2019年證券從業《法律法規》考點：證券公司內部控制_第1頁
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文檔簡介

1、二、證券公司各類業務內部控制的主要內容123管理，杜絕虛假承銷行為。4賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所5明確費用標準，嚴格備用金借款管理和費用報銷審批程序，加強資金風險監測，嚴格控制流動性風險，特別防范營業部違規受托理財、證券回購和為客戶融資所帶來的風險部控制提出的問題和建議認真研究并且敦促落實。(二)監事會應關于董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，關于證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，敦促董事會、經理人員即時糾正內部控制缺陷，并且關于敦促檢查不力等情況承擔相應責任。(三)證券公司經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各

2、類風險的識別與評估，建立健全有效的內部控制機制和內部控制制度，即時糾正內部控制存在的缺陷和問題，并且關于內部控制不力及不即時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。證券公司應當建立健全內部控制缺陷的糾正與處理機制，應根據內部控制的檢查情況和評判結果，提出整改意見和糾正措施，敦促業務主管部門和分支機構落實，并且關于落實情況進行跟蹤檢查?？键c練習題1.完備內部控制機制的合理性原則是指()。節，確保不存在內部控制的空白或漏洞內部控制應當契合國家有關法律法規和中國證監會的有關規則境相適應，以合理的成本實現內部控制目標務運作與后臺管理支持適當分離承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨力于證券公司其他部門參考答案：B解析：內部控制的合理性原則是指，內部控制應當契合國家有關風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A;C;2.()關于證券公司內部控制的有效性負最終責任。A.董事會B.監事會 C.董事長 .總經理 解析：董事會負責敦促、檢查和評判證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，關于內部控制的有效性負最終責任。3.證券公司經紀業務內部控制的重點是()。I.防范挪用客戶交易結算資金II.防范挪用其他客戶資產III.防范非法融入融出資金IVAIIIIIIBIIIIIIV CIIIIIIIIII、IV解析：證券公司經紀

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