《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACV5Q3R2Y10M7H3D7HY5C8N3V2J2E8V7ZW6P8W5T2J5U10I102、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCZ7M2C10A6D5H3V2HU3K3M2T3F10A3Q7ZH7D9I6D7T6F9A23、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCG9Z4L6Q8P9T2V10HJ9W1S4K6B8H5C5ZJ10P7X7B6A4E8J74、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】CCS5A7Q4M1U6N8K2HD5D10R7B3P2A8C3ZH6B4X10J1Z5U4Q15、以下關于中國期貨業協會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案

D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】CCZ4Y10O3C7V1F1R5HX8G3S5M7Y10E3K10ZC4L1C4Z4U4B8G36、期貨公司變更住所，應當向（）提交規定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】DCN9W8M10Q3D2D5N10HK3Z3E3Q10O6S7L9ZG5K3C4H2Q8B8C27、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCT4J3L7J10M9Y4B8HO10A2U10O2O6V2H3ZD1Z9D2W3V5S7U108、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。

A.必須經中國證監會批準

B.必須經中國證監會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】ACZ3A2I3Z2T6J4I2HM9J8L3J1G2B1Y6ZQ9L2R1J8H5T9R109、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACV6Y4U3T9E3Q2M2HS8I1S9X9E6C6V4ZD1W10Z9W9N2S3U1010、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩.規范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益【答案】CCB9C6S2Y6H8C3F5HE1H9R7M10C2D10X5ZV2Z8S6N8S5K7M911、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負【答案】CCX8T4K6I7V3M2L2HW7O6V5A1G8O8Z4ZZ7X8M1G10D4Z7J1012、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】ACO8Z7B4V8G10K1N10HP1W4N8O2R5P9W7ZS1U8D1J9D10K2J813、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數額的到期未清償的債務

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.近3年內未因嚴重違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ACF7U5K1P2J9G7G9HJ1N10D5A8I3F8Z9ZN6U2C9R5N5H10E414、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC8X9E7X2I1P5O3HZ2J6W2T3B3J6Q8ZN3C5L2N7Y5D5D815、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCF9U9L2H3D1S7T5HI6T2J1X7V6I8Y7ZY5D6N5V5A6Y7B716、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCY1T5S10S1A7T7Q9HG1J4A4L3O7B3U5ZO5C6T3G8G10F3M917、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCB5P8P3X6F1H3L8HI8R2L5N2X4X5D9ZR4K8G6Y4J2O4A918、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCC6J1O3G3G1D4M6HZ8L6R1B5M7P7W3ZU10J10I4X5B4W9M319、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.工商行政管理機構【答案】ACO3F5E2V8N8U3X5HF7W4A10J8W2Z2Q1ZD5H9G2D4P8K2J1020、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCN4A2R4M5Z1Z7M7HZ8E9Y6Z5U2Z9D4ZD9Q10T2G3I8C1T921、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分

B.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分

D.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分【答案】BCX2J2O1X4G2G2L9HM7M2F5V6I1H9C3ZG9C5T2E4L9C4S722、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCK7F2A3Y7L5X4P4HX1P6H2P6A8J7Y2ZA3U8J3P1C2R4H1023、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】CCB9F10I1M10B4V5Q6HK1G7C5O10H10C7P10ZO1T8J7J1J6Q3Z124、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACS8O5T4S8F2H8L3HS9O8E4Q2Y10K3F5ZK4G3H2R5O9C6U225、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構【答案】CCX2R1D2Q7K1A4K4HY5K2R6J6A7J5E4ZU1E6Y6W10P8R8O426、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCM5G2B8T2Y8Y4Y10HQ7B8B1F3Y10Z3D6ZX3Z5G4K6T6L8H327、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。

A.當日結算前

B.當日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均【答案】CCD9Z1A7S6W1G8S9HB4U6Z1S10V10B5M1ZS7M4O2R8E10V3J228、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

A.職業背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標【答案】DCM7T8M5S8A8P10C1HS9N3I4B7D5T1L9ZG10T1F2O3S2Z7Y329、中國期貨保證金監控中心有限責任公司在復核中發現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】CCZ8U10U7N7B8K3J1HB3X9C1I6G10P9H9ZS7N9S9M9J7Y10J1030、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCL7Y5I10Z5Z6C3P5HY8X2D5N1Y4H5N8ZA3R7M5W9P8O9U631、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證監會

D.期貨交易所【答案】ACP8T10C8X10A2M9Z3HM6P3I4M4F3M5A9ZC2K6H9I4W1A3X132、下列關于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】ACA5U10M9B7H3Z4W7HF2S4S8G5B3A8V1ZM10F8Y7C2S8C9F1033、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCV8F5X5W9Z4A4J9HM4U9A1Z5X7P1P2ZL9R5C2P9F10O5E934、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCY1S6K7M4K10D5L4HV10I7N5M10D1W1C6ZO10H7C2I10M5S9L435、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCN4B7I9Z1W2E1I9HL5Y10O4N9F3K10J7ZM7F8R8X6Z10S3F136、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。

A.中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】CCG9N6T7A10T10C3S2HY9T7F7E2I3G5K7ZQ5S2G6T2F9S5L437、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCU6I8B3I1A9L9D3HC6A4K3P4E1M2L3ZH4T5Q10K7O1F7C438、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACF5I9O7B4C1N3F6HC9U6M4K5N8S10I3ZH10M10U4S1A4D3U339、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCH8K6Y2M3H10Q5S2HM9C6W6V6X1N6Z5ZI9Q3I2P3Q6N9V940、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監會

B.所在地人民法院

C.期貨業協會

D.財政部【答案】ACZ2W1F5R7F6P9E6HB9K6B6D2A3C8T7ZG9U10M7M8A10Y5O941、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCS2N1K2K6I4C2F8HX6I4C7C9Y6B5W6ZK6T10C5Q4U8V5M342、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩健

C.回避

D.誠實【答案】CCZ8D9S4S10V9T9P5HH4L1C5F6S2D4S6ZN2P5I7E10J10I3R343、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCM7H5K3Q8S8K10X2HE7Y6C9I8V9W3B2ZB7Q2H8V1K10S7V744、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A.中國證券業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.證券交易所

D.國務院期貨監督管理機構【答案】BCL4L4X1T10C3L7P1HK8U4P4L4V6Q2P4ZQ5N9B1T10N4S10K145、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】CCF6O9D4D7Z1V9V4HS3Q4F4Y7Y8X6G3ZK8H6L10Q8A5V5J846、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼【答案】ACC9B1X5K3O9P1V8HP6O1U1K9J10M7X10ZA9O8F4R5U4Z3R547、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCV3Y5L10Y3U7V6A10HM6T3F7Q8H3C10V8ZA5Z1X10N5W1M5L748、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部【答案】CCZ1Y4I10S3L5T8G4HI9E9Q4X3N8V6O7ZC1R1Q9Z2T7Q3A549、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監控機構備案【答案】DCT9P4M5X7D10W8P4HC9Q7C6F7X3Z3G7ZI3E3Z1X3E1T5E950、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.總經理

B.董事會

C.股東大會

D.監事會【答案】BCD4L8A3E7Z3H3H3HZ9B10M10S8G8C10Y10ZO8Y8O4T10J1D5J251、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCK7I10X5A3L9E7P7HD7T5C4W6Z9V2L6ZH1V7Y8I5A8S3J952、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACU7O8K8G9X1I5P3HS4B1B1H4S4M3F4ZJ2D2O4P1Q6C5B553、證券期貨經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCA5X9W9K4O8Y1L9HG6Z3V4W7H3G6S1ZI7W1N4K1M6Y8G454、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監督管理機構【答案】BCH8Y3W4W2L8X5A4HZ7B6Z4Z10L1E4J3ZN10Y10O8H10C3U5A1055、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，期貨公司應當()

A.根據公司章程的規定

B.由監事會

C.由董事長

D.由總經理【答案】ACZ9C3N5U9I6G8N5HK9L8N5T6F1V5J4ZN1Q9M6K1Q2V10C456、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCT3T2G9X3X3S5Y5HA8M4Z6H9W3A6C8ZP1D6T9H5L7K1D857、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCP9B10O6Y7I8M8Y10HM9M9S9O10D1C10C10ZX5X7R10Y5D6G3T1058、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國期貨業協會

C.其住所地的中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】ACZ6O6C5R9Y3C7M7HQ3Q7B8T5Y8E5B9ZA5X10O3X7K2X3U159、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院銀行業監督管理機構

C.證監會

D.中國期貨業協會【答案】BCK7P8S7C8W5J9E7HK6K10B7T7U2Y9J7ZA9Q4J1U1Z5K3C560、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金【答案】BCC6T1Q4T5X3L8O7HP8N4D1W1V6O8N5ZL5F3D4W2N9W5G461、期貨公司申請設立營業部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月【答案】DCB3Z9S3Y2B6Y5F6HY1B3W2I10B2L6V4ZR3P8E4G4P4K2M762、下列（）不屬于專業投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCG8L1Q1S1L1Y6A6HK1W5N4E1M3W1B6ZO10U8I5U4E5D6U163、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行【答案】ACL3W2R3U8T4J5E1HA2K8G4W2J5B10I1ZI1I7O9J2D5M8G364、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.國有企業

B.事業單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關【答案】ACB1Q2G3O2Y3H2Y1HF2J8Q10P8V5F9L2ZB5B8K7V1W8Y6E365、（2021年真題）被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCK4B9M4D2Y2R8E7HI3C1W4Z1C5U3Y9ZO9M10B1Z5P4G4O466、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當持續符合風險監管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000【答案】BCC1B8E1X4P7I10D10HT4V5X5N6F6O8J7ZI6Q2S1W6E5T6J367、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現資本【答案】BCY4G3S2Z9G9N1Q7HG6I1S10I8A8E3T8ZH9I5J2N9A3D10V668、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月【答案】ACS3G9I2V2U9D2F4HS8Q2S7X4E3J3V1ZM10C5L6K10R6S10C469、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACB4X7V9E7D10H6H1HW3R10W3P5F2A10W6ZQ10W8U2G9Q6J1S270、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS4O2I1W10E6X9N5HY7G8Y1Q6R9N4Q7ZB8T4C6G8W3G5V971、期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理【答案】DCH10W5T10W8M2X3X1HN5W1F6Y1T1R9B5ZM7M1V5U9P7R6H1072、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。

A.給予多收取手續費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續費

C.責令退還多收取的手續費

D.責令將多收取的手續費上繳國庫【答案】CCS4P2N4K3O6A3G5HJ9W1N3V1T10N6I1ZT7I2O6Y9F9M6J673、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX9M9U9L5B6H9D7HY1X4N1Q9P9V5T6ZE8F6A9D9N8D2B974、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】CCD7I8N6B4M4M3K5HG7G2H6P7E7N2M9ZN6U5Z8B5Z2J5R875、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司【答案】CCG2P10R5U8G6R1K7HC4D8I10A7D3F10L8ZP2B2H7F9I3S8X976、（2018年真題）國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCB2D8M1J5X2G10D2HS4A2I10B8K3H1C2ZX6W1K5E5T5S6L377、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】ACW6W5Y3K5B10H6B3HD6Z7X9N2M8E8Z3ZJ5G1O2O1D6O10M378、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800【答案】DCH4T5A2Q2T4A1H3HJ10I3V6V1M4D6P7ZT7B5X3H4E7S2G1079、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】ACV1V6B3L4Z10R10S4HX6M5A4B5M6Y4V5ZD7S5B9C6Q8Z6X480、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。

A.中國證監會

B.中國銀保監會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業協會【答案】ACG7G9N1Z7M9I2H2HM8L4K4C2G3U9Z10ZX9J10W8O4D2T4M1081、會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】ACJ10L9P2T7S3Q9Q10HH10V10A2B10O5R7E5ZP4C7Y9P7G3N9J982、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCR4L9E6M4O8O6T9HS4I9I9A7R3S8S5ZE3Y6C7U9K5G6B183、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACL9F2X7E5G2A9N6HB7A2S8G7Q1F5O1ZQ8Z3Z6G5Z3U4N1084、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】ACV3J4U8W1C4U4W2HT7J7E10W2M2J6D5ZJ2O10I5W2M7C10F685、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCM8W8V2O6F3H3Q6HU7Z9L10R10R4C5Z4ZJ10M10L9E4J1L5X986、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存

B.以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單【答案】DCB3C1I8E6X6Q7R10HP8K8V4G5A3G4C7ZI1A7Z6C8Y6P1P687、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（）個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCL8J2F9D4B10O10I9HZ5A4B5L4B2M4V6ZB2Q3N6G6O2B6H588、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續費收取標準

D.提高手續費收取標準【答案】BCP10M2Y4C3N4L7Z7HA7J5L8T6Q2E6P1ZR2J3A9B4C6K9K289、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCS10S8V10Z1H9C8R9HK4F2L3P5M8G5T5ZB3O10N1Z3H1Z9L190、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】DCC9Y9E8F2S6I6O6HU6E10O7V2E7I7Q9ZQ7F5P9M4A1A3A1091、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCJ4E1S6D5F7I3U5HC1Y1D2C8F3I10U5ZX2W4F6O4H4F5R892、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同【答案】CCQ3M2G5B9V8T4Y1HM2X10V6T1D8A9T3ZO1J6Y1K9S7E7W893、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員【答案】CCB1T3P2W4G9C5I4HN7A8G6A1V8D5J5ZH6A9K3L1U8D5Z194、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCC7O2T7K9X1Q5X9HK4A6E6B1G3J4O10ZX1B4O3H9A10M8F295、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者【答案】CCD7V2G10S4K3U6H3HB3S7M5Y8G8Q1M5ZC3N8J5J4P2D8W696、期貨交易所設監事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCE5G5J4J10A9F9L3HF6O5J2C5D7W10C9ZL3S7F10V8E9L2J697、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCK9L3L6O6V3L1F8HK1V6K6E2V2V9I10ZY9W9N2P1G1U6A798、被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當（）。

A.參加協會組織的后續職業培訓

B.參加協會組織的執業資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續職業培訓

D.參加期貨交易所組織的執業資格考試【答案】ACR7H10U4K1S7Z6E1HM7P3U1W9A7Z7Y4ZZ9D5H3W1E5B8N599、中國證券監督管理委員會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCR1R7D3F8S10O9X6HN4V7Y1X1I2Z5B2ZG3F10N10Y7O6E4V3100、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統統一下發至期貨公司會員。

A.中國證監會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國登記結算公司【答案】BCU7J5H10W2N1P7H6HJ3H7G5Q2M2I6Y2ZO10I1T9Z8Q8U4J5101、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCS8A5B9E1T2P9Q6HO10G9K1S4H8N10X10ZW8N5F6S3C7X5Z10102、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACV8I1K2N3C5F5U5HF4P1H9P2N9E9B4ZE3D5R4D7U3I5A8103、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ACW3C4W9N4E9T6P4HY10L5Z4F2O4L3Q3ZK3I3T4U3K3P10W5104、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業秘密罪【答案】ACB9R5E5E1P7M7R10HS6X1W3A8E9A5W2ZF6J2I1U3Q5A7O3105、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】CCW9A1K9S4P6J10C5HR3M5T7K9M1O1O8ZH5N1U5R4T4D4O9106、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.客戶【答案】ACD6S5A6F4Q4F7V2HE6O6T3B1N5D9V6ZE4J1P4G3L5X1Z5107、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】ACG2E3A6A8N7U6Q1HI6N6D2K8R7P7I1ZE8T5N10I3W4S2P3108、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCX5Q10D1W4E1F5J5HA1Q3E5E3V6V1L7ZC10S10L1Y5W3U2L9109、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】ACH9B8Q8X1I10P3F3HC2S7N9O6R8V6W10ZS9I4P3A8O2I3K8110、在運用保障基金進行補償時，若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCD7N10L2M2H3O3N3HK10Y5Z9V2E1I3Y9ZJ3Z2U10R5F10V3T8111、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】CCQ10F10C1H7H4Y6R4HH4C3V7E10R5B6F4ZT9U4Z5G3M7Q3H6112、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】DCJ2C9M7W1P9U4F6HS3A10P7F8U5V9W9ZW7B1K7Q8R9Z7D9113、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCH4J2N6X3M8N7D10HD1N4S2M2B6L9U9ZO3F6M2J4T8X7I4114、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCX9L10F10O2L2F3U7HK7X6K1G4Q1F1F1ZW9S6R7R2S7D4Z3115、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】CCK5G2N3V9Y5V8H7HO7V7A3Z6K1Z2N2ZR10M5D8A8O2X7T3116、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCS10E3S8S7L1Q6P2HW4W7W1A4A7V9Z7ZJ8B4Q8Y5A2A9N9117、下列關于期貨公司風險監控指標標準的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％

C.負債與凈資產的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】DCZ10M5U8W6P2F5Z5HY2W7P8L1S9E5J5ZX3S7X5V10R7I5I1118、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】DCU1T4C3Q3W7S1Q9HT1O10N2N4K1M1L10ZO7O3I5C7U1R4Q3119、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】ACM2C6C2F3W3Q4S9HG9F1D8R1W1N3S8ZZ2K3K8N1H9O7I6120、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCN10D10S4F10G1S4M4HA7W9R8H3O2N8A7ZE7J10D10Z5U2E10A4121、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCC1H6N9M5M1W10F4HN10R4K2O9V9I3B6ZZ6O3J9D10L10Q10L2122、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.工商行政管理機構【答案】ACC7P6H4H3A6L9Q7HM8H4Z1H5H7I10J10ZX8L3R9Y8E10K8A5123、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】DCR10Q2Y8J7R9Y7A8HK6P2V10N9D8I5C4ZH7V10X8G6T4T3E5124、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCT2N5N2P4S6V6Y6HC1J7W5A1H2L9I9ZS5M7Q8Z2S2T2N10125、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCF9W5T8T7M9D2P7HA8L7P5C5B10D7L3ZS7D10J1C3I7I3T8126、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCI6E7A10C8K6U8R7HJ9Y3P5V1L6L8D4ZQ3J5D9G8M1J6G8127、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】DCJ1Q5A6Z8Q2W8T6HG8D9L5V6S6N3Q2ZQ3T9M6L1R10P1Z1128、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監事會

C.董事會

D.中國證監會【答案】CCT6J9K10Q6V7M7N4HM2Z10N10Y5B8Q2U2ZS9V5J5A4Y6F8J10129、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCY3Y3Y9E10G1W7E4HO7I5J4U1X6M1Z10ZQ8N8P9L5C9T3G9130、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】CCQ1Y9Q10B3B4L4G7HD10K10E10Y9T2F10L3ZP2S2J4J8I10V2I9131、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業協會【答案】BCA8I4T2D9Q2J1B4HN1T2H5E8F2J8N5ZF10G5Y7L6A9N8Z3132、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】ACK8R7A8L5J9J2I6HP2E2P9I6Y2F7P9ZE5W10A8E3N1U2M2133、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的．中國證監會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業執照

D.變更期貨公司業務范圍【答案】ACB8T5M7G7D2D2B3HK3Z8D6K6J2W7P7ZM4F9Y2B10H9C3I2134、在我國，期貨交易應當在()內進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫【答案】BCR6U1Y8H2Y5W3A6HK4W3K5V6A10R4B6ZG10N2H7T1O1A3U7135、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCS4X4M6W4B8M2P4HM8G2M9W3K2L8C7ZQ4N4O2E9X6K6M10136、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】DCN6W10I2F5K2T7D10HM7B4Y9P1K9W6S7ZG5B8N2K8I9D7C2137、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】DCH3Q3E10G5Z10U4S1HE9B4C3O10B3A5S1ZE7F7P5B4H5K4O6138、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCX7A6O5H7K2Q9B8HS10L9G2C4Q3A2Q2ZV10N4R3Z6A6G4T7139、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本

C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】BCP1L4Q8M3X8Q7Y1HA7R7Y5W8M7I4L4ZK3T2Z7R10X10O9B6140、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】ACC8C5K9L3P6O8W5HI7K7Y7H3I9F3P10ZB4W10Q9O2G6M5Q9141、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】DCJ9V10X8N4E2W10R5HG10S4E5Z2Z6H6P2ZI9D8L3N5A7J4R8142、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCS10W3C10N6Q6X7D3HW3E4R5Z8W2K1X7ZE3P1X5V6R4Z6U8143、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先

B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先，公平對待

D.自身利益優先；公平對待【答案】CCP5A6C9E10W1S1B2HY3H2M7L6F3A9U1ZO5R7Q7H5R4R5R7144、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACI2H10S5G4P8E3R3HY10T7K8R1L1O10E10ZP8N4L4R7Y3R2B8145、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】DCX3Q4Z2C2Q9T2Y6HP6F3L3A5I9G3S10ZE5C1B5B2A8T4S9146、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCL10X1U1V1L3V4H2HS2T10A9L10C5M8J5ZX2Q5Q5X7W3Y10S9147、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是()。

A.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%【答案】ACS9K8A3J10I1P8L4HO2X5M8X9G3T2F3ZE8V1E5M9D5U1N10148、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值【答案】ACB6L1U10A10V7X5O3HL2D9F7H5M7H8S5ZI7B6A3Q5K9Y5F10149、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應基本相當

C.前者必須大于后者

D.應完全一致【答案】BCY1F10U4V10P7V7H9HH7Q10Y10Q10E5J1X8ZY3U3O1G7O3A10L1150、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會【答案】BCH9S1B1X10K9Z7K8HE1J8Z6R4Q8S1N3ZG7R7Z5G5I2C5R7151、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACF4T7U10V1R1B2E9HU5T8A8A9Y5L6L6ZX1P9N5Y5W7U5V3152、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACR6Y8F6C7Q7V2X7HX7R6F2Y2Q5I9H6ZP8H6G1O1O3F10U9153、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日【答案】ACL8V7T7O5B6Z10F10HM6S6Q7P1W4Q3M4ZF1R6G4A3G2A4B1154、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶【答案】ACP9H10F2V10S9L7G2HK3R9J3A2L6W1N2ZS7L8S9D1Z9M10L2155、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCR2X9M7G4B10O2A9HQ2H5C10S7K10E1H5ZD8Z9B7O4B5P6B10156、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】DCN4W5Y5P9L1L4J10HV10F2C5N10F2Q1Z10ZX4I4R9Y5X6K1F9157、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCS5O9H4D3G1F7A7HX10A8P2C4O3V4W8ZC2L10O2Q7B3D2U10158、全面結算會員期貨公司應建立并執行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉【答案】DCI9G1V8E5O4U4F2HL2W5W1D2H8Z9U5ZD4S2W2F4L1B10K4159、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】ACP6G5P1Z4V6K6V2HM7J8D3R2B6M8U3ZW6T6Q6H8W10R7L7160、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCU5C7K10R3L10M5J9HL1E3C10G10X1F9B7ZK2A9V1V5T6D2V7161、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】DCE6N3P8W10A5G9D2HB2Z5Y10R5T6X9N2ZY4P2B10L1I4R9C1162、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業秘密罪【答案】ACG10L6I1V8O9D9I5HV4W5O1T2V5T6K7ZO7O3P1L10M5I2D7163、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】DCT4X10S3J1Y4H9J7HC2J7O5Q8K7K10E8ZR7G3F4B9H10D3I10164、《期貨交易所管理辦法》第十九條規定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCE1Y3H10Q10R6A5T2HJ10Q2D3F10P10G8W8ZR5S1X10C2H3Q4R8165、期貨交易所的設立經由（）機構批準。

A.財政部

B.國務院期貨監督管理

C.國務院

D.國家發改委【答案】BCZ7F4M6H4T6B5Q7HP6K1T6I6R10V7L5ZX7