯一一種例外是當該模塊是以小批量方式生產的，如維修件或專用車。然而，海爾可能對維修模塊規定特定的PPAP要求。7.涉及由內部制造的，或由分承包方制造的生產產品部件的產品和過程更改。這些部件會影響到銷售產品的裝配性、成型、功能、性能和或耐久性。另外，在提交海爾之前，模塊商必須就分承包方提出的任何申請，先與分承包方達成一致。任何影響海爾要求的裝配性、成型、功能、性能和/或耐久性的更改均要求通知海爾。注：關于裝配性、成型、功能、性能和/或耐久性的要求應該是在合同評審時達成一致的海爾技術規范的一部分。8.試驗檢驗方法的更改－新技術的采用（不影響接受準則）。對于試驗方法的更改，模塊商有證據表明新方法提供的結果與老方法的等效性。在下列情況下，模塊商必須在首批產品發運前提交PPAP批準，除非模塊商管理工程師明確提出放棄了該要求。無論是否要求正式提交，模塊商必須在需要時對PPAP文件中所有適用的項目進行評審和更新，以反應生產過程的情況。要求說明和舉例1、新的模塊或產品（即：以前未曾提供給某海爾的一種特定的模塊、材料或顏色）。對于一種新產品（最初放行）、或一種以前批準的產品，但又指定了一個新的或修改（如：后綴）的產品/模塊編號時，要求提交。一種新增加到一個產品系列的模塊/產品或材料可以使用以前的在相同產品系列中獲完全批準的適當的PPAP文件。2、對以前提交模塊不符合進行糾正。要求提交對所有提交的模塊的不符合的糾正。“不符合”包括以下內容：產品性能不同于海爾的要求尺寸或能力問題分承包方問題模塊的完全批準代替臨時性批準試驗，包括材料、性能、工程確認問題3、關于生產產品/模塊編號的設計記錄、技術規范、或材料方面的工程更改。對于生產產品/模塊設計記錄、技術規范或材料的所有工程更改都要求提交。7.提交等級模塊商必須按要求的提交等級提交規定的項目和或記錄：等級1――只向海爾提交模塊保證書及部分支持性數據；等級2――為特殊提交等級，只在模塊商處保存整套的支持數據以供評審；等級3――向海爾提交保證書和產品樣品及完整的支持數據；若無其它規定，等級3為模塊商常規提交等級，如：電器、塑料、電腦板、鈑金、系統、電子、橡膠。散裝材料、印刷\包裝模塊、螺釘緊固件的提交通常為等級1。按特殊提交等級提交的模塊需經供應鏈質量、PL口碑質量確認。每一等級的詳細要求見下表：保留/提交要求要求等級1等級2等級31.模塊提交保證書（PSW）SRS2.產品工程批準的設計記錄－對于專利部件/詳細資料－對于所有其它部件/詳細資料RRRRRRSRS3.關鍵特性清單RRS4.材料清單RRS5.檢驗標準與型式試驗大綱RRS6.設計FMEA(DFMEA)RRS7.過程FMEA(PFMEA)RRS8.測量系統分析研究（MSA）RRS9.過程流程圖RRS10.生產控制計劃RRS11作業指導書RRS12.初始過程能力指數(PPK)RRS13.包裝說明RRS14.外觀批準報告（AAR），如果適用SRS15.生產件批準--尺寸結果RRS16.生產件批準—材料試驗結果報告SRS17.生產件批準—性能試驗結果報告(ROHS要求)SRS18.3C等安規強制認證報告SRS19.工程樣件SRS注解：S＝模塊商必須向指定的海爾產品批準部門提交，并在適當的場所，包括制造場所，保留一份記錄或文件項目的復印件。R＝模塊商必須在適當的場所，包括制造場所保存，海爾代表有要求時應易于得到。8.PPAP狀態完全批準――是指該模塊或材料滿足所有的規范和要求。臨時批準――是在有限的時間或模塊數量的前提下，允許運送生產需要的材料。給予臨時批準可能在下列情況下：模塊使用100％正式工裝生產，滿足設計記錄的規范，但沒有滿足所有的PPAP要求，如：－未完成能力研究；－文件需要改進；－模塊缺少PPAP的某個過程，模塊和數據已由SQE評審且合格；－試驗未完成，但模塊經產品工程師認為是低風險；－模塊和圖紙不符，但不影響使用，無需更改，必須由產品工程師和項目采購工程師共同確認并說明二者的區別。2.模塊使用100％正式工裝生產，但必須返工來滿足設計要求。3.模塊不是使用100％正式工裝生產，但滿足設計記錄的規范。例如：－模塊使用臨時或額外的工裝；－模塊不在完全一樣的場地和環境生產；－使用小批量工裝進行生產。4.模塊不滿足設計要求，但不影響裝配或海爾滿意度，要求型號經理和新品工程師簽字認可。只有當模塊商達到以下條件，才給予臨時批準：－已明確了影響批準的不合格品根本原因，且－已準備了一份海爾同意的臨時批準計劃。若獲得“完全批準”，需要再次提交。一份臨時批準文件所包括的材料，若沒能按截止日期或規定的發運量滿足已由海爾同意的措施計劃，則會被拒收。如果沒有同意延長臨時批準，則不允許再發運。拒收――是指從批量產品中提交出的樣品和配備文件不符合海爾的要求。因此，在按批量發運之前，必須提交和批準已更改的產品和文件。9.記錄的保存無論提交的等級如何，生產件批準記錄的保存時間必須為該模塊在用時間加1個日歷年的時間。10.附表及其填寫說明1）模塊提交保證書（PSW）2）特殊特性清單3)材料清單4）型式試驗大綱5）過程FMEA6）測量系統分析MSA7）過程流程圖8）生產控制計劃9）初始過程能力10）包裝說明11）外觀件批準12）生產件批準--尺寸結果（全尺寸）13)產件批準--材料試驗結果報告14)生產件批準--性能報告(包括ROHS要求)PPAP模塊提交保證書附表-1模塊名稱酶殺菌負離子保鮮塊模塊號0060841273A安全和或政府法規□是×否工程圖樣更改等級3日期2014-12-20附加工程更改日期圖樣編號DES00123805采購訂單編號重量8kg檢查輔具編號工程更改等級日期模塊商制造廠信息提交信息×尺寸×材料/功能×外觀模塊商名稱和模塊商代碼中國船舶重工集團公司第七一八研究所V14027城市/郵政編碼河北省邯鄲市街道地址河北省邯鄲市展覽路17號海爾名稱/部門海爾特種冰箱買方名稱/買方代碼適用范圍提交原因×首次提交□改為其它選用的結構或材料□工程更改□分模塊商或材料來源更改□工裝：轉移、代替、整修或附加□模塊加工過程更改□偏差糾正□在其它地方生產模塊□其它請說明要求的提交等級（選擇一項）□等級1只向海爾提交模塊保證書及部分支持性數據□等級2為特殊提交等級，只在模塊商處保存整套的支持數據以供評審□等級3在海爾處保證書、模塊、圖紙、檢查結果、試驗室和功能測量結果、外觀件批準報告、過程能力結果、能力分析、過程控制計劃、量具分析、FMEA提交結果結果：×尺寸測量×材料和功能試驗×外觀標準×統計過程數據這些結果滿足所有圖紙和規范要求×是□否（如果選擇“否”應解釋）模型/型腔/生產過程聲明解釋/說明印刷體姓名程金斌職務項目經理電話號權的模塊商代表簽字日期僅供海爾使用模塊認可情況□批準□拒絕□其它海爾姓名海爾簽名PPAP編號日期SQEsupervisor簽字：模塊提交保證書的填寫模塊信息模塊名稱：由技術中心確定的統一的模塊名稱。海爾模塊編號：技術中心簽發的最終模塊名稱和編號。安全法規項：若模塊圖上注明為安全法規項，則選擇“是”，否則為“否”（在方框內劃“”）。工程圖樣更改等級和批準日期：說明更改的等級和提交日期。附加的工程更改：列出所有在圖樣上沒有納入的，但已在該模塊上體現的，并已批準的工程更改。圖樣編號：規定提交的海爾模塊編號的設計記錄。采購訂單編號：依據采購訂單填入本編號。模塊重量：填入用千克表示的模塊實際重量，精確到小數點后四位。檢查輔具編號：用于尺寸檢驗的檢查輔具包括夾具、量具、模具等，應填入其編號。工程更改等級和批準日期。模塊商制造廠信息模塊商名稱和模塊商代碼：填入在采購訂單上指定的制造廠址代碼。模塊商制造廠地址：填入模塊生產地完整的地址。提交信息提交類型：在選擇的項目方框里劃“”。海爾名稱：填入公司名稱和分部或工作組。買方名稱：填入XX。適用范圍：填入年型、車輛名稱、或相應總成等。提交原因選擇合適的項目，并在相應的方框上劃“”，在“其他”欄上加注細節說明。要求的提交等級標明由海爾要求的提交等級。選擇合適的項目，并在相應的方框上劃“”，包括尺寸、材料試驗、性能試驗、外觀評價和統計數據。選擇合適的項目，并在相應的方框上劃“”。如果是“否”，應在下面“說明”欄中進行解釋。如果生產模塊是采用一個以上型腔、鑄模、工具、沖?；蚰Ｐ?，或采用生產線或工作單元之類的生產過程加工出來的，則在“鑄模/型腔/生產過程”一欄中填上特定的型腔、鑄模、生產線，等等。聲明21.說明：提供關于提交結果的詳細說明；適用時，可在附件中進行附加解釋。22.在證實了各項結果符合所有海爾要求及海爾所要求的所有文件全部準備妥當后，供應商負責人必須對聲明的內容進行簽批，并提供職務、電話號碼和傳真號碼。僅供海爾使用不填特殊特性清單附表-2初始□正式■模塊名稱:模塊編號:序號質量和過程特性名稱特殊特性特性要求規格要求檢驗頻次工序產品過程注：與法律法規有關的特殊特性用“△”表示，產品功能、性能特殊特性用“※”表示。海爾有指定的符號時則提供給海爾的資料上用海爾符號表示特殊特性，與海爾資料對應的公司內部資料上仍用“△”或“※”表示，同時技術部編制內外文件特殊特性符號對照表。附表-3材料清單(主料)產品型號產品名稱:共頁第頁序號自制/外購/標準件QAD號零件號零件名/描述材料名稱材料牌號規格及標準坯料/尺寸坯料可制

件數單位每件凈重每件毛重工藝消耗定額利用

率％產品設計工藝設計序號標記處數修改文件號及描述簽字日期編制/日期校對/日期標準化/日期審核/日期附件-4型式試驗大綱模塊名稱：酶殺菌負離子保鮮塊模塊號：0060841273A試驗材料：序號試驗項目試驗標準試驗來源標準值試驗方法試驗地點試驗周期試驗設備樣品要求1外觀Q/718J178-2014DES00123805見企標Q/718J178-2014青島1天2尺寸Q/718J178-2014DES00123805見產品圖Q/718J178-2014青島1天游標卡尺3點亮率Q/718J178-2014DES00123805見企標Q/718J178-2014青島1天變壓器工裝4抗菌Q/718J178-2014DES00123805見企標Q/718J178-2014邯鄲1周模塊商批準：日期：SQE工程師批準：日期：型式試驗大綱填寫說明：模塊名稱：被測試的模塊主體名稱；模塊號：被測試模塊主體編號；試驗項目：被測試的模塊特性參數；試驗標準：測試所參照的試驗標準；試驗來源：相應的模塊圖紙編號；標準值：標準和圖紙上規定的特性參數控制范圍；試驗方法：相應標準上規定的完成試驗所采用的測試方法；試驗地點：完成全部模塊測試的現場；試驗周期：完成模塊全部測試的時間；試驗設備：實施測試工作所使用的設備附件5潛在失效模式分析（PFMEA）FMEA編號：3附表-4頁碼：4項目名稱：1工程部門：2制表人：5模塊：7編制日期：6核心小組：9關鍵日期：10修改日期：8過程功能要求11潛在失效模式12潛在失效后果13嚴重度14級別15潛在失效起因、機理16頻度17現行過程控制18探測度19風險順序數RPN20建議采取的措施21負責及目標/完成日期22措施所產生的結果24所采取的措施23嚴重度頻度探測度風險順序數RPNFMEA表格填寫說明：1.項目名稱：填入所分析的模塊、總成或過程名稱；2.工程部門：工程部門名稱3.FMEA編號：填入FMEA文件的編號，以便查詢；4.頁碼：填入負責編制FMEA文件的頁碼5.制表人：填入制表人的姓名、電話及所在部門；6.FMEA日期：原稿日期7.模塊名稱：填入將使用和或正被分析過程模塊名稱；8.修改日期：最新修訂日期；9.核心小組：填寫相關執行的部門和人員姓名；10.關鍵日期：該工程的發放日期；11.過程功能要求：簡單描述被分析的過程或工序（如車、鉆、攻絲、焊接、裝配）。盡可能簡單地說明該工藝過程或工序的目的。如果工藝過程包括許多具有不同失效模式的工序（例如裝配），可以把這些工序作為獨立過程列出；12.潛在失效模式：所謂潛在失效模式是指過程可能發生的不滿足過程要求和或設計意圖的形式，是對某具體工序不符合要求的描述。它可能是引起下一道工序的潛在失效模式，也可能是上一道工序潛在失效的后果。但是，在FMEA準備中，應假定提供的模塊材料是合格的。典型的失效模式可能是，但不僅僅局限于下列情況：彎曲、粘合、毛刺、轉運損壞、斷裂、變形、臟污、安裝調試不當、接地、開路、短路、工具磨損等；13.潛在失效后果：潛在失效后果是指失效模式對海爾的影響。海爾可以是下一道工序，后續工序或工位、代理商、車主。當評價潛在失效后果時，這些因素都必須考慮。對最終使用者來說失效的后果應一律用產品或系統的性能來描述，例如：噪聲、工作不正常、不起作用、不穩定、牽引阻力、外觀不良、粗糙、費力、異味、工作減弱、間歇性工作、車輛控制減弱等；如果海爾是下一道工序或后續工序/工位，失效的后果應用工藝/工序性能來描述，例如：無法緊固、無法鉆孔攻絲、無法安裝、無法加工表面、危害操作者、不配合、不連接、不匹配、損壞設備等。14.嚴重度(S)：嚴重度是潛在失效模式對海爾的影響后果的嚴重程度的評價指標。嚴重度僅適用于失效的后果。推薦的評價準則：嚴重度(S)后果判定準則：后果的嚴重度舉例嚴重度數很嚴重危害影響車輛安全操作或危害操作者對海爾或操作者造成安全性危害10嚴重危害違反政府的有關法規排放項目，法規項目9很高失效將導致海爾嚴重不滿意海爾步行回家；耐久性事項8高使海爾不滿意，或影響整車廠裝配銷售商返修（噪聲、振動、泄漏等），整車廠緊急凍結模塊或重大的缺陷7中等嚴重影響生產線在GMPT最終檢驗時發現缺陷，裝配線大量返工6低輕微影響生產線在GMPT最終檢驗時或裝配線發現缺陷，裝配線輕微返工或報廢5很低給后續工序帶來不便，輕微返修缺陷流到下一工序4輕微給后續工序帶來微小不便，輕微返修缺陷在后續工序發現（在線）3很輕微給本工位帶來微小不便，輕微返修缺陷在操作時被發現并糾正（在工位）2無沒有影響沒有影響115.質量特性：對需要附加過程控制的零部件、子系統或系統的一些特殊過程特性進行分級，如，關鍵、主要、重要等；16.潛在的失效原因：是指失效是怎么發生的，并依據可以糾正或控制的原則來描述。應描述那些起主要作用、容易得到控制的原因。典型的失效原因，如焊接電壓不正確、扭矩過大等；列表應明確記錄具體的錯誤或誤操作情況（如操作者未裝密封墊），而不應用一些含糊不清的詞語。17.頻度(O)：是指具體的失效原因發生的頻率。頻度的分級數著重在其含義而不是數值。推薦的評價準則：頻度(O)失效發生的可能性PPMCPK頻度數很高：失效幾乎是不可避免的5000000.33103333330.339高：一般與以前經常發生失效的過程相似的工藝有關1250000.518500000.677中等：一般與以前時有失效發生，但不占主要比例的過程相類似的工藝有關125000.83625001.0055001.174低：很少幾次與相似過程有關的失效671.333很低：很少幾次與幾乎完全相同的過程有關的失效71.502極低：失效不大可能發生。幾乎完全相同的過程也未有過失效11.67118.現行過程控制:對盡可能阻止失效模式發生，或者探測將發生的失效模式控制的描述，也指已經用于或正用于相同或相似過程的那些控制方法（如，應用的統計過程控制、糾錯裝置等），也可以是過程評價。評價可在目標工序進行，也可以在后續工序進行?？梢钥紤]三種過程控制方法/特點，即：阻止失效起因/機理或失效模式/后果的發生，或減小其發生率；查明起因/機理并找到糾正措施；查明失效模式。19.探測度(D):指在零部件離開制造工序或裝配工位之前，以20欄中第2種現行過程控制方法找出失效原因過程缺陷的可能性的評價指標；或者用第3種過程控制方法找出后續發生的失效模式的可能性評價指標。評價指標分1到10級。假設失效已發生，然后評價所有現行過程控制方法。推薦的評價準則：探測度（D）等級判定準則建議的方法10肯定不可能檢測出不能檢測出或沒有進行檢測9很低－控制方法可能檢測不出僅僅間接檢測8低－控制方法檢測出的幾率很低目測7較低－控制方法檢測出的幾率較低目測二次6中度偏低－控制方法可能檢測出通過接觸來100％目視檢測。手工檢具/測試5中度－控制方法可能檢測出100％GO/NOGO檢具。周期性檢測并使用控制圖4中等偏高－控制方法檢測出的幾率較高防錯－在下一工位不能接受。在生產準備驗證時/首件對檢具檢測3高－控制方法檢測出的幾率較高防錯－缺陷模塊不能通過。自動檢測。發現不合格停機2很高－控制方法幾乎一定能檢測出多層防錯。供給、選擇、安裝或驗證1非常高－控制方法一定能檢測出防錯－不能生產缺陷模塊20.風險順序數RPN:是嚴重度（S）、頻度數（O）、和不易探測度數（D）的乘積，即：RPN=(S)(O)(D)；如果風險評價指數很高，工藝人員必須采取糾正措施，努力減小該值。在一般實踐中，不管RPN的結果如何，當嚴重度（S）高時，就應予以特別注意；21.建議采取的措施:當失效模式按RPN值排出先后次序后，應首先對排在最前面的事和最關鍵的項目采取糾正措施，若失效的根本原因不詳，則建議采用措施應通過統計實驗設計（DOE）來確定。任何建議措施的目的都是為了減小嚴重度、頻度或不易探測度的數值。如對某一特定原因無建議措施，那么在該欄填“無”。22.負責部門/人員/完成日期:負責建議措施的部門和個人，以及預計完成的日期；23.所采取的措施：:實施一項措施后，簡要記載一下執行情況，并記下日期；24.措施所產生的結果：明確了糾正措施后，估計并記錄糾正后的頻度，計算并記錄糾正后的RPN值，糾正后的RPN值應復查，而且如果有必要考慮進一步的措施，還應重復（21）到（22）的步驟。附件6測量系統分析MSA（參看測量系統分析手冊）附件6測量系統分析MSA（參看測量系統分析手冊）測量系統分析MSA（參看測量系統分析手冊）測量系統分析MSA（參看測量系統分析手冊）附表7過程流程圖零件號：0060841273A圖紙號：DES00123805批準：零件名稱:酶殺菌負離子保鮮塊圖紙日期：2014-12-20日期：工序號制造移動儲存檢驗操作描述備注KPCKCC1塑料粒子、輔料等入廠檢驗與儲存1－1塑料粒子、輔料等入庫檢驗1－2塑料粒子、輔料等儲存1－3送至注塑工位干燥度2注塑注塑溫度時間2－1注塑工藝調試2－2操作者自檢、修件2－3專檢抽驗2－4包裝合格后送至預裝工位3預裝3－1操作工按bom組裝成產品并自檢燈的點亮率，外觀無劃傷3－2專檢抽驗4包裝4－1按要求對產品進行包裝4－2專檢終驗4－3送至暫存區4－4倉庫存貯編制:校對:審核:朱開華標準化:會簽:程金斌試制階段由技術中心負責編制、校對、標準化；項目經理審核，各相關子公司工藝科會簽。附件-8生產控制計劃樣件試生產×生產控制計劃編號2主要聯系人/電話朱開制日期2015-1-18修訂日期模塊號/最新更改水平0060841273A核心小組海爾工程批準/日期（如需要）模塊名稱/描述酶殺菌負離子保鮮塊模塊商/工廠批準/日期海爾質量批準/日期（如需要）模塊商/工廠中國船舶重工集團公司第七一八研究所模塊商代號V14027其它批準/日期（如需要）其它批準/日期（如需要）模塊/過程編號過程名稱/操作描述機器\裝置\夾具\工裝特性特殊特性分類21方法反應控制26編號18產品19過程20產品/過程規范/公差22評價/測量技術23樣本24控制方法25容量頻率1-1塑料粒子、輔料等入庫檢驗1-2塑料粒子、輔料等儲存2-1注塑工藝調試2-2操作者自檢、修件2-3專檢抽驗3-1操作工按bom組裝成產品并自檢3-2專檢抽驗4-1按要求對產品進行包裝4-2專檢終驗4-3送至暫存區4-4倉庫存貯控制計劃欄目填寫說明：1.樣件、試生產、生產表示適當的分類：樣件－在制造過程中，進行的尺寸測量、材料和性能試驗的描述；試生產－在樣件試制后和正式生產之前，進行的尺寸測量、材料和性能試驗的描述；生產－在正式生產中，產品/過程特性、過程控制、試驗和測量系統的全面文件化描述。2.控制計劃編號如適用時，輸入控制計劃文件編號以用于追溯。對于多頁的控制計劃填入頁碼（第頁共__頁）3.模塊編號、最新更改水平填入被控制的系統、子系統或部件編號。適用時，填入源于圖樣規范的最近工程更改等級和/或發布日期；4.模塊名稱/描述填入被控制產品/過程的名稱和描述；5.模塊商/工廠填入制定控制計劃的公司和適當的分公司/工廠/部門的名稱；6.模塊商編碼填入按采購機構要求的識別號（Duns,Z-Code等）7.主要聯系人/電話填入負責控制計劃的主要聯系人姓名和電話；8.核心小組填入負責制定控制計劃最終版本的人員姓名和電話。建議將所有小組成員的姓名、電話號碼和地址都包括進所附的分配表中。9.模塊商工廠批準/日期如必要，獲得負責的制造廠批準；10.日期（編制）填入首次編制控制計劃的日期；11.日期（修訂）填入最近修訂控制計劃的日期；12.海爾工程批準/日期如必要，獲得負責的工程批準；13.海爾質量批準/日期如必要，獲得負責的模塊商質量代表批準；14.其它批準/日期如必要，獲得其它同意的批準；15.模塊/過程編號該項編號通常參照于過程流程圖。如果有多模塊編號存在（組件），那么應相應地列出單個模塊編號和它們的過程編號。16.過程名稱/操作描述系統、子系統或部件制造的所有步驟都在過程流程圖中描述。識別流程圖中最能描述所述活動的過程/操作名稱。17制造用機器、裝置、夾具、工裝（生產設備）適當時，對所描述的每一操作識別加工裝備，諸如制造用的機器、裝置、夾具或其它工具。特性：對于從中可獲取計量或計數型數據的過程或其輸出（產品）的顯著的特點、尺寸或性能，適當時可使用目測法輔助。18.編號必要時，填入所有適當文件，諸如（但不限于）過程流程圖、已編號的計劃、FMEA和草圖（計算機繪圖或其它方式繪圖）相互參照用的編號。19.產品產品特性為在圖樣或其它主要工程信息中所描述的部件、模塊或總成的特點或性能。核心小組應從所有來源中識別組成重要產品特性的特殊產品特性，所有的特殊特性都應列在控制計劃中，此外制造者可將在正常操作中進行過程常規控制的其它產品特性都列進。20.過程過程特性為與被識別產品特性具有因果關系的過程變量（輸入變量）。過程特性僅能在其發生時才能測量出。核心小組應識別和控制其過程特性的變差以最大限度減少產品變差。對于每一個產品特性，可能有一個或更多的過程特性。在某些過程中，一個過程特性可能影響數個產品特性。21.特殊特性分類按整車廠的要求使用合適的分類來指定特殊特性的類型，或者不填，表示未指定的特性。可以使用獨特的符號來識別那些諸如影響海爾安全、法規符合性、功能、配合或外觀的重要特性。這些特性識別為“關鍵”“主要的