1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年企業離任審計制度范本第一條為了規范公司人員離任審計及_報告內容，根據證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定、基金行業人員離任審計及_報告內容準則和其他有關法律法規，制定本制度。第二條公司董事長、總經理、其他高級管理人員離任的，應當接受離任審計或者離任_，在離任審計或者離任_期間不得到其他同類型機構任職。第三條公司董事長、總經理離任的，應當按相關要求聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所或其他審計機構對其進行離任審計，由公司存檔備查，需要保送相關監管機構的，自離任之日起_個工作日內將離任審計報告報送中國證監會基金監管部及企業經營所在地中國證監會派

2、出機構。其它其它高級管理人員離任的，由公司監督_部門或控股方監督_部門實施審計由公司存檔備查，需要保送相關監管機構的，自離任之日起_個工作日內將離任審計報告報送中國證監會基金監管部及企業經營所在地中國證監會派出機構。第四條董事長、總經理的離任審計報告，應當至少包括其任職期間的以下內容：(一)審計工作實施情況，包括審計時間、范圍、內容、審計方法等；(二)審計對象的基本情況、基本職責以及實際履行職責的情況；(三)企業內部對審計對象的年度考核情況；(四)企業的經營狀況，包括資產管理規模或者基金銷售規模的變化情況、業務拓展情況、主要財務指標的變動情況及原因；(五)企業內部控制建設和風險管理情況，包括企

3、業制度、管理模式等方面的調整情況及效果；(六)企業發生違法違規行為，受到刑事處罰、行政處罰、被采取行政監管措施等，審計對象應當承擔責任的情況；(七)審計對象受到刑事處罰、行政處罰、被采取行政監管措施、受到行業自律_紀律處分的情況以及違反企業制度受到企業處分的情況；(八)審計中發現的主要問題；(九)審計結論。第五條其他高級管理人員離任審計報告，應當至少包括其任職期間的以下內容：(一)審計工作實施情況，包括審計時間、范圍、內容、審計方法等；(二)審計對象的基本情況、基本職責以及實際履行職責的情況；(三)企業內部對審計對象的年度考核情況；(四)企業的經營狀況，包括資產管理規模的變化情況、業務拓展情況

4、、主要財務指標的變動情況及原因；(五)企業內部控制建設和風險管理情況，包括企業制度、管理模式等方面的調整情況及效果；(六)企業發生違法違規行為，受到刑事處罰、行政處罰、被采取行政監管措施等，審計對象應當承擔責任的情況；(七)審計對象受到刑事處罰、行政處罰、被采取行政監管措施、受到行業自律_紀律處分的情況以及違反企業制度受到企業處分的情況；(八)審計中發現的主要問題；(九)審計結論。第六條公司應當真實、準確、完整地向出具離任審計報告的會計師事務所提供相關材料。會計師事務所應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，客觀、公正地出具離任審計報告。第七條離任審計、_報

5、告的內容應當全面、客觀、公正地反映審計、_對象任職期間履行職責情況及合規情況。第八條審計、_對象應當配合離任審計、_工作。離任審計、_報告應當附審計、_對象的書面意見，審計、_對象拒絕對審計、_報告發表意見的，應當注明。第九條根據本企業、上級主管機關或者其他監管機構要求對審計、_對象已經出具離任審計、_報告的，如果審計、_內容涵蓋本準則規定的的，可以不進行重復審計或者_。第十條出具離任審計、_報告的機構應當妥善保管離任審計、_報告。第十一條出具離任審計報告的會計師事務所未按本準則規定進行必要的核查、驗證，離任審計報告內容不符合本準則要求或者出具的報告有虛假記載、重大遺漏的，中國證監會可以對會計

6、師事務所相關負責人及直接責任人員采取行政監管措施，并要求重新出具離任審計報告；違_律、行政法規或者規章的，按照相關規定進行處罰。第十二條離任審計、_對象沒有正當理由不配合離任審計、_工作的，公司有權依據勞動合同及監管規定實施相應處罰措施。第十三條本準則自董事會批準發布之日起施行。2022年企業離任審計制度范本（二）總則為規范部門內部管理，改進會議作風，縮短例會時間，提高例會效率、質量，更好地建設具有影響力的企業管理。本著從我做起，培育良好的會議習慣，特制訂本制度。二、例會目的1、使部門內同事了解公司的動態，及時傳遞公司的各種信息。2、促進部門內部交流，促進部門同事互相了解之間的工作。3、培育良

7、好的團隊協作精神，部門內同事能及時互相協助完成工作。建設和諧共進的具有戰斗力的團隊。4、統一解決工作中的重要協調工作。和及時總結日常工作中的問題，做好以后工作的預防糾正方案。5、安排部門內的重點工作。三、例會安排企業管理工作例會默認時間安排如下：會議時間：每周一上午11：0012：00會議地點：216會議室與會人員：企業管理部全體員工如遇到特殊情況，以oa系統發布的時間、地點、參加人員為準。四、會議準備會議通知遵照以下規定：1、企業管理工作例會由部門經理或部門經理指定人員在oa系統中提交例會通知并知曉與會人員。2、例會默認周一上午召開，但可由部門經理根據上周工作情況和本周工作內容決定是否需要召

8、開部門工作例會。3、企業管理工作例會由部門經理或部門經理指定人員主持，記錄人員由部門經理指定。五、例會內容1、日常工作介紹部門經理介紹上周工作任務完成狀況和本周的工作內容安排，以及與企業管理部相關的公司狀況。2、討論和協調工作中存在的問題每個員工開始闡述自己在工作中遇到的具體問題，全體員工共同分析其原因并提出解決方案。五、例會會場規則1、與會人員應準時到會，并在會議簽到表(詳見附件)上簽到。2、會議發言應言簡意賅，緊扣議題。3、遵循會議主持人對議程控制的要求。4、屬工作部署性質的會議，原則上不在會上進行討論性發言。5、遵守會議紀律，與會期間應將手機調到振動或將手機呼叫轉移至部門另一未與會人處，

9、原則上不允許接聽電話，如須接聽，請離開會場。6、做好本人的會議紀錄。六、會議記錄1、會議記錄人確定會議記錄由主持人確定。2、會議記錄提交會議記錄人完整記錄會場討論內容，并于當天在oa系統提交會議摘要。3、會議記錄內容會議記錄內容應包括：會議名稱、會議日期、會議時間、會議地點、與會人員、遲到人員、請假人員、缺席人員、會議主持、會議記錄以及會議內容正文。4、會議記錄員應遵守以下規定：1)以專用會議記錄本做好會議的原始記錄及專用會議考勤表記錄，根據需要整理_。2)會議記錄應盡量采用_風格，確保記錄的原始性。3)對會議已議決事項，應在原始記錄中括號注明“議決”字樣。4)會議原始記錄應于會議當日、_最遲不遲于次日提交oa系統。5)做好會議原始記錄的日常歸檔、保管工作，及時將經主持人核準的會議簽到表的考勤記錄報考勤人員。七、會議考核1、部門例會的執行