國家衛生和計劃生育委員會“十二五”規劃教材全國高等醫藥教材建設研究會“十二五”規劃教材供衛生管理及相關專業用全國高等學校教材衛生應急管理主審陳賢義主編吳群紅楊維中副主編譚曉東吳美珍PublicHealthEmergencyManagement國家衛生和計劃生育委員會“十二五”規劃教材供衛生管理及相關專第三章衛生應急中的

風險管理理論與方法

第三章衛生應急中的風險管理理論與方法

目錄

學習目標章前案例引

言第一節風險管理相關概念和理論第二節衛生應急中的風險管理內容和流程第三節風險管理過程中涉及的主要方法本章小結關鍵術語討論題、思考題

目錄

學習目標

學習目標

通過本章的學習，你應該能夠：掌握：風險、風險管理的相關概念，突發公共衛生事件風險的特征、風險管理的特征、原則及基本流程；熟悉：風險管理的幾種常用方法和快速風險評估方法的應用；

了解：風險管理的理論發展歷程及常用的風險管理理論；

學習目標

通過本章的學習，你應該能夠：章前案例2008年北京奧運會與殘奧會期間，來自世界各地的人員在短期內聚集于北京，人口數量及人口密度劇增，對餐飲供應、居住環境、室內空氣質量以及飲用水安全等方面要求較高。而且，北京奧運會期間正值夏季，高溫高濕天氣正是食物中毒和腸道傳染病高發季節。如果防控措施不力，在一定條件下，將容易導致重大公共衛生事件的發生。為此，在衛生保障工作中引進風險管理思路，通過風險識別及評估，發現可能會對奧運會產生較大影響的公共衛生事件共有五類45種，其中三類5種屬于極嚴重風險事件；五類22種屬于高危險度風險事件；四類10種屬于中等危險度風險事件；四類8種則屬于低危險度風險事件。章前案例2008年北京奧運會與殘奧會期間，來自世界各地的人員6根據風險評價的結果，制定相應的風險管理計劃，確定風險具體防范措施和各項應急預案。通過采取嚴密有效的管理和預防措施，并在活動舉辦期間開展全程動態評估，最終達到奧運期間無重大突發公共衛生事件發生，公共衛生安全保障任務圓滿完成。6根據風險評價的結果，制定相應的風險管理計劃

引言

風險無時不在、無處不在，并隨著人類的發展而不斷變化。人類社會的發展歷史本身就是一部同風險做斗爭、對抗風險、管理風險的歷史；而風險管理理論的產生則是社會生產力和科學技術發展到一定階段的產物。人們在長期與風險打交道的過程中，對風險的認識也在不斷的深化與發展，風險管理的理論與方法也在不斷豐富。

在衛生應急領域引入和應用風險管理的相關理論和方法，有助于有效控制和減少突發公共衛生事件的發生，提高衛生資源使用效率，實現資源的優化配置，減少突發公共衛生事件給人類帶來的危害和損失。

引言

風險無時不在、無處不在，并隨著人

第一節

風險管理相關概念和理論

風險管理的相關概念和發展歷程衛生應急中的風險管理123風險的概念和特征

第一節風險管理相關概念和理論

風險管理的相關概念和發展一、風險的概念和特征（一）風險的概念

風險是指事件發生可能性及后果的組合，通常具有不利性、不確定性和復雜性。

風險實質包括兩個要素：可能性與不利后果——前者指風險發生的概率，后者指風險變為現實后對保護目標和對象可能造成的影響、影響的數量和方式。

風險學說：風險客觀說、風險主觀說以及風險因素結合說。一、風險的概念和特征（一）風險的概念風險的客觀性：不以人的主觀意志為轉移風險的不確定性：無法完全準確的預知風險的可測定性：具有一定統計規律風險的損益性：一對矛盾風險的相對性：主體不同，結果可能不同風險的可變性：隨著社會發展有所改變（二）風險的特征：風險的客觀性：不以人的主觀意志為轉移風險的不確定性：無法完全11（三）公共衛生風險公共衛生風險是客觀存在的。按照突發事件的生命周期理論，可將事件分為事件前、事件中和事件后，各個階段都存在不同的風險。文中所要討論的，主要是指可能會引發突發公共衛生事件的風險，即指在突發公共衛生事件發生前的事實隱患，也就是說，如果任其發展，可能演變為事件。11（三）公共衛生風險1.公共衛生風險的范圍和分類按可能引發的突發公共衛生事件類型：重大傳染病疫情群體性不明原因疾病重大食物和職業中毒其他嚴重影響公眾健康的事件風險按控制目標：可確定的不可確定的1.公共衛生風險的范圍和分類2.突發公共衛生事件風險的特點

突發公共衛生事件風險除了具有風險的一般特征外，還具有如下幾方面特征：成因的多樣性分布的差異性危害后果的隱蔽性和不可預見性2.突發公共衛生事件風險的特點14知識拓展—當前我國所面臨的突發公共衛生風險氣候等自然生態環境變化帶來的風險經濟社會發展和人口流動日益頻繁帶來的風險生態系統失衡，環境質量下降帶來的風險人與動物接觸的頻率和方式改變，動物間疫病所帶來的風險生活習慣不同、生產生活方式落后所帶來的風險14知識拓展—當前我國所面臨的突發公共衛生風險二、風險管理的相關概念和發展歷程（一）風險管理（riskmanagement）的概念風險管理，即協調各項活動以指揮和控制一個組織去處理和應對風險（ISO）。具體來講，就是發現、篩選和實施可用于降低風險水平措施的過程。

風險管理是一項系統性、專業性、科學性和綜合性很強的工作，是應急管理實現“預防為主、關口前移”的一項重要基礎性工作。二、風險管理的相關概念和發展歷程（一）風險管理（riskm（二）風險管理的特征風險管理的對象具有特殊性和專門性風險管理的范圍具有廣泛性風險管理具有較強的應用性風險管理具有全面性（二）風險管理的特征第一階段：早期風險管理意識的萌芽

第二階段：傳統風險管理階段第三階段：現代風險管理階段第四階段：全面風險管理階段4123（三）風險管理理論的產生和發展第一階段：早期風險管理意識的萌芽第二階段：傳統風險管理階段三、衛生應急中的風險管理

通過實施風險管理來控制、降低甚至消除突發公共衛生事件發生的風險。實施突發公共衛生事件風險管理的本質是減少損失概率或降低損失程度。三、衛生應急中的風險管理通過實施風險管理來控制、降低（一）風險管理、危機管理及應急管理三者之間的

聯系與區別狹義

衛生應急領域中的風險管理與應急管理在管理對象、管理目標、管理手段、管理績效等方面存在較大的不同。廣義應急管理必須涉及風險管理與危機管理。簡言之，從突發事件的管理流程上來看，應急管理往前可延伸至風險管理。應急管理在縱深上可擴展至危機管理。（一）風險管理、危機管理及應急管理三者之間的

聯系與區別狹（二）風險管理在衛生應急領域的應用在食品安全領域已得到廣泛的應用和推廣，如歐盟建立了“歐盟食品快速預警系統”。在傳染病防控方面，世界衛生組織、歐盟疾病預防控制中心以及美國等已率先引入風險管理理論，并取得了很好的成效，如WHO建立了“突發急性傳染病風險評估通報制度”。在舉辦大型活動時，開展公共衛生風險評估與風險管理工作，已得到國際上的普遍認可和重視，如2008年奧運會期間引入風險評估理念開展大型活動公共衛生風險管理活動。（二）風險管理在衛生應急領域的應用

第二節衛生應急中的風險管理內容和流程

公共衛生風險管理的目標1公共衛生風險管理的組織2公共衛生風險管理的職能3公共衛生風險管理的原則4公共衛生風險管理的基本流程5

第二節衛生應急中的風險管理內容和流程

公共衛生風險管理的

一、公共衛生風險管理的目標

衛生應急中的風險管理目標與其他領域風險管理的目標略有不同。首先，預防和控制風險對人造成的危害，保護群眾的健康和生命安全，出發點務必是以人為本；然后，在考慮成本-效益基礎上，選擇相應的風險管理措施，以最小的代價獲得最大的效益；最后，增強人群抵御公共衛生風險的能力和提高衛生應急人員的整體應急能力水平的目的。

一、公共衛生風險管理的目標

衛生應急中的風險管理目標與其

二、公共衛生風險管理的組織

一般風險管理組織機構形態的設置受很多因素的影響風險的嚴重性和復雜程度；風險主體的規模；風險主體管理層的態度；外部因素（如政策和法令）的影響。突發事件公共衛生風險管理組織各級衛生行政部門是其主要的責任管理主體，其內設應急管理部門作為直接的協調與處置機構；各級疾病預防控制機構是突發公共衛生事件具體的技術管理與處置部門，內設應急管理部門或衛生應急人員來負責開展突發事件公共衛生風險評估與管理工作。

二、公共衛生風險管理的組織

一般風險管理組織機構形態的設置

三、公共衛生風險管理的職能

計劃職能：設計管理方案，制訂風險處理的實施計劃組織職能：權責分配和組織相關職務調整等。指導職能：風險處理計劃解釋、判斷、傳達、交流信息和指揮等活動。管制職能：計劃執行情況的檢查、監督、分析和評價。

三、公共衛生風險管理的職能

計劃職能：設計管理方案，制訂風四、公共衛生風險管理的原則支持決策過程應用系統、結構化的方法以信息為基礎廣泛參與，充分溝通動態管理，持續改進四、公共衛生風險管理的原則支持決策過程五、公共衛生風險管理基本流程五、公共衛生風險管理基本流程（一）風險溝通與咨詢在風險管理的各個階段，都應該與外部和內部的利益相關者進行溝通和咨詢，找出開展風險管理所面臨的風險和障礙。在初期就應該制定咨詢與溝通的各種計劃，說明與風險本身有關的各種問題。在決策制定過程中應鑒別、記錄并考慮利益相關者的看法。（一）風險溝通與咨詢（二）計劃準備1.制定風險管理計劃2.界定風險標準3.風險管理的資源準備建立相關規章制度、技術方案以及方法和工具；開展培訓和組建風險管理專家咨詢隊伍；完善風險信息和知識管理系統；健全風險監測系統。4.風險管理基礎資料的準備（二）計劃準備（三）風險評估

突發事件公共衛生風險評估是對可能引發突發公共衛生事件的風險進行識別、描述和評估的一個系統和循序的過程，風險評估是整個風險管理過程的核心部分，包括：風險識別風險分析風險評價（三）風險評估1.風險識別（RiskIdentification）

發現和描述風險或不確定性事件的來源。風險識別內容可能存在的風險是什么？引發這些風險的因素包括哪些？風險可能導致怎樣的后果？風險識別程序分析并列出所有可能出現的風險確定風險控制點1.風險識別（RiskIdentification）2.風險分析（RiskAnalysis）

判定風險等級，包括不確定事件發生的概率和后果。其目的是分離可接受的小風險和不能接受的大風險，為風險評價和處理提供數據。

風險分析的過程包括:發生可能性分析影響程度分析脆弱性分析風險承受能力

風險控制能力2.風險分析（RiskAnalysis）3.風險評價（Riskevaluation）

根據風險分析的結果與確定的風險評價準則進行比較，綜合確定風險水平的等級及優先順序，以判斷特定的風險是否可接受或需要采取其它措施處置。風險評價的結果為具有不同等級的風險列表。風險水平風險標準極低風險罕見、幾乎無潛在影響和脆弱性的風險低風險不容易發生、潛在影響小、脆弱性低的風險中等風險高水平和低水平之間的其他風險高風險易發生、潛在影響大、脆弱性高的風險極高風險極易發生、潛在影響很大、脆弱性非常高的風險3.風險評價（Riskevaluation）風險水平風險標（四）風險處置風險處置是修正風險的過程。根據風險等級和可控性，分析存在的問題和薄弱環節，依據可行性、有效性、針對性、全局性等原則，從降低風險發生可能性、減小影響程度嚴重性和降低脆弱性等方面，確定風險控制策略。回避風險預防風險控制風險自留風險轉移風險（四）風險處置（五）監控和審核監控和審核都應該是風險管理過程中的一部分，包括常規的檢查和監督（可以是周期性的或臨時性的），應當貫穿風險管理的全過程。保證新風險的監測和管理風險處置計劃的實現管理者和風險影響者對情況的及時了解等幫助識別風險的發生趨勢發現可能遇到的麻煩及出現的其它變化（五）監控和審核（六）記錄風險管理的過程風險管理活動應當是可追蹤的。對風險管理整個過程相關活動和內容進行記錄，可以為已開展的風險管理工作的審查和評價提供證據資料；同時，為今后面對類似風險的管理提供了參考依據；并為后來的風險管理工作者提供了豐富的學習和借鑒資源。（六）記錄風險管理的過程1風險識別的主要方法2風險分析的主要方法風險評價的主要方法歐盟CDC傳染病快速風險評估方法簡介34第三節

風險管理過程中涉及的主要方法

1風險識別的主要方法2風險分析的主要方法風險評價的主要方法歐一、風險識別的主要方法

風險管理主體應根據所面臨的風險、自身的目標和實際能力來選擇適宜的風險識別方法及技術。常見的風險識別方法有組內討論、使用檢查列表、調查問卷、屏障模型、系統工程分析等。（一）基于小組的風險識別技術

風險識別通常主要是基于專家的定性判斷。大多數風險識別技術都需要一個專家小組參與，因為小組互動更可能刺激人們考慮即使是信息豐富的人也可能會忽略掉的風險。一、風險識別的主要方法風險管理主體應根據所面臨的風險（二）清單技術僅需要一張清單來構建一個直觀的思維過程圖。幫助總結過去風險識別的經驗，并為個人或小組提供風險評估的信息。（三）屏障模型危險往往也被認為是相應保障措施的失效。通過使用可靠性分析可以對技術保障失效的概率進行預測。保護措施也可以與安全管理系統中的其他要素相銜接，將關注放在保障措施而不是危險上，有助于確保將注意力直接放在風險控制上，而不是簡單地描述風險。（二）清單技術

二、風險分析的主要方法

風險分析為風險評價提供了參考，同時也對是否進行風險處理、如何選擇最恰當的風險處理策略和方法提供了參考。另一方面也有助于針對不同形式與等級的風險，做出關鍵的決策。

根據評估過程中評價、賦值方法的不同，風險分析的方法可分為：定量（quantitative）定性（qualitative）定量與定性相結合

二、風險分析的主要方法

風險分析為風險評價提供了參40（一）德爾菲專家咨詢法德爾菲（Delphi）法是指按照確定的風險評估邏輯框架，采用專家獨立發表意見的方式，使用統一問卷，進行多輪次專家調查，經過反復征詢、歸納和修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為風險評估的結果。40（一）德爾菲專家咨詢法具體實施步驟組成專家小組。按照議題所需要的知識范圍，確定專家。向所有專家提出所要論證的問題及有關要求，并附上相關材料，由專家做書面答復。專家提出個人的測量意見，并說明提出測量值的方法。匯總、整理專家第一次判斷意見，或請身份更高的其他專家加以評論，然后把這些意見再分送給各位專家。收集和信息反饋一般要經過三、四輪，在向專家進行反饋的時候，只給出各種意見，直到每一個專家不再改變自己的意見或者各位專家的意見基本趨于一致為止。對專家的意見進行綜合處理，得出結論。具體實施步驟德爾菲法的優缺點

優點是：專家意見相對獨立，參與評估的專家專業領域較為廣泛，所受時空限制較小，結論較可靠；

缺點是：準備過程較復雜，評估周期較長，所需人力、物力較大。德爾菲法的優缺點（二）風險矩陣法

風險矩陣法是指由有經驗的專家對確定的風險因素的發生概率和嚴重程度進行量化評分，將評分結果列入二維矩陣表進行計算，可按照公式：“風險等級=風險概率×后果”來計算，最終得出風險等級。（二）風險矩陣法具體實施步驟組成專家小組。按照議題所需要的知識范圍，確定專家。專家人數的多少，可根據預測課題的大小和涉及面的寬窄而定，一般不超過20人。組織專家對風險因素的發生概率按照一定的標準進行量化評分，計算平均得分。組織專家對風險因素的影響程度按照一定的標準進行量化評分，計算平均得分。將各風險因素的發生概率和影響程度的得分列入二維表矩陣進行計算，得出相應的風險等級具體實施步驟風險矩陣示例有可能的非常可能的風險矩陣示例有可能非常可能的矩陣法的優缺點

優點是：操作方便，可以量化風險，此外，可同時對多種風險進行系統評估，比較不同風險的等級，便于決策者使用；

缺點是：矩陣法的通用性較差，很難清晰劃分等級，要求被評估的風險因素相對確定，主觀性強導致不同人的分級差異，參與評估的專家對風險因素的了解程度較高，參與評估的人員必須達到一定的數量。矩陣法的優缺點（三）決策流程圖法

決策流程圖法是根據邏輯推斷原理，綜合層次分析法、故障樹方法、決策樹模型等方法，將可能出現的問題、可能性大小、產生的后果、相關的解決方案等通過形象的結構圖形展示出來，直觀表達相關主要因素，并可以通過數理運算對各個環節的問題可能性等決策相關問題進行量化表達。（三）決策流程圖法決策流程圖法操作步驟確定評估目標，可以是特定危險因素或特定事件。確定該因素或事件的最直接的影響因素（環節）。確定對直接影響因素發揮作用的直接或間接因素（環節），并逐步展開為多層結構。確定該事件或因素的控制能力和政府公眾的可接受性，充分考慮其他不確定因素對評估目標的影響。畫出邏輯框架圖。確定測量納入框架圖的因素或環節使用的資料及方法。依據逐層定量或定性的方法，確定每個層面的風險分值。確定最終的風險等級。決策流程圖法操作步驟評估和通報可能構成國際關注的突發公共衛生事件分析流程圖評估和通報可能構成國際關注的突發公共衛生事件分析流程圖決策流程圖法的優缺點

優點是：直觀表達，便于操作，邏輯性強，考慮全面，適用于快速評估和決策；

缺點是：層級較多，計算復雜，測量難度大，需要較強的專業能力和邏輯思維能力，此外，由于不同地區間存在異質性，需要根據實際情況來調整邏輯框架和影響因素的測量。決策流程圖法的優缺點（四）蝴蝶結分析法蝴蝶結分析簡要地給出了事件的原因和后果，包括控制機制。它的左側顯示了事件的各種原因，右側顯示了事件的各種后果，從而形成了與事件相關風險的圖示。

蝴蝶結模型可以提供來自于風險識別階段的關于風險原因、后果和控制之間關系的更多細節。每個事件的重要性，或產生后果的每個路徑，都可以用風險矩陣來評價。（四）蝴蝶結分析法蝴蝶結法分析示例蝴蝶結法分析示例

三、風險評價的主要方法

常用的風險評價方法包括：風險度評價：對風險事故造成損失的概率或者損害的嚴重程度進行綜合評價；核查表評價：評價對象按重要性打分，同時按照評價對象實際情況打分，綜合兩次得分評估風險因素的風險度和風險等級；優良可劣評價：根據以往風險管理經驗和風險狀況對風險因素列出全部檢查項目，并將每個檢查項目分成優良可劣若干等級，由風險管理人員和操作人員共同確定檢查單位的風險狀況；

三、風險評價的主要方法

常用的風險評價方法包括：單項評價，即風險管理單位列舉各個項目可能造成風險的判斷標準，凡有對象符合其中1項或1項以上的標準，就列為風險管理的工作重點；直方圖評價，即采用直方圖直觀反映數據分布情況，通過觀察直方圖形狀判斷風險單位是否存在異常狀態，并通過直方圖取值范圍與參考標準作比較，判斷風險因素是否存在風險隱患。單項評價，即風險管理單位列舉各個項目可能造成風險的判斷標準，四、歐盟CDC傳染病快速風險評估方法簡介

快速風險評估（rapidriskassessment）是在潛在公共衛生意義事件發生的早期階段進行的評估。

一旦某一事件被確認為需要關注的潛在公共衛生問題，通常就應該在24-48小時內對其進行快速風險評估。

在快速風險評估過程中所采用的核心思想是：風險(risk)=概率(probability)×影響(impact)，概率是指發生人群傳播的可能性，影響是指疫病的嚴重程度。快速風險評估的內容包括危險評估、暴露評估和環境評估三方面的內容。四、歐盟CDC傳染病快速風險評估方法簡介快速風險評估快速風險評估的作用和意義

快速風險評估的結果將決定：是否需要做出應對，應對的緊迫性和級別，關鍵控制措施的設計和選擇，以及是否涉及其它部門和事件的進一步管理。快速風險評估的作用和意義快速風險評估根據整個評估流程可分為：準備階段：評估前準備第一階段：收集事件信息第二階段：全面文獻檢索，系統收集（可能的）病原學信息第三階段：提煉相關證據第四階段：證據評價第五階段：風險估計快速風險評估根據整個評估流程可分為：準備階段：評估前準備開發相關技術方案和指南；關鍵信息搜集來源準備；建立專家庫并及時維護和更新；快速文獻檢索能力儲備和培訓。準備階段：評估前準備第一階段：收集事件信息

對信息進行整理是重要的第一步，由此可決定風險評估需要進一步收集的疾病特定信息和證據。因此，要確保收集到事件盡可能詳細的信息，盡可能從多學科的角度進行考慮，對事件信息進行總結，填入相應的信息表單。第一階段：收集事件信息第二階段：全面文獻檢索，系統收集（可能的）病原學信息

主要是通過檢索最新文獻（最好不超過5年）掌握所要評估的疾病基本情況和病原學信息。所收集的基本疾病信息應該包括：疾病發生情況、宿主、易感性、傳染性、臨床表現和結局、實驗室調查與診斷、治療與控制措施以及既往的爆發或流行情況等方面的信息。第二階段：全面文獻檢索，系統收集（可能的）病原學信息 第三階段：提煉相關證據

以結構化的表格，對事件背景、文獻檢索結果進行信息提煉。若發現存在知識上的不足，需要進一步的信息，應列出關鍵性問題，邀請公共衛生、微生物學、傳染病學及其他專病方面的專家進行評估和咨詢。如果可能的話，讓專家對依照文獻檢索得出的結論進行評估。第三階段：提煉相關證據第四階段：證據評價

證據的質量取決于信息或資料的可信度、來源、研究的設計與質量。在快速風險評估過程中，須逐項、如實記錄證據的質量，證據質量較差時，風險評估結果的可信度較差，對證據質量存疑時，應適當調低證據質量水平。

根據獲得相關信息的一致性、相關性及外部可靠性，證據的質量可分為三級：好、滿意和不滿意。第四階段：證據評價表3-2證據質量評價分級示例證據質量

信息的可信度；對設計、質量及其他影響一致性、相關性和可靠性的因素的評價和判斷質量等級：好、滿意、不滿意信息/證據類型示例好后續研究不太可能改變信息的可信度

同行評議過的已發表的研究，其設計和方法減少了偏倚，如系統性綜述、隨機對照試驗，使用了分析性流行病學方法的暴發報告權威的教科書專家組風險評估、權威專家意見或專家們一致意見滿意后續研究可能會影響到信息的可信度，并且有可能改變評估結果沒有經過同行評議的已發表的研究或報告觀察性研究/監測報告/暴發調查報告

個人（專家）觀點不滿意后續研究非常有可能影響到信息的可信度，很有可能改變評估結果個別案例報告灰色文獻個人（非專家）觀點表3-2證據質量評價分級示例證據質量信息/證據類型示例好同行第五階段：風險估計

在完成證據的質量評價后，就可以使用已整理的信息，按照風險測算工具對風險造成的危害進行估計。

常用的評估方法有兩種，一種是將事件概率與影響結合在一起，用單一的風險測算工具得出一個總的風險水平，簡稱為“綜合法”；另一種方法是分別評估概率與影響，簡稱“分別測算法”。第五階段：風險估計綜合法評估流程圖綜合法評估流程圖66

在完成風險估計之后，應考慮決定風險的可信度水平，這取決于信息表中針對每個問題的證據質量（如好、滿意、不滿意）。

需要注意的是快速風險評估會隨著時間的推移出現的新的信息或事件而變化，因此要進行相應地更新。66在完成風險估計之后，應考慮決定風險的可信度水平，證據質量可信度大部分“不滿意”不滿意（只有很少的質量差的證據，不確定性/不同專家之間的觀點存在矛盾，先前無類似事件的經驗）大部分“滿意”滿意（證據質量較好，包括僅在灰色文獻中有一致性的結果；可靠的來源；由類比得到的假設；專家的共同意見或2個可靠專家的意見）大部分為“好”好（證據質量好，多個可靠的信息來源，已經證實，專家一致性意見，先前類似事件的經驗）證據質量可信度大部分“不滿意”不滿意（只有很少的質量差的證據

本章小結

本章重點介紹了公共衛生風險管理的相關概念和理論，以及風險管理的內容和基本流程，并介紹了風險管理過程中涉及的主要技術方法。相關概念風險管理的理論風險管理的內容和基本流程風險管理的方法

本章小結

本章重點介紹了公共衛生風險管理的相關概念

討論題

如果您所在的學校，將舉辦全校運動會，學校領導為了保障在運動會期間學生的安全健康，要求開展公共衛生風險管理工作，假如你是風險管理的主要負責，你會如何開展相關工作，并將可能發生的風險列出清單，采用矩陣分析法，對是別的風險進行排序，提出風險管理建議。

討論題

如果您所在的學校，將舉辦全校運動會，學校領

思考題

簡答題：1.風險的定義？2.風險的特征？3.突發公共衛生事件風險的特點？4.風險管理的定義？5.風險管理的職能？6.風險管理的原則？7.風險管理的基本流程？8.風險處置的方法？問答題：1.簡要概述當前我國所面臨的突發公共衛生事件風險都有哪些？2.簡述風險分析的內容？3.簡述什么是風險矩陣法，其實施步驟與優缺點？

思考題

簡答題：推薦閱讀資料推薦閱讀資料ThankYou!ThankYou!演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！國家衛生和計劃生育委員會“十二五”規劃教材全國高等醫藥教材建設研究會“十二五”規劃教材供衛生管理及相關專業用全國高等學校教材衛生應急管理主審陳賢義主編吳群紅楊維中副主編譚曉東吳美珍PublicHealthEmergencyManagement國家衛生和計劃生育委員會“十二五”規劃教材供衛生管理及相關專第三章衛生應急中的

風險管理理論與方法

第三章衛生應急中的風險管理理論與方法

目錄

學習目標章前案例引

言第一節風險管理相關概念和理論第二節衛生應急中的風險管理內容和流程第三節風險管理過程中涉及的主要方法本章小結關鍵術語討論題、思考題

目錄

學習目標

學習目標

通過本章的學習，你應該能夠：掌握：風險、風險管理的相關概念，突發公共衛生事件風險的特征、風險管理的特征、原則及基本流程；熟悉：風險管理的幾種常用方法和快速風險評估方法的應用；

了解：風險管理的理論發展歷程及常用的風險管理理論；

學習目標

通過本章的學習，你應該能夠：章前案例2008年北京奧運會與殘奧會期間，來自世界各地的人員在短期內聚集于北京，人口數量及人口密度劇增，對餐飲供應、居住環境、室內空氣質量以及飲用水安全等方面要求較高。而且，北京奧運會期間正值夏季，高溫高濕天氣正是食物中毒和腸道傳染病高發季節。如果防控措施不力，在一定條件下，將容易導致重大公共衛生事件的發生。為此，在衛生保障工作中引進風險管理思路，通過風險識別及評估，發現可能會對奧運會產生較大影響的公共衛生事件共有五類45種，其中三類5種屬于極嚴重風險事件；五類22種屬于高危險度風險事件；四類10種屬于中等危險度風險事件；四類8種則屬于低危險度風險事件。章前案例2008年北京奧運會與殘奧會期間，來自世界各地的人員79根據風險評價的結果，制定相應的風險管理計劃，確定風險具體防范措施和各項應急預案。通過采取嚴密有效的管理和預防措施，并在活動舉辦期間開展全程動態評估，最終達到奧運期間無重大突發公共衛生事件發生，公共衛生安全保障任務圓滿完成。6根據風險評價的結果，制定相應的風險管理計劃

引言

風險無時不在、無處不在，并隨著人類的發展而不斷變化。人類社會的發展歷史本身就是一部同風險做斗爭、對抗風險、管理風險的歷史；而風險管理理論的產生則是社會生產力和科學技術發展到一定階段的產物。人們在長期與風險打交道的過程中，對風險的認識也在不斷的深化與發展，風險管理的理論與方法也在不斷豐富。

在衛生應急領域引入和應用風險管理的相關理論和方法，有助于有效控制和減少突發公共衛生事件的發生，提高衛生資源使用效率，實現資源的優化配置，減少突發公共衛生事件給人類帶來的危害和損失。

引言

風險無時不在、無處不在，并隨著人

第一節

風險管理相關概念和理論

風險管理的相關概念和發展歷程衛生應急中的風險管理123風險的概念和特征

第一節風險管理相關概念和理論

風險管理的相關概念和發展一、風險的概念和特征（一）風險的概念

風險是指事件發生可能性及后果的組合，通常具有不利性、不確定性和復雜性。

風險實質包括兩個要素：可能性與不利后果——前者指風險發生的概率，后者指風險變為現實后對保護目標和對象可能造成的影響、影響的數量和方式。

風險學說：風險客觀說、風險主觀說以及風險因素結合說。一、風險的概念和特征（一）風險的概念風險的客觀性：不以人的主觀意志為轉移風險的不確定性：無法完全準確的預知風險的可測定性：具有一定統計規律風險的損益性：一對矛盾風險的相對性：主體不同，結果可能不同風險的可變性：隨著社會發展有所改變（二）風險的特征：風險的客觀性：不以人的主觀意志為轉移風險的不確定性：無法完全84（三）公共衛生風險公共衛生風險是客觀存在的。按照突發事件的生命周期理論，可將事件分為事件前、事件中和事件后，各個階段都存在不同的風險。文中所要討論的，主要是指可能會引發突發公共衛生事件的風險，即指在突發公共衛生事件發生前的事實隱患，也就是說，如果任其發展，可能演變為事件。11（三）公共衛生風險1.公共衛生風險的范圍和分類按可能引發的突發公共衛生事件類型：重大傳染病疫情群體性不明原因疾病重大食物和職業中毒其他嚴重影響公眾健康的事件風險按控制目標：可確定的不可確定的1.公共衛生風險的范圍和分類2.突發公共衛生事件風險的特點

突發公共衛生事件風險除了具有風險的一般特征外，還具有如下幾方面特征：成因的多樣性分布的差異性危害后果的隱蔽性和不可預見性2.突發公共衛生事件風險的特點87知識拓展—當前我國所面臨的突發公共衛生風險氣候等自然生態環境變化帶來的風險經濟社會發展和人口流動日益頻繁帶來的風險生態系統失衡，環境質量下降帶來的風險人與動物接觸的頻率和方式改變，動物間疫病所帶來的風險生活習慣不同、生產生活方式落后所帶來的風險14知識拓展—當前我國所面臨的突發公共衛生風險二、風險管理的相關概念和發展歷程（一）風險管理（riskmanagement）的概念風險管理，即協調各項活動以指揮和控制一個組織去處理和應對風險（ISO）。具體來講，就是發現、篩選和實施可用于降低風險水平措施的過程。

風險管理是一項系統性、專業性、科學性和綜合性很強的工作，是應急管理實現“預防為主、關口前移”的一項重要基礎性工作。二、風險管理的相關概念和發展歷程（一）風險管理（riskm（二）風險管理的特征風險管理的對象具有特殊性和專門性風險管理的范圍具有廣泛性風險管理具有較強的應用性風險管理具有全面性（二）風險管理的特征第一階段：早期風險管理意識的萌芽

第二階段：傳統風險管理階段第三階段：現代風險管理階段第四階段：全面風險管理階段4123（三）風險管理理論的產生和發展第一階段：早期風險管理意識的萌芽第二階段：傳統風險管理階段三、衛生應急中的風險管理

通過實施風險管理來控制、降低甚至消除突發公共衛生事件發生的風險。實施突發公共衛生事件風險管理的本質是減少損失概率或降低損失程度。三、衛生應急中的風險管理通過實施風險管理來控制、降低（一）風險管理、危機管理及應急管理三者之間的

聯系與區別狹義

衛生應急領域中的風險管理與應急管理在管理對象、管理目標、管理手段、管理績效等方面存在較大的不同。廣義應急管理必須涉及風險管理與危機管理。簡言之，從突發事件的管理流程上來看，應急管理往前可延伸至風險管理。應急管理在縱深上可擴展至危機管理。（一）風險管理、危機管理及應急管理三者之間的

聯系與區別狹（二）風險管理在衛生應急領域的應用在食品安全領域已得到廣泛的應用和推廣，如歐盟建立了“歐盟食品快速預警系統”。在傳染病防控方面，世界衛生組織、歐盟疾病預防控制中心以及美國等已率先引入風險管理理論，并取得了很好的成效，如WHO建立了“突發急性傳染病風險評估通報制度”。在舉辦大型活動時，開展公共衛生風險評估與風險管理工作，已得到國際上的普遍認可和重視，如2008年奧運會期間引入風險評估理念開展大型活動公共衛生風險管理活動。（二）風險管理在衛生應急領域的應用

第二節衛生應急中的風險管理內容和流程

公共衛生風險管理的目標1公共衛生風險管理的組織2公共衛生風險管理的職能3公共衛生風險管理的原則4公共衛生風險管理的基本流程5

第二節衛生應急中的風險管理內容和流程

公共衛生風險管理的

一、公共衛生風險管理的目標

衛生應急中的風險管理目標與其他領域風險管理的目標略有不同。首先，預防和控制風險對人造成的危害，保護群眾的健康和生命安全，出發點務必是以人為本；然后，在考慮成本-效益基礎上，選擇相應的風險管理措施，以最小的代價獲得最大的效益；最后，增強人群抵御公共衛生風險的能力和提高衛生應急人員的整體應急能力水平的目的。

一、公共衛生風險管理的目標

衛生應急中的風險管理目標與其

二、公共衛生風險管理的組織

一般風險管理組織機構形態的設置受很多因素的影響風險的嚴重性和復雜程度；風險主體的規模；風險主體管理層的態度；外部因素（如政策和法令）的影響。突發事件公共衛生風險管理組織各級衛生行政部門是其主要的責任管理主體，其內設應急管理部門作為直接的協調與處置機構；各級疾病預防控制機構是突發公共衛生事件具體的技術管理與處置部門，內設應急管理部門或衛生應急人員來負責開展突發事件公共衛生風險評估與管理工作。

二、公共衛生風險管理的組織

一般風險管理組織機構形態的設置

三、公共衛生風險管理的職能

計劃職能：設計管理方案，制訂風險處理的實施計劃組織職能：權責分配和組織相關職務調整等。指導職能：風險處理計劃解釋、判斷、傳達、交流信息和指揮等活動。管制職能：計劃執行情況的檢查、監督、分析和評價。

三、公共衛生風險管理的職能

計劃職能：設計管理方案，制訂風四、公共衛生風險管理的原則支持決策過程應用系統、結構化的方法以信息為基礎廣泛參與，充分溝通動態管理，持續改進四、公共衛生風險管理的原則支持決策過程五、公共衛生風險管理基本流程五、公共衛生風險管理基本流程（一）風險溝通與咨詢在風險管理的各個階段，都應該與外部和內部的利益相關者進行溝通和咨詢，找出開展風險管理所面臨的風險和障礙。在初期就應該制定咨詢與溝通的各種計劃，說明與風險本身有關的各種問題。在決策制定過程中應鑒別、記錄并考慮利益相關者的看法。（一）風險溝通與咨詢（二）計劃準備1.制定風險管理計劃2.界定風險標準3.風險管理的資源準備建立相關規章制度、技術方案以及方法和工具；開展培訓和組建風險管理專家咨詢隊伍；完善風險信息和知識管理系統；健全風險監測系統。4.風險管理基礎資料的準備（二）計劃準備（三）風險評估

突發事件公共衛生風險評估是對可能引發突發公共衛生事件的風險進行識別、描述和評估的一個系統和循序的過程，風險評估是整個風險管理過程的核心部分，包括：風險識別風險分析風險評價（三）風險評估1.風險識別（RiskIdentification）

發現和描述風險或不確定性事件的來源。風險識別內容可能存在的風險是什么？引發這些風險的因素包括哪些？風險可能導致怎樣的后果？風險識別程序分析并列出所有可能出現的風險確定風險控制點1.風險識別（RiskIdentification）2.風險分析（RiskAnalysis）

判定風險等級，包括不確定事件發生的概率和后果。其目的是分離可接受的小風險和不能接受的大風險，為風險評價和處理提供數據。

風險分析的過程包括:發生可能性分析影響程度分析脆弱性分析風險承受能力

風險控制能力2.風險分析（RiskAnalysis）3.風險評價（Riskevaluation）

根據風險分析的結果與確定的風險評價準則進行比較，綜合確定風險水平的等級及優先順序，以判斷特定的風險是否可接受或需要采取其它措施處置。風險評價的結果為具有不同等級的風險列表。風險水平風險標準極低風險罕見、幾乎無潛在影響和脆弱性的風險低風險不容易發生、潛在影響小、脆弱性低的風險中等風險高水平和低水平之間的其他風險高風險易發生、潛在影響大、脆弱性高的風險極高風險極易發生、潛在影響很大、脆弱性非常高的風險3.風險評價（Riskevaluation）風險水平風險標（四）風險處置風險處置是修正風險的過程。根據風險等級和可控性，分析存在的問題和薄弱環節，依據可行性、有效性、針對性、全局性等原則，從降低風險發生可能性、減小影響程度嚴重性和降低脆弱性等方面，確定風險控制策略。回避風險預防風險控制風險自留風險轉移風險（四）風險處置（五）監控和審核監控和審核都應該是風險管理過程中的一部分，包括常規的檢查和監督（可以是周期性的或臨時性的），應當貫穿風險管理的全過程。保證新風險的監測和管理風險處置計劃的實現管理者和風險影響者對情況的及時了解等幫助識別風險的發生趨勢發現可能遇到的麻煩及出現的其它變化（五）監控和審核（六）記錄風險管理的過程風險管理活動應當是可追蹤的。對風險管理整個過程相關活動和內容進行記錄，可以為已開展的風險管理工作的審查和評價提供證據資料；同時，為今后面對類似風險的管理提供了參考依據；并為后來的風險管理工作者提供了豐富的學習和借鑒資源。（六）記錄風險管理的過程1風險識別的主要方法2風險分析的主要方法風險評價的主要方法歐盟CDC傳染病快速風險評估方法簡介34第三節

風險管理過程中涉及的主要方法

1風險識別的主要方法2風險分析的主要方法風險評價的主要方法歐一、風險識別的主要方法

風險管理主體應根據所面臨的風險、自身的目標和實際能力來選擇適宜的風險識別方法及技術。常見的風險識別方法有組內討論、使用檢查列表、調查問卷、屏障模型、系統工程分析等。（一）基于小組的風險識別技術

風險識別通常主要是基于專家的定性判斷。大多數風險識別技術都需要一個專家小組參與，因為小組互動更可能刺激人們考慮即使是信息豐富的人也可能會忽略掉的風險。一、風險識別的主要方法風險管理主體應根據所面臨的風險（二）清單技術僅需要一張清單來構建一個直觀的思維過程圖。幫助總結過去風險識別的經驗，并為個人或小組提供風險評估的信息。（三）屏障模型危險往往也被認為是相應保障措施的失效。通過使用可靠性分析可以對技術保障失效的概率進行預測。保護措施也可以與安全管理系統中的其他要素相銜接，將關注放在保障措施而不是危險上，有助于確保將注意力直接放在風險控制上，而不是簡單地描述風險。（二）清單技術

二、風險分析的主要方法

風險分析為風險評價提供了參考，同時也對是否進行風險處理、如何選擇最恰當的風險處理策略和方法提供了參考。另一方面也有助于針對不同形式與等級的風險，做出關鍵的決策。

根據評估過程中評價、賦值方法的不同，風險分析的方法可分為：定量（quantitative）定性（qualitative）定量與定性相結合

二、風險分析的主要方法

風險分析為風險評價提供了參113（一）德爾菲專家咨詢法德爾菲（Delphi）法是指按照確定的風險評估邏輯框架，采用專家獨立發表意見的方式，使用統一問卷，進行多輪次專家調查，經過反復征詢、歸納和修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為風險評估的結果。40（一）德爾菲專家咨詢法具體實施步驟組成專家小組。按照議題所需要的知識范圍，確定專家。向所有專家提出所要論證的問題及有關要求，并附上相關材料，由專家做書面答復。專家提出個人的測量意見，并說明提出測量值的方法。匯總、整理專家第一次判斷意見，或請身份更高的其他專家加以評論，然后把這些意見再分送給各位專家。收集和信息反饋一般要經過三、四輪，在向專家進行反饋的時候，只給出各種意見，直到每一個專家不再改變自己的意見或者各位專家的意見基本趨于一致為止。對專家的意見進行綜合處理，得出結論。具體實施步驟德爾菲法的優缺點

優點是：專家意見相對獨立，參與評估的專家專業領域較為廣泛，所受時空限制較小，結論較可靠；

缺點是：準備過程較復雜，評估周期較長，所需人力、物力較大。德爾菲法的優缺點（二）風險矩陣法

風險矩陣法是指由有經驗的專家對確定的風險因素的發生概率和嚴重程度進行量化評分，將評分結果列入二維矩陣表進行計算，可按照公式：“風險等級=風險概率×后果”來計算，最終得出風險等級。（二）風險矩陣法具體實施步驟組成專家小組。按照議題所需要的知識范圍，確定專家。專家人數的多少，可根據預測課題的大小和涉及面的寬窄而定，一般不超過20人。組織專家對風險因素的發生概率按照一定的標準進行量化評分，計算平均得分。組織專家對風險因素的影響程度按照一定的標準進行量化評分，計算平均得分。將各風險因素的發生概率和影響程度的得分列入二維表矩陣進行計算，得出相應的風險等級具體實施步驟風險矩陣示例有可能的非常可能的風險矩陣示例有可能非常可能的矩陣法的優缺點

優點是：操作方便，可以量化風險，此外，可同時對多種風險進行系統評估，比較不同風險的等級，便于決策者使用；

缺點是：矩陣法的通用性較差，很難清晰劃分等級，要求被評估的風險因素相對確定，主觀性強導致不同人的分級差異，參與評估的專家對風險因素的了解程度較高，參與評估的人員必須達到一定的數量。矩陣法的優缺點（三）決策流程圖法

決策流程圖法是根據邏輯推斷原理，綜合層次分析法、故障樹方法、決策樹模型等方法，將可能出現的問題、可能性大小、產生的后果、相關的解決方案等通過形象的結構圖形展示出來，直觀表達相關主要因素，并可以通過數理運算對各個環節的問題可能性等決策相關問題進行量化表達。（三）決策流程圖法決策流程圖法操作步驟確定評估目標，可以是特定危險因素或特定事件。確定該因素或事件的最直接的影響因素（環節）。確定對直接影響因素發揮作用的直接或間接因素（環節），并逐步展開為多層結構。確定該事件或因素的控制能力和政府公眾的可接受性，充分考慮其他不確定因素對評估目標的影響。畫出邏輯框架圖。確定測量納入框架圖的因素或環節使用的資料及方法。依據逐層定量或定性的方法，確定每個層面的風險分值。確定最終的風險等級。決策流程圖法操作步驟評估和通報可能構成國際關注的突發公共衛生事件分析流程圖評估和通報可能構成國際關注的突發公共衛生事件分析流程圖決策流程圖法的優缺點

優點是：直觀表達，便于操作，邏輯性強，考慮全面，適用于快速評估和決策；

缺點是：層級較多，計算復雜，測量難度大，需要較強的專業能力和邏輯思維能力，此外，由于不同地區間存在異質性，需要根據實際情況來調整邏輯框架和影響因素的測量。決策流程圖法的優缺點（四）蝴蝶結分析法蝴蝶結分析簡要地給出了事件的原因和后果，包括控制機制。它的左側顯示了事件的各種原因，右側顯示了事件的各種后果，從而形成了與事件相關風險的圖示。

蝴蝶結模型可以提供來自于風險識別階段的關于風險原因、后果和控制之間關系的更多細節。每個事件的重要性，或產生后果的每個路徑，都可以用風險矩陣來評價。（四）蝴蝶結分析法蝴蝶結法分析示例蝴蝶結法分析示例

三、風險評價的主要方法

常用的風險評價方法包括：風險度評價：對風險事故造成損失的概率或者損害的嚴重程度進行綜合評價；核查表評價：評價對象按重要性打分，同時按照評價對象實際情況打分，綜合兩次得分評估風險因素的風險度和風險等級；優良可劣評價：根據以往風險管理經驗和風險狀況對風險因素列出全部檢查項目，并將每個檢查項目分成優良可劣若干等級，由風險管理人員和操作人員共同確定檢查單位的風險狀況；

三、風險評價的主要方法

常用的風險評價方法包括：單項評價，即風險管理單位列舉各個項目可能造成風險的判斷標準，凡有對象符合其中1項或1項以上的標準，就列為風險管理的工作重點；直方圖評價，即采用直方圖直觀反映數據分布情況，通過觀察直方圖形狀判斷風險單位是否存在異常狀態，并通過直方圖取值范圍與參考標準作比較，判斷風險因素是否存在風險隱患。單項評價，即風險管理單位列舉各個項目可能造成風險的判斷標準，四、歐盟CDC傳染病快速風險評估方法簡介

快速風險評估（rapidriskassessment）是在潛在公共衛生意義事件發生的早期階段進行的評估。

一旦某一事件被確認為需要關注的潛在公共衛生問題，通常就應該在24-48小時內對其進行快速風險評估。

在快速風險評估過程中所采用的核心思想是：風險(risk)=概率(probability)×影響(impact)，概率是指發生人群傳播的可能性，影響是指疫病的嚴重程度。快速風險評估的內容包括危險評估、暴露評估和環境評估三方面的內容。四、歐盟CDC傳染病快速風險評估方法簡介快速風險評估快速風險評估的作用和意義

快速風險評估的結果將決定：是否需要做出應對，應對的緊迫性和級別，關鍵控制措施的設計和選擇，以及是否涉及其它部門和事件的進一步管理。快速風險評估的作用和意義快速風險評估根據整個評估流程可分為：準備階段：評估前準備第一階段：收集事件信息第二階段：全面文獻檢索，系統收集（可能的）病原學信息第三階段：提煉相關證據第四階段：證據評價第五階段：風險估計快速風險評估根