精品文檔歡迎下載證券投資基金總10套第10套一．單項選擇題

01：在資產估值方面，〔〕主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。

A：單因素模型

B：多因素模型

C：APT模型

D：CAPM模型

02：〔〕多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購置某一基金產品。

A：人員推銷

B：營業推廣

C：廣告促銷

D：公共關系

03：關于預期理論說法不正確的選項是〔〕。

A：預期理論假定對未來短期利率的預期可能影響市場對未來利率的預期

B：根據是否成認還存在其他可能影響遠期利率的因素，可以將預期理論劃分為完全預期理論與有偏預期理論

C：完全預期理論相信還存在可以系統影響遠期利率的因素

D：有偏預期理論認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預期

04：證券投資基金反映的是〔〕。

A：所有權關系

B：債權債務關系

C：信托關系

D：產權關系

05：〔〕的申購是用一籃子股票換取其份額，贖回時那么是換回一籃子股票而不是現金。

A：ETF

B：LOF

C：ETF聯接基金

D：基金中的基金

06：〔〕以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的匯率風險。

A：國內股票基金

B：國外股票基金

C：全球股票基金

D：聯合股票基金

07：2006年之后，基金管理公司應按不低于基金管理費收入的〔〕計提風險準備金，風險準備金余額到達基金資產凈值的〔〕時可不再提取。

A：5％，2％

B：10％，2％

C：10％，l％

D：5％，l％

08：投資者T日提交認購申請后，可于〔〕日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A：T+0

B：T+l

C：T+2

D：T+3

09：〔〕是滿足投資者需求的手段。

A：產品

B：費率

C：促銷

D：渠道

10：偏股型混合基金中股票的配置比例一般為〔〕。

A：10％~30％

B：50％~70％

C：20％~40％

D：70％~90％

11：對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在〔〕日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在〔〕日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請確實認情況。

A：T+0，T+2

B：T+1，T+2

C：T+2，T+3

D：T+1，T+3

12：在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是〔〕。

A：股份

B：有限責任公司

C：合作制

D：合伙制

13：基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于〔〕年。

A：10

B：15

C：20

D：25

14：〔〕基金份額可以通過跨系統轉托管(即跨系統轉登記)實現在場外市場與場內市場的轉換。

A：ETF

B：LOF

C：ETF聯接基金

D：基金中的基金

15：〔〕是指公司內部部門和崗位的設置應當權責清楚、相互制衡。

A：健全性原那么

B：有效性原那么

C：獨立性原那么

D：相互制約原那么

16：成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變〔〕對基金擇時能力進行衡量的方法。

A：組合風險

B：各種證券持有量

C：現金比例的百分比

D：預期收益率

17：在二級市場的凈值報價上，ETF每〔〕提供一個基金參考凈值報價。

A：15秒

B：20秒

C：35秒

D：1分鐘

18：基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的〔〕。

A：1／4

B：1／3

C：1／2

D：2／3

19：基金〔〕是指基金托管人以?證券投資基金法??證券投資基金會計核算方法?等法律法規為依據，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

A：賬務復核

B：頭寸復核

C：資產凈值復核

D：財務報表復核

20：〔〕是基金托管人全面行使職責的主要階段。

A：簽署基金合同階段

B：基金募集階段

C：基金運作階段

D：基金終止階段

21：〔〕是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。

A：證券管理機構

B：基金業委員會

C：中國證監會

D：中國證券業協會

22：基金管理公司以下事項變更不需經中國證監會批準的有〔〕。

A：變更股東、注冊資本或者股東出資比例

B：變更名稱、住所

C：修改章程

D：計提風險準備金

23：根據〔〕的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金等。

A：運作方式

B：投資對象

C：組織形式

D：投資理念

24：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的〔〕時，為巨額贖回。

A：5％

B：10％

C：15％

D：20％

25：指數型策略〔〕。

A：重點是進行風險控制

B：是-種以實現市場投資組合業績為管理目標的投資組合

C：可以擴展到積極型股票投資戰略的實施過程中

D：不試圖用根本分析的方式來區分價值高估或低估的股票

26：關于基金管理公司的投資決策，下面表達正確的選項是〔〕。

A：公司總經理審議和決定基金的總體投資方案

B：風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍

C：主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資工程

D：由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令

27：在基金的風險分析指標中，〔〕將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，用以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。

A：貝塔值

B：持股集中度

C：標準差

D：行業投資集中度

28：基金管理人管理的不是自己的資產，而是投資者的資產，因此其對投資者負有重要的〔〕責任。

A：委托

B：代理

C：信托

D：受托

29：根據〔〕的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。

A：運作方式

B：法律形式

C：投資對象

D：資金來源和用途

30：報告期內基金估值程序事項說明屬于〔〕的披露。

A：基金投資組合報告

B：基金凈值表現

C：基金財務指標

D：管理人報告

31：在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是〔〕。

A：股票投資

B：債券投資

C：基金投資

D：金融衍生品

32：〔〕是指各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產的平安與完整。

A：合法性原那么

B：完整性原那么

C：及時性原那么

D：審慎性原那么

33：基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托〔〕進行股票、債券分散化的組合投資。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：投資咨詢公司

D：證券公司

34：基金評價的一個隱含假設是〔〕。

A：基金本身的情況是穩定的

B：基金本身的情況是不穩定的

C：組合風險是可測的

D：組合收益是可測的

35：〔〕定期評估基金行業的估值原那么和程序，并對活潑市場上沒有市價的投資品種、不存在活潑市場的投資品種提出具體估值意見。

A：基金管理公司

B：托管銀行

C：基金估值工作小組

D：基金注冊登記機構

36：不同類型客戶對不同風險的容忍和承受能力是不同的，其中不包括〔〕等。

A：公司與客戶間的信息不對稱程度

B：投資組合的波動性

C：資產與負債的波動性是否能夠匹配

D：組合實際收入的波動性

37：資產配置過程是在投資者的風險承受能力與效用函數的根底上，根據各項資產在持有期間或方案范圍內的預期風險收益及相關關系，在可承受的風險水平上構造能夠提供〔〕的資金配置方案的過程。

A：最高收益率

B：最低風險

C：最優回報率

D：次優回報率

38：在資產配置根本方法中，〔〕假定未來與過去相似，以長期歷史數據為根底，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益。

A：歷史數據法

B：歷史觀察法

C：系列數據法

D：情景分析法

39：2007年9月我國推出首只QDII基金是〔〕。

A：南方積極配置基金

B：南方全球精選基金

C：豐晉信2021基金

D：國投瑞銀瑞福基金

40：不可以向中國證監會申請基金銷售業務資格的機構有〔〕。

A：商業銀行

B：證券公司

C：證券投資咨詢機構

D：證券交易所

41：通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種〔〕的投資品種。

A：高風險、高收益

B：低風險、低收益

C：風險相對適中、收益相對穩健

D：根本沒有風險

42：從經濟學的角度講，套利是指人們利用同一資產在不同市場問定價不一致，通過資金的轉移而實現〔〕的行為。

A：低額收益

B：高額收益

C：有風險收益

D：無風險收益

43：依據我國?證券投資基金法?的規定，基金管理人只能由依法設立的〔〕擔任。

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：投資管理公司

D：基金發起人

44：影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素不包括〔〕。

A：國際經濟形勢

B：國內經濟狀況與開展動向

C：通貨膨脹、利率變化、經濟周期波動和監管等

D：投資者的年齡或投資周期

45：〔〕是指托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當別離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當別離；內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執行部門。

A：合法性原那么

B：完整性原那么

C：及時性原那么

D：獨立性原那么

46：假設投資者在2005年4月15日〔周五，法定節假日前最后一個工作日〕申購了基金份額，那么利潤將會從〔〕起開始計算。

A：4月15日

B：4月16日

C：4月18日

D：4月20日

47：股票投資風格管理是基金經理人以股票的〔〕為基準確定基金投資類型的一種組合管理模式。

A：價格模式

B：行為模式

C：行業模式

D：區域模式

48：以下〔〕不屬于狹義的基金評價。

A：業績衡量

B：業績評價

C：業績歸因

D：對基金公司的評價

49：我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的〔〕，缺乏5元的按5元收取。

A：0.1％

B：0.3％

C：0.5％

D：1％

50：以下能對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書的是〔〕。

A：會計師事務所

B：律師事務所

C：基金評級機構

D：基金咨詢機構

51：投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續期限的是〔〕。

A：封閉式基金

B：開放式基金

C：契約型基金

D：公司型基金

52：因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在〔〕個交易日內進行調整。

A：5

B：10

C：20

D：30

53：以根本分析為根底的投資策略是建立在否認〔〕的根底之上。

A：半強式有效市場

B：強式有效市場

C：弱式有效市場

D：無效市場

54：收盤價等于或低于配股價，那么估值〔〕。

A：小于等于0

B：等于0

C：小于0

D：大于0

55：基金托管人應當履行的職責中，〔〕賦予了托管人在凈值和價格計算方面的復核或監督責任。

A：辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

B：對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

C：復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

D：按照規定召集基金份額持有人人會

56：基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合。考察基金產品線的內涵一般不包括〔〕。

A：產品線的長度

B：產品線的寬度

C：產品線的深度

D：產品線的高度

57：買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括〔〕。

A：支付模式

B：風險情況

C：有利的市場環境

D：對流動性的要求

58：證券投資基金一般在〔〕結轉當期損益，按固定價格報價的貨幣市場基金一般〔〕結轉損益。

A：季末，逐日

B：季末，逐月

C：月末，逐日

D：月末，逐月

59：〔〕是通過對不同類型股票的收益狀況作出的預測和判斷，主動改變投資組合中增長類、周期類、穩定類和能源類股票權重的股票風格管理方式。

A：消極的股票風格管理

B：積極的股票風格管理

C：穩定的股票風格管理

D：穩健的股票風格管理

60：以下不屬于資產配置需要考慮的因素是〔〕。

A：投資期限

B：稅收考慮

C：影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素

D：影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的宏觀市場環境因素二．多項選擇題

01：基金托管協議包含的重要信息有〔〕。

A：基金風險提示

B：基金資產的估值

C：基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查

D：協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

02：通過對〔〕的比擬分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。

A：基金份額變動情況

B：基金規模的大小

C：基金價格的上下

D：基金持有人結構

03：基金托管人資金清算的風險控制措施有〔〕。

A：基金托管人應實行嚴格的崗位別離制度

B：基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算

C：建立復核制度，形成相互制約機制，防止過失的產生

D：基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內，及時準確地完成基金清算，確保基金資產的平安

04：久期綜合考慮了〔〕，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風險衡量指標。

A：債券的票面利率

B：市場利率對債券價格的影響

C：債券現金流

D：到期時間

05：公司治理的根本原那么包括〔〕。

A：公司獨立運作原那么

B：強化制衡機制原那么

C：維護公司的統一性和完整性原那么

D：股東利益最大化原那么

06：基金業常用的營業推廣手段有〔〕。

A：銷售網點宣傳

B：廣告促銷

C：舉辦投資者交流活動

D：費率優惠

07：影響風險溢價的因素是〔〕。

A：發行人種類

B：稅收負擔

C：債券的預期流動性

D：到期期限

08：封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回當日，在中國證監會指定的報刊和基金管理人網站上披露〔〕。

A：截至前一日的基金資產凈值

B：日每萬份基金凈收益

C：基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益

D：基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率

09：網上交易的優勢主要表達在〔〕。

A：可以提供更好的理財效勞

B：可以突破基金代銷網點覆蓋地域缺乏的限制

C：使客戶足不出戶就可以得到基金開戶、申購和贖回的便利

D：大大改善了基金投資環境

10：關于基金凈值收益率的計算，以下說法正確的選項是〔〕。

A：簡單(凈值)收益率的計算不考慮分紅再投資時間價值的影響

B：時間加權收益率的計算考慮分紅再投資時間價值的影響

C：時間加權收益率的假設前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進行了再投資

D：算術平均收益率要大于幾何平均收益率

11：根據?證券投資基金運作管理方法?申請募集基金，擬募集的基金應當具備的條件有〔〕。

A：有明確、合法的投資方向

B：有明確的基金運作方式

C：符合中國證監會關于基金品種的規定

D：不與擬任基金管理人已管理的基金雷同

12：銷售機構的自助式前臺系統應當符合的規定有〔〕。

A：沒定投資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額

B：為基金投資人提供自助式前臺系統失效時的備用效勞措施或方案

C：采取等效實名制的方式核實基金投資人身份

D：為基金投資人提供核實自助式前臺系統真實身份和資質的方法

13：關于資產配置說法正確的有〔〕。

A：資產配置通常是將資產在低風險、低收益證券與高風險、高收益證券之間進行分配

B：資產管理可以利用期貨、期權等衍生金融產品來改善資產配置的效果

C：資產配置以資產類別的歷史表現與投資者的風險偏好為根底

D：資產配置包括基金公司對基金投資方向和時機的選擇

14：投資組合內部收益率的計算需要滿足的假定有〔〕。

A：根底利率不能隨時間不斷波動

B：現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資

C：投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期

D：投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期

15：在我國，承當基金份額注冊登記工作的主要是〔〕。

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：中國證券登記結算有限責任公司

D：基金代銷機構

16：以下對存在活潑市場的投資品種，確定公允價值的原那么表達正確的選項是〔〕。

A：如估值日有市價的，應采用最近交易市價確定公允價值

B：估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

C：估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值

D：有充分證據說明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

17：在營銷環境的諸多因素中，基金管理人最需要關注的有〔〕。

A：銷售公司本身的情況

B：影響投資者決策的因素

C：監管機構對基金營銷的監管

D：基金市場的總體情況

18：以下屬于基金份額持有人依法應享有的權利有〔〕。

A：分享基金財產收益

B：資產管理權

C：參與分配清算后的剩余基金財產

D：資產保管權

19：有關指數型消極投資策略，以下說法正確的選項是〔〕。

A：創立指數基金的理論根底是有效市場學說根底上的隨機漫步理論

B：復制的投資組合波動不可能與選定的股票價格指數的波動完全一致

C：復制的組合包括的股票數越少，跟蹤誤差越大

D：如果復制的投資組合的股票數小于目標股票價格指數的成份股數目，可以使用市值法或分層法來構造具體的投資組合

20：基金托管人對基金管理人投資運作監督時，一般用提示管理人的情況有〔〕。

A：所托管基金投資比例接近超標

B：違反法律法規或合同規定

C：對媒體和輿論反映集中的問題

D：資金透支、涉嫌違規交易等行為

21：以開放式基金的托管為例，按照業務運作的順序，在托管銀行內部的基金托管業務流程主要有〔〕。

A：簽署基金合同

B：基金募集

C：基金運作

D：基金終止

22：基金托管人內部控制的內容主要包括〔〕及技術系統等方面。

A：資產保管

B：資金清算

C：投資監督

D：會計核算和估值

23：如果債券發行條款對債券投資者有利，比方〔〕，那么投資者可能要求一個小的利差，甚至在某些特定條款下，企業債券的票面利率可能低于相同期限的國債利率。

A：提前贖回條款

B：提前退回期權

C：可轉換期權

D：浮動利率

24：一個良好的基準組合應該具有的特征包括〔〕。

A：可實際投資的

B：可衡量的

C：可預先確定的

D：具有明確的構成

25：以下關于凸性的描述正確的選項是〔〕。

A：凸性可以描述大多數債券價格與收益率的關系

B：凸性對投資者是有利的

C：凸性無法彌補債券價格計算的誤差

D：其他條件不變時，較大的凸性更有利于投資者

26：基金利潤來源之一的利息收入具體包括〔〕等。

A：債券利息收入

B：資產支持證券利息收入

C：存款利息收入

D：買入返售金融資產收入

27：以下關于基金估值程序的表述正確的選項是〔〕。

A：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算

B：基金日常估值由基金托管人進行

C：基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發給基金托管人

D：基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核；基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人

28：目前全球基金業開展的趨勢與特點主要表現在〔〕。

A：開放式基金成為證券投資基金的主流產品

B：基金行業對外開放程度不斷提高

C：基金的資金來源發生了重大變化

D：美國占據主導地位，其他圍家和地區開展迅猛

29：場內申購贖回時，ETF申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的〔〕。

A：現金替代

B：現金差額

C：組合證券

D：其他對價

30：基金管理公司的督察長享有充分的〔〕。

A：知情權

B：收益權

C：獨立的調查權

D：決策參與權

31：市場營銷控制過程包括的步驟有〔〕。

A：管理部門設定具體的市場營銷目標

B：衡量企業在市場中的業績，檢查銷售時間表是否得到執行

C：分析當前業績和過去業績之間存在差異的原因

D：管理部門評估廣告投入效果、不同渠道的資源投入

32：以下屬于在否認弱式有效市場前提下的以技術分析為根底的投資策略有〔〕。

A：道氏理論

B：移動平均法

C：價格與交易量的關系

D：低市盈率法

33：?證券投資基金銷售管理方法?及相關部門規章、標準性文件對基金銷售機構尤其是人員行為主要標準有〔〕。

A：在基金的銷售活動中應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，恪守職業道德和行為標準

B：基金銷售人員應依法為基金份額持有人保守秘密

C：從事宣傳推介基金活動的人員應當取得基金從業資格

D：未經基金管理人或者代銷機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動

34：基金銷售宣傳的內容必須真實、準確，并需符合的規定有〔〕。

A：不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏

B：不得登載單位或者個人的推薦性文字

C：應對基金的證券投資業績進行預測

D：不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金

35：盡管各托管銀行的內設機構在名稱、數量、職責及崗位設置等方面不盡相同，但一般都包括〔〕。

A：主要負責證券投資基金托管業務的市場開拓、市場研究、客戶關系維護的市場部門

B：主要負責基金資金清算、核算的部門

C：主要負責技術維護、系統開發的部門

D：主要負責交易監督、內部風險控制的部門

36：當出現〔〕可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的情形之一時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告。

A：高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理

B：高級管理人員擬因私出境3個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位3個月以上

C：高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

D：高級管理人員、投資管理人員在非經營性機構兼職

37：計價錯誤的處理包括〔〕。

A：基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案，當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時，基金管理公司應立即糾正

B：當錯誤到達或超過基金資產凈值的0.25％時，基金管理公司應及時向監管機構報告

C：當錯誤到達或超過基金資產凈值的0．5％時，基金管理公司應當公告、通報基金托管人

D：基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財產或基金份額持有人造成損害的，應承當連帶賠償責任

38：以下關于淄博鄉鎮企業投資基金的說法，正確的有〔〕。

A：于l992年11月經中國人民銀行總行批準正式設立

B：為公司型封閉式基金

C：60％投向淄博鄉鎮企業，40％投向上市公司

D：于1998年3月在深圳證券交易所最早掛牌上市

39：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的〔〕等報表內容進行核對的過程。

A：資產負債表

B：基金經營業績表

C：基金收益分配表

D：基金凈值變動表

40：未接到〔〕，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。

A：交易所的合法數據

B：登記結算公司的合法數據

C：基金份額持有人的指令

D：基金管理人的指令三．判斷題

01：非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得本錢低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值〔〕

02：當QDII基金變更境外托管人、變更投資參謀、投資參謀主要負責人變動、出現境外涉及訴訟等重大事件時，應在定期報告中予以說明。〔〕

03：β系數可以用來衡量證券承當非系統風險的大小。〔〕

04：一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場的短期波動，而著眼于長期投資。〔〕

05：特雷諾指數考慮的是總風險而不是市場風險。〔〕

06：在嚴重衰退的市場上，隨著風險資產投資比例的不斷下降，投資組合能夠最終保持在最低價值根底之上。〔〕

07：如果資產管理人能準確地預測資產收益變化的趨勢，并能夠采取及時有效的行動，那么使用動態資產配置策略會帶來更高的收益。〔〕

08：特雷諾指數用的是系統風險而不是全部風險，因此當一項資產只是資產組合中的一局部時，特雷諾指數就可以作為衡量績效表現的恰當指標加以應用。〔〕

09：托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。〔〕

10：投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的10％。〔〕

11：只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除利率變動的風險。〔〕

12：對非金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業稅。〔〕

13：為了進一步保障基金信息質量，法規規定基金年度報告應經1/3以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。〔〕

14：復制的投資組合的波動不可能與選定的股票價格指數的波動完全一致。〔〕

15：對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規定征收營業稅。〔〕

16：與股票、債券類似，證券投資基金是一種直接投資工具。〔〕

17：未分配利潤將轉入下期分配。〔〕

18：績效衡量側重于答復業績“好壞〞的問題。〔〕

19：內部控制的根本要素包括環境控制、風險評估、信息溝通、內部監控及外部控制。〔〕

20：1952年，哈理?馬柯威茨發表了一篇題為?汪券組合選擇?的論文。這篇著名的論文標志著現代證券組合理論的開端。〔〕

21：托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。〔〕

22：信息比率越大，說明基金經理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越低。〔〕

23：督察長連續3次考試成績不合格的，中國證監會可建議公司董事會免除其職務。〔〕

24：貨幣市場基金的風險較低，但并不意味著貨幣市場基金沒有投資風險。〔〕

25：公司異常是由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異常現象。〔〕

26：我國?證券投資基金法?規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行和信托投資公司擔任。〔〕

27：如果某基金的貝塔值大于1，說明該基金是一只活潑或激進型基金。〔〕

28：投資組合保險策略在股票市場上漲時降低股票投資比例，而在股票市場下跌時提高股票投資比例。〔〕

29：對金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金的差價收入征收營業稅。〔〕

30：行為金融理論認為，投資者不可能利用人們的行為偏差進行長期獲利。〔〕

31：基金管理人可以通過制定靈活的費率結構，到達擴大基金銷售規模的目的。〔〕

32：一般來說，如果基金份額變動較大，那么會對基金管理人的投資有不利影響。〔〕

33：開放式基金應當保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在1年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。〔〕

34：能夠容忍投資組合的波動，或者愿意承當盈余波動的投資者將有時機選擇更高收益的資產類別，從而提高長期收益，降低長期商業本錢。〔〕

35：要防止基金資產估值時出現價格操縱及濫估現象，需要監管當局公布更為詳細的估值規那么來標準估值行為，或者由獨立的第三方來進行估值。〔〕

36：在我國，群眾投資群體仍以銀行儲蓄為主要金融資產，商業銀行具有廣泛的客戶根底。〔〕

37：如果一只股票基金的平