1、信息安全等級保護測評項權重賦值表第二級與第四級目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc9372411 1.信息安全等級保護-第二級信息系統測評項權重賦值表 PAGEREF _Toc9372411 h 3 HYPERLINK l _Toc9372412 2.信息安全等級保護-第四級信息系統測評項權重賦值表 PAGEREF _Toc9372412 h 24信息安全等級保護-第二級信息系統測評項權重賦值表（此表可不提供被測評單位）下表給出第二級（S2A2G2）信息系統安全等級保護基本要求對應的測評項權重。序號層面控制點要求項測評項權重1物理安全物理位置的選擇（G2）a

2、）機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內；0.52物理安全物理訪問控制（G2）a）機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員。13物理安全物理訪問控制（G2）b）需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程，并限制和監控其活動范圍。0.54物理安全防盜竊和防破壞（G2）a）應將主要設備放置在機房內。0.55物理安全防盜竊和防破壞（G2）b）應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記。0.26物理安全防盜竊和防破壞（G2）c）應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中。0.27物理安全防盜竊和防破壞（G2）d）應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中。0.

3、28物理安全防盜竊和防破壞（G2）e）主機房應安裝必要的防盜報警設施。0.59物理安全防雷擊（G2）a）機房建筑應設置避雷裝置。0.210物理安全防雷擊（G2）b）機房應設置交流電源地線。0.511物理安全防火（G2）機房應設置滅火設備和火災自動報警系統。0.512物理安全防水和防潮（G2）a）水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下。0.213物理安全防水和防潮（G2）b）應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透。0.214物理安全防水和防潮（G2）c）應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透。0.515物理安全防靜電（G2）a）關鍵設備應采用必要的接地防靜電措施。0.216

4、物理安全溫濕度控制（G2）a）機房應設置溫、濕度自動調節設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內。0.217物理安全電力供應（A2）a）應在機房供電線路上配置穩壓器和過電壓防護設備。0.518物理安全電力供應（A2）b）應提供短期的備用電力供應，至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求。119物理安全電磁防護（S2）a）電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾。0.520網絡安全結構安全（G2）a）應保證關鍵網絡設備的業務處理能力具備冗余空間，滿足業務高峰期需要；121網絡安全結構安全（G2）b）應保證接入網絡和核心網絡的帶寬滿足業務高峰期需要；0.522網絡安全結構安全（G2）

5、c）應繪制與當前運行情況相符的網絡拓撲結構圖；0.523網絡安全結構安全（G2）d）應根據各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網或網段，并按照方便管理和控制的原則為各子網、網段分配地址段；124網絡安全訪問控制（G2）a）應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能；125網絡安全訪問控制（G2）b）應能根據會話狀態信息為數據流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網段級；126網絡安全訪問控制（G2）c）應按用戶和系統之間的允許訪問規則，決定允許或拒絕用戶對受控系統進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；0.527網絡安全訪問控制（G2）d）應限制具有撥號訪問權

6、限的用戶數量。0.528網絡安全安全審計（G2）a）應對網絡系統中的網絡設備運行狀況、網絡流量、用戶行為等進行日志記錄；129網絡安全安全審計（G2）b）審計記錄應包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息；0.530網絡安全邊界完整性檢查（S2）應能夠對內部網絡中出現的內部用戶未通過準許私自聯到外部網絡的行為進行檢查。131網絡安全入侵防范（G2）應在網絡邊界處監視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊等。132網絡安全網絡設備防護（G2）a）應對登錄網絡設備的用戶進行身份鑒別；0.533網絡安全

7、網絡設備防護（G2）b）應對網絡設備的管理員登錄地址進行限制；0.534網絡安全網絡設備防護（G2）c）網絡設備用戶的標識應唯一；0.535網絡安全網絡設備防護（G2）d）身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；136網絡安全網絡設備防護（G2）e）應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和當網絡登錄連接超時自動退出等措施；0.537網絡安全網絡設備防護（G2）f）當對網絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽。138主機安全身份鑒別（S2）a）應對登錄操作系統和數據庫系統的用戶進行身份標識和鑒別；0.539主機安全身份鑒

8、別（S2）b）操作系統和數據庫系統管理用戶身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；140主機安全身份鑒別（S2）c) 應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施；0.541主機安全身份鑒別（S2）d) 當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽；142主機安全身份鑒別（S2）e) 應為操作系統和數據庫系統的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性；0.543主機安全訪問控制（S2）a) 應啟用訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對資源的訪問；0.544主機安全訪問控制（S2）b) 應實現操作系統和數據

9、庫系統特權用戶的權限分離；145主機安全訪問控制（S2）c) 應限制默認賬戶的訪問權限，重命名系統默認賬戶，修改這些賬戶的默認口令；0.546主機安全訪問控制（S2）d) 應及時刪除多余的、過期的賬戶，避免共享賬戶的存在；0.547主機安全安全審計（G2）a) 審計范圍應覆蓋到服務器上的每個操作系統用戶和數據庫用戶；148主機安全安全審計（G2）b) 審計內容應包括重要用戶行為、系統資源的異常使用和重要系統命令的使用等系統內重要的安全相關事件；149主機安全安全審計（G2）c) 審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等；0.550主機安全安全審計（G2）d）應保護審計記

10、錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。0.551主機安全入侵防范（G2）操作系統遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等方式保持系統補丁及時得到更新。152主機安全惡意代碼防范（G2）a) 應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；153主機安全惡意代碼防范（G2）b) 應支持惡意代碼防范的統一管理。0.554主機安全資源控制（A2）a) 應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件限制終端登錄；0.555主機安全資源控制（A2）b) 應根據安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定；0.556主機安全資源控制（A2）c) 應限制單個用戶對系統資源的

11、最大或最小使用限度；0.257應用安全身份鑒別（S2）a) 應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別；0.558應用安全身份鑒別（S2）b) 應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；159應用安全身份鑒別（S2）c) 應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施；0.560應用安全身份鑒別（S2）d) 應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據安全策略配置相關參數。0.561應用安全訪問控制（S2）a) 應提供訪問控制功能，依據安全策

12、略控制用戶對文件、數據庫表等客體的訪問；0.562應用安全訪問控制（S2）b) 訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們之間的操作；0.563應用安全訪問控制（S2）c) 應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權限；164應用安全訪問控制（S2）d) 應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，并在它們之間形成相互制約的關系。165應用安全安全審計（G2）a) 應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統重要安全事件進行審計；166應用安全安全審計（G2）b) 應保證無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；0.567應用安全安全審計（G2）c) 審計記錄的內容至少應

13、包括事件的日期、時間、發起者信息、類型、描述和結果等；0.568應用安全通信完整性（S2）a) 應采用校驗碼技術保證通信過程中數據的完整性。0.269應用安全通信保密性（S2）a) 在通信雙方建立連接之前，應用系統應利用密碼技術進行會話初始化驗證；0.570應用安全通信保密性（S2）b) 應對通信過程中的敏感信息字段進行加密。171應用安全軟件容錯（A2）a) 應提供數據有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數據格式或長度符合系統設定要求；172應用安全軟件容錯（A2）b) 在故障發生時，應用系統應能夠繼續提供一部分功能，確保能夠實施必要的措施。0.573應用安全資源控制（A

14、2）a) 當應用系統的通信雙方中的一方在一段時間內未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話；0.574應用安全資源控制（A2）b) 應能夠對應用系統的最大并發會話連接數進行限制；0.575應用安全資源控制（A2）c) 應能夠對單個帳戶的多重并發會話進行限制；0.276數據安全及備份恢復數據完整性（S2）a) 應能夠檢測到鑒別信息和重要業務數據在傳輸過程中完整性受到破壞；0.277數據安全及備份恢復數據保密性（S2）b) 應采用加密或其他保護措施實現鑒別信息的存儲保密性。178數據安全及備份恢復備份和恢復（A2）a) 應能夠對重要信息進行備份和恢復；0.579數據安全及備份恢復備份和恢復（A2）b

15、) 應提供關鍵網絡設備、通信線路和數據處理系統的硬件冗余，保證系統的可用性。180安全管理制度管理制度（G2）a）應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等。0.581安全管理制度管理制度（G2）b）應對安全管理活動中重要的管理內容建立安全管理制度。182安全管理制度管理制度（G2）c）應對安全管理人員或操作人員執行的重要管理操作建立操作規程。0.583安全管理制度制定和發布（G2）a）應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定。0.584安全管理制度制定和發布（G2）b）應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定。0.585安全管

16、理制度制定和發布（G2）c) 應將安全管理制度以某種方式發布到相關人員手中。0.586安全管理制度評審和修訂（G2）應定期對安全管理制度進行評審，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。0.587安全管理機構崗位設置（G2）a）應設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責。188安全管理機構崗位設置（G2）b）應設立系統管理員、網絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責。0.589安全管理機構人員配備（G2）a）應配備一定數量的系統管理員、網絡管理員、安全管理員等。190安全管理機構人員配備（G2）b) 安全管理員不能兼任網絡管理員、系統管理員、數據庫管理

17、員等。0.591安全管理機構授權和審批（G2）a）應根據各個部門和崗位的職責明確授權審批部門級批準人，對系統投入運行、網絡系統接入和重要資源的訪問等關鍵活動進行審批。0.592安全管理機構授權和審批（G2）b）應針對關鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認。0.293安全管理機構溝通和合作（G2）a）應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的合作與溝通.0.594安全管理機構溝通和合作（G2）b）應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通。0.295安全管理機構審核和檢查（G2）安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括系統日常運行、系統漏洞和數據備份等情況。

18、196人員安全管理人員錄用（G2）a）應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用。0.597人員安全管理人員錄用（G2）b）應規范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背景和專業資格等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核。198人員安全管理人員錄用（G2）c）應與從事關鍵崗位的人員簽署保密協議。199人員安全管理人員離崗（G2）a）應規范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限。0.5100人員安全管理人員離崗（G2）b）應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備。0.5101人員安全管理人員離崗（G2）c）應辦理嚴格的調離手續。0.2102人員安全管理人員考核（G2）a）應定期對

19、各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核。0.5103人員安全管理安全意識教育和培訓（G2）a）應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓。1104人員安全管理安全意識教育和培訓（G2）b）應告知人員相關的安全責任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規定的人員進行懲戒。0.5105人員安全管理安全意識教育和培訓（G2）c）應制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規程等進行培訓。1106人員安全管理外部人員訪問管理（G2）a）應確保在外部人員訪問受控區域前得到授權或審批，批準后由專人全程陪同或監督，并登記備案。0.5107系統建設管理系統定級（G2）a）應明確信息

20、系統的邊界和安全保護等級。0.5108系統建設管理系統定級（G2）b）應以書面的形式說明信息系統確定為某個安全保護等級的方法和理由。0.2109系統建設管理系統定級（G2）c）應確保信息系統的定級結果經過相關部門的批準。0.2110系統建設管理安全方案設計（G2）a）應根據系統的安全保護等級選擇基本安全措施，依據風險分析結果補充和調整安全措施。0.5111系統建設管理安全方案設計（G2）b）應以書面形式描述對系統的安全保護要求、策略和措施等內容，形成系統的安全方案；1112系統建設管理安全方案設計（G2）c）應對安全方案進行細化，形成能指導安全系統建設和安全產品采購和使用的詳細設計方案；111

21、3系統建設管理安全方案設計（G2）d）應組織相關部門和有關安全技術專家對安全設計方案的合理性和正確性進行論證和審定，并且經過批準后，才能正式實施。0.5114系統建設管理產品采購和使用（G2）a）應確保安全產品采購和使用符合國家的有關規定。0.2115系統建設管理產品采購和使用（G2）b）應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求。0.2116系統建設管理產品采購和使用（G2）c）應指定或授權專門的部門負責產品的采購。0.2117系統建設管理自行軟件開發（G2）a）應確保開發環境與實際運行環境物理分開；1118系統建設管理自行軟件開發（G2）b）應制定軟件開發管理制度，明確說明開發過程

22、的控制方法和人員行為準則。0.5119系統建設管理自行軟件開發（G2）c）應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管。0.5120系統建設管理外包軟件開發（G2）a）應根據開發要求檢測軟件質量。1121系統建設管理外包軟件開發（G2）b）應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南；0.5122系統建設管理外包軟件開發（G2）c）應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼。1123系統建設管理外包軟件開發（G2）d）應要求開發單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。0.5124系統建設管理工程實施（G2）a）應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理。0.2125系

23、統建設管理工程實施（G2）b）應制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程。0.5126系統建設管理測試驗收（G2）a）應對系統進行安全性測試驗收。0.5127系統建設管理測試驗收（G2）b）在測試驗收前應根據設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結果，形成測試驗收報告。0.2128系統建設管理測試驗收（G2）c）應組織相關部門和相關人員對系統測試驗收報告進行審定，并簽字確認。0.2129系統建設管理系統交付（G2）a）應制定系統交付清單，并根據交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點。0.2130系統建設管理系統交付（G2）b）應對負責系統運行維護的技術人員

24、進行相應的技能培訓。0.5131系統建設管理系統交付（G2）c）應確保提供系統建設過程中的文檔和指導用戶進行系統運行維護的文檔。0.2132系統建設管理安全服務商選擇（G2）a）應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規定。0.2133系統建設管理安全服務商選擇（G2）b）應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協議，明確約定相關責任。0.5134系統建設管理安全服務商選擇（G2）c）應確保選定的安全服務商提供技術支持和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。0.2135系統運維管理環境管理（G2）a）應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制等設施進行維護管理。0.5136系統運維管理環境管

25、理（G2）b）應配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理。0.5137系統運維管理環境管理（G2）c）應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環境安全等方面的管理作出規定。0.2138系統運維管理環境管理（G2）d）應加強對辦公環境的保密性管理，包括工作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區接待來訪人員等。0.2139系統運維管理資產管理（G2）a）應編制與信息系統相關的資產清單，包括資產責任部門、重要程度和所處位置等內容。0.2140系統運維管理資產管理（G2）b）應建立資產安全管理制度，規定信息系統資產管理的責任人員或責任部

26、門, 并規范資產管理和使用的行為。0.5141系統運維管理介質管理（G2）a）應確保介質存放在安全的環境中，對各類介質進行控制和保護，并實行存儲環境專人管理。0.2142系統運維管理介質管理（G2）b）應對介質歸檔和查詢等過程進行記錄，并根據存檔介質的目錄清單定期盤點。0.2143系統運維管理介質管理（G2）c）應對需要送出維修或銷毀的介質，首先清除介質中的敏感數據，防止信息的非法泄露。0.5144系統運維管理介質管理（G2）d）應根據所承載數據和軟件的重要程度對介質進行分類和標識管理。0.5145系統運維管理設備管理（G2）a）應對信息系統相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門

27、的部門或人員定期進行維護管理。0.2146系統運維管理設備管理（G2）b）應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統的各種軟硬件設備的選型、采購、發放和領用等過程進行規范化管理。0.5147系統運維管理設備管理（G2）c）應對終端計算機、工作站、便攜機、系統和網絡等設備的操作和使用進行規范化管理，按操作規程實現關鍵設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作。0.2148系統運維管理設備管理（G2）d）應確保信息處理設備必須經過審批才能帶離機房或辦公地點。0.2149系統運維管理網絡安全管理（G2）a）應指定人員對網絡進行管理，負責運行日志、網絡監控記錄的日常維護

28、和報警信息分析和處理工作。1150系統運維管理網絡安全管理（G2）b）應建立網絡安全管理制度，對網絡安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規定。0.5151系統運維管理網絡安全管理（G2）c）應根據廠家提供的軟件升級版本對網絡設備進行更新，并在更新前對現有的重要文件進行備份。0.5152系統運維管理網絡安全管理（G2）d）應定期對網絡系統進行漏洞掃描，對發現的網絡系統安全漏洞進行及時的修補。1153系統運維管理網絡安全管理（G2）e）應對網絡設備的配置文件進行定期備份。0.5154系統運維管理網絡安全管理（G2）f）應保證所有與外部系統的連接均得到授權和批準。0

29、.5155系統運維管理系統安全管理（G2）a）應根據業務需求和系統安全分析確定系統的訪問控制策略。1156系統運維管理系統安全管理（G2）b）應定期進行漏洞掃描，對發現的系統安全漏洞及時進行修補。1157系統運維管理系統安全管理（G2）c）應安裝系統的最新補丁程序，在安裝系統補丁前，應首先在測試環境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統補丁程序的安裝。1158系統運維管理系統安全管理（G2）d）應建立系統安全管理制度，對系統安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規定。0.5159系統運維管理系統安全管理（G2）e）應依據操作手冊對系統進行維護，詳細記錄操作日志，包括

30、重要的日常操作、運行維護記錄、參數的設置和修改等內容，嚴禁進行未經授權的操作。0.5160系統運維管理系統安全管理（G2）f）應定期對運行日志和審計數據進行分析，以便及時發現異常行為。0.5161系統運維管理惡意代碼防范管理（G2）a）應提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件，在讀取移動存儲設備上的數據以及網絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網絡系統之前也應進行病毒檢查。0.2162系統運維管理惡意代碼防范管理（G2）b）應指定專人對網絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄。0.5163系統運維管理惡意代碼防范管理（G2）c）應對防惡意代碼軟件的授權使

31、用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規定。0.2164系統運維管理密碼管理（G2）應使用符合國家密碼管理規定的密碼技術和產品。0.2165系統運維管理變更管理（G2）a）應確認系統中要發生的重要變更，并制定相應的變更方案。0.2166系統運維管理變更管理（G2）b）系統發生重要變更前，應向主管領導申請，審批后方可實施變更，并在實施后向相關人員通告。0.5167系統運維管理備份與恢復管理（G2）a）應識別需要定期備份的重要業務信息、系統數據及軟件系統等。0.2168系統運維管理備份與恢復管理（G2）b）應規定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質和保存期等；0.5169系統運維管理備份與恢復管

32、理（G2）c）應根據數據的重要性及其對系統運行的影響，制定數據的備份策略和恢復策略，備份策略指明備份數據的放置場所、文件命名規則、介質替換頻率和數據離站運輸方法。0.5170系統運維管理安全事件處置（G2）a）應報告所發現的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點。0.5171系統運維管理安全事件處置（G2）b）應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件類型，規定安全事件的現場處理、事件報告和后期恢復的管理職責。1172系統運維管理安全事件處置（G2）c）應根據國家相關管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統產生的影響，對本系統計算機安全事件進行等級劃分。0.5

33、173系統運維管理安全事件處置（G2）d）應記錄并保存所有報告的安全弱點和可疑事件，分析事件原因，監督事態發展，采取措施避免安全事件發生。1174系統運維管理應急預案管理（G2）a）應在統一的應急預案框架下制定不同事件的應急預案，應急預案框架應包括啟動應急預案的條件、應急處理流程、系統恢復流程、事后教育和培訓等內容。1175系統運維管理應急預案管理（G2）b）應對系統相關的人員進行應急預案培訓，應急預案的培訓應至少每年舉辦一次。1信息安全等級保護-第四級信息系統測評項權重賦值表（此表可不提供被測評單位）下表給出第四級（S4A4G4）信息系統安全等級保護基本要求對應的測評項權重。序號層面控制點要

34、求項測評項權重1物理安全物理位置的選擇（G4）a）機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內；0.22物理安全物理位置的選擇（G4）b）機房場地應避免設在建筑物的高層或地下室，以及用水設備的下層或隔壁。0.53物理安全物理訪問控制（G4）a）機房出入口應安排專人值守并配置電子門禁系統，控制、鑒別和記錄進入的人員。0.54物理安全物理訪問控制（G4）b）需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程，并限制和監控其活動范圍。0.55物理安全物理訪問控制（G4）c）應對機房劃分區域進行管理，區域和區域之間設置物理隔離裝置，在重要區域前設置交付或安裝等過渡區域。0.56物理安全物理訪問控制（

35、G4）d）重要區域應配置第二道電子門禁系統，控制、鑒別和記錄進入的人員。17物理安全防盜竊和防破壞（G4）a）應將主要設備放置在機房內。0.28物理安全防盜竊和防破壞（G4）b）應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記。0.29物理安全防盜竊和防破壞（G4）c）應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中。0.210物理安全防盜竊和防破壞（G4）d）應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中。0.211物理安全防盜竊和防破壞（G4）e）應利用光、電等技術設置機房的防盜報警系統。0.512物理安全防盜竊和防破壞（G4）f）應對機房設置監控報警系統。0.513物理安全防雷擊（G4）a

36、）機房建筑應設置避雷裝置。0.214物理安全防雷擊（G4）b）應設置防雷保安器，防止感應雷。0.515物理安全防雷擊（G4）c）機房應設置交流電源地線。0.216物理安全防火（G4）a）機房應設置火災自動消防系統，自動檢測火情、自動報警，并自動滅火。0.517物理安全防火（G4）b）機房及相關的工作房間和輔助房應采用具有耐火等級的建筑材料。0.218物理安全防火（G4）c）機房應采取區域隔離防火措施，將重要設備與其他設備隔離開。0.219物理安全防水和防潮（G4）a）水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下。0.220物理安全防水和防潮（G4）b）應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透。

37、0.221物理安全防水和防潮（G4）c）應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透。0.222物理安全防水和防潮（G4）d）應安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機房進行防水檢測和報警。0.523物理安全防靜電（G4）a）主要設備應采用必要的接地防靜電措施。0.224物理安全防靜電（G4）b）機房應采用防靜電地板。0.525物理安全防靜電（G4）c) 應采用靜電消除器等裝置，減少靜電的產生。0.526物理安全溫濕度控制（G4）a）機房應設置溫、濕度自動調節設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內。0.227物理安全電力供應（A4）a）應在機房供電線路上配置穩壓器和過電壓防護設

38、備。0.528物理安全電力供應（A4）b）應提供短期的備用電力供應，至少滿足設備在斷電情況下的正常運行要求。0.529物理安全電力供應（A4）c）應設置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系統供電。130物理安全電力供應（A4）d）應建立備用供電系統。131物理安全電磁防護（S4）a）應采用接地方式防止外界電磁干擾和設備寄生耦合干擾。0.532物理安全電磁防護（S4）b）電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾。0.533物理安全電磁防護（S4）c）應對關鍵區域實施電磁屏蔽。134網絡安全結構安全（G4）a) 應保證網絡設備的業務處理能力具備冗余空間，滿足業務高峰期需要；135網絡安全結構安全（G

39、4）b) 應保證網絡各個部分的帶寬滿足業務高峰期需要；0.536網絡安全結構安全（G4）c) 應在業務終端與業務服務器之間進行路由控制建立安全的訪問路徑；137網絡安全結構安全（G4）d) 應繪制與當前運行情況相符的網絡拓撲結構圖；0.538網絡安全結構安全（G4）e) 應根據各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網或網段，并按照方便管理和控制的原則為各子網、網段分配地址段；139網絡安全結構安全（G4）f) 應避免將重要網段部署在網絡邊界處且直接連接外部信息系統，重要網段與其他網段之間采取可靠的技術隔離手段；0.540網絡安全結構安全（G4）g) 應按照對業務服務

40、的重要次序來指定帶寬分配優先級別，保證在網絡發生擁堵的時候優先保護重要主機。0.541網絡安全訪問控制（G4）a) 應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能；0.542網絡安全訪問控制（G4）b) 應不允許數據帶通用協議通過；143網絡安全訪問控制（G4）c) 應根據數據的敏感標記允許或拒絕數據通過；144網絡安全訪問控制（G4）d) 應不開放遠程撥號訪問功能。145網絡安全安全審計（G4）a) 應對網絡系統中的網絡設備運行狀況、網絡流量、用戶行為等進行日志記錄；146網絡安全安全審計（G4）b) 審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息；0.

41、547網絡安全安全審計（G4）c) 應能夠根據記錄數據進行分析，并生成審計報表；148網絡安全安全審計（G4）d) 應對審計記錄進行保護，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。0.549網絡安全安全審計（G4）e) 應定義審計跟蹤極限的閾值，當存儲空間接近極限時，能采取必要的措施，當存儲空間被耗盡時，終止可審計事件的發生；0.550網絡安全安全審計（G4）f)應根據信息系統的統一安全策略，實現集中審計，時鐘保持與時鐘服務器同步。151網絡安全邊界完整性檢查（S4）a)應能夠對非授權設備私自聯到內部網絡的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷；152網絡安全邊界完整性檢查（S4）b) 應能

42、夠對內部網絡用戶私自聯到外部網絡的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷。153網絡安全入侵防范（G4）a) 應在網絡邊界處監視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊等；154網絡安全入侵防范（G4）b) 當檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發生嚴重入侵事件時應提供報警及自動采取相應動作。0.555網絡安全惡意代碼防范（G4）a) 應在網絡邊界處對惡意代碼進行檢測和清除；156網絡安全惡意代碼防范（G4）b) 應維護惡意代碼庫的升級和檢測系統的更新。0.557網絡安全網絡設備防護（G4）a

43、) 應對登錄網絡設備的用戶進行身份鑒別；0.558網絡安全網絡設備防護（G4）b) 應對網絡設備的管理員登錄地址進行限制；0.559網絡安全網絡設備防護（G4）c) 網絡設備用戶的標識應唯一；0.560網絡安全網絡設備防護（G4）d) 主要網絡設備應對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術來進行身份鑒別；161網絡安全網絡設備防護（G4）e) 身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；162網絡安全網絡設備防護（G4）f) 網絡設備用戶的身份鑒別信息至少應有一種是不可偽造的；163網絡安全網絡設備防護（G4）g) 應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次

44、數和當網絡登錄連接超時自動退出等措施；0.564網絡安全網絡設備防護（G4）h) 當對網絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽；0.565網絡安全網絡設備防護（G4）i) 應實現設備特權用戶的權限分離。0.566主機安全身份鑒別（S4）a) 應對登錄操作系統和數據庫系統的用戶進行身份標識和鑒別；0.567主機安全身份鑒別（S4）b) 操作系統和數據庫系統管理用戶身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；168主機安全身份鑒別（S4）c) 應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施；0.569主機安全身份鑒別（

45、S4）d) 應設置鑒別警示信息，描述未授權訪問可能導致的后果；0.570主機安全身份鑒別（S4）e) 當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽；171主機安全身份鑒別（S4）f) 為操作系統和數據庫的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性；0.572主機安全身份鑒別（S4）g） 應采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術對管理用戶進行身份鑒別，并且身份鑒別信息至少有一種是不可偽造的。173主機安全安全標記（S4）應對所有主體和客體設置敏感標記；174主機安全訪問控制（S4）a) 應依據安全策略和所有主體和客體設置的敏感標記控制主體對客體的訪問；175主機安全

46、訪問控制（S4）b) 訪問控制的粒度應達到主體為用戶級或和進程級，客體為文件、數據庫表、記錄和字段級。176主機安全訪問控制（S4）c) 應根據管理用戶的角色分配權限，實現管理用戶的權限分離，僅授予管理用戶所需的最小權限；0.577主機安全訪問控制（S4）d) 應實現操作系統和數據庫系統特權用戶的權限分離；178主機安全訪問控制（S4）e）應嚴格限制默認賬戶的訪問權限，重命名系統默認賬戶，并修改這些賬戶的默認口令；0.579主機安全訪問控制（S4）f) 應及時刪除多余的、過期的賬戶，避免共享賬戶的存在；0.580主機安全可信路徑（S4）a) 在系統對用戶進行身份鑒別時，系統與用戶之間應能夠建立

47、一條安全的信息傳輸路徑。181主機安全可信路徑（S4）b) 在用戶對系統進行訪問時，系統與用戶之間應能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。182主機安全安全審計（G4）a) 安全審計應覆蓋到服務器和重要客戶端上的每個操作系統用戶和數據庫用戶；183主機安全安全審計（G4）b) 審計內容應包括重要用戶行為、系統資源的異常使用和重要系統命令的使用等系統內重要的安全相關事件；0.584主機安全安全審計（G4）c) 審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等；0.585主機安全安全審計（G4）d）應能夠根據記錄數據進行分析，并生成審計報表；186主機安全安全審計（G4）e）應保護審計進

48、程，避免受到未預期的中斷；0.587主機安全安全審計（G4）f）應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。0.588主機安全安全審計（G4）g) 應能夠根據信息系統的統一安全策略，實現集中審計。189主機安全剩余信息保護（S4）a）應保證操作系統和數據庫管理系統用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內存中；0.590主機安全剩余信息保護（S4）b）應確保系統內的文件、目錄和數據庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。0.291主機安全入侵防范（G4）a) 應能夠檢測到對重要服務器進行入侵的行

49、為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發生嚴重入侵事件時提供報警；0.592主機安全入侵防范（G4）b）應能夠對重要程序完整性進行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復的措施；193主機安全入侵防范（G4）c) 操作系統遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等方式保持系統補丁及時得到更新。0.594主機安全惡意代碼防范（G4）a) 應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；195主機安全惡意代碼防范（G4）b) 主機防惡意代碼產品應具有與網絡防惡意代碼產品不同的惡意代碼庫；0.596主機安全惡意代碼防范（G4）c

50、) 應支持惡意代碼防范的統一管理。0.597主機安全資源控制（A4）a) 應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件限制終端登錄；0.598主機安全資源控制（A4）b) 應根據安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定；0.599主機安全資源控制（A4）c）應對重要服務器進行監視，包括監視服務器的CPU、硬盤、內存、網絡等資源的使用情況；0.5100主機安全資源控制（A4）d) 應限制單個用戶對系統資源的最大或最小使用限度；0.2101主機安全資源控制（A4）e）應能夠對系統的服務水平降低到預先規定的最小值進行檢測和報警。0.2102應用安全身份鑒別（S4）a) 應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行

51、身份標識和鑒別；0.5103應用安全身份鑒別（S4）b) 應對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術實現用戶身份鑒別，其中一種是不可偽造的；1104應用安全身份鑒別（S4）c) 應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；1105應用安全身份鑒別（S4）d) 應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施；0.5106應用安全身份鑒別（S4）e) 應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據安全策略配置相關參數。0.5107應用安全安全標記（S4）應提

52、供為主體和客體設置安全標記的功能并在安裝后啟用；1108應用安全訪問控制（S4）a) 應提供訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對文件、數據庫表等客體的訪問；0.5109應用安全訪問控制（S4）b) 訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們之間的操作；0.5110應用安全訪問控制（S4）c) 應由授權主體配置訪問控制策略，并禁止默認帳戶的訪問；0.5111應用安全訪問控制（S4）d) 應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，并在它們之間形成相互制約的關系。1112應用安全訪問控制（S4）e) 應通過比較安全標記來確定是授予還是拒絕主體對客體的訪問。1113應用安全可信路徑

53、（S4）a) 在應用系統對用戶進行身份鑒別時，應能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。1114應用安全可信路徑（S4）b) 在用戶通過應用系統對資源進行訪問時，應用系統應保證在被訪問的資源與用戶之間應能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。1115應用安全安全審計（G4）a) 應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統重要安全事件進行審計；1116應用安全安全審計（G4）b) 應保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；0.5117應用安全安全審計（G4）c) 審計記錄的內容至少應包括事件的日期、時間、發起者信息、類型、描述和結果等；0.5118應用安全安全審計（G4）d) 應提供對審計記

54、錄數據進行統計、查詢、分析及生成審計報表的功能。1119應用安全安全審計（G4）e) 應根據系統統一安全策略，提供集中審計接口。1120應用安全剩余信息保護（S4）a) 應保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內存中；0.5121應用安全剩余信息保護（S4）b) 應保證系統內的文件、目錄和數據庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。0.2122應用安全通信完整性（S4）a) 應采用密碼技術保證通信過程中數據的完整性。0.2123應用安全通信保密性（S4）a) 在通信雙方建立連接之前，應用系統應利用密碼技

55、術進行會話初始化驗證；0.5124應用安全通信保密性（S4）b) 應對通信過程中的整個報文或會話過程進行加密。1125應用安全通信保密性（S4）c) 應基于硬件化的設備對重要通信過程進行加解密運算和密鑰管理。1126應用安全抗抵賴（G4）a) 應具有在請求的情況下為數據原發者或接收者提供數據原發證據的功能；0.5127應用安全抗抵賴（G4）b) 應具有在請求的情況下為數據原發者或接收者提供數據接收證據的功能。0.5128應用安全軟件容錯（A4）a) 應提供數據有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數據格式或長度符合系統設定要求；1129應用安全軟件容錯（A4）b) 應提供自動

56、保護功能，當故障發生時自動保護當前所有狀態，保證系統能夠進行恢復。0.5130應用安全軟件容錯（A4）c）應提供自動恢復功能，當故障發生時立即自動啟動新的進程，恢復原來的工作狀態。1131應用安全資源控制（A4）a) 當應用系統的通信雙方中的一方在一段時間內未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話；0.5132應用安全資源控制（A4）b) 應能夠對系統的最大并發會話連接數進行限制；0.2133應用安全資源控制（A4）c) 應能夠對單個帳戶的多重并發會話進行限制；0.2134應用安全資源控制（A4）d) 應能夠對一個時間段內可能的并發會話連接數進行限制；0.2135應用安全資源控制（A4）e) 應

57、能夠對一個訪問帳戶或一個請求進程占用的資源分配最大限額和最小限額；0.5136應用安全資源控制（A4）f) 應能夠對系統服務水平降低到預先規定的最小值進行檢測和報警；0.2137應用安全資源控制（A4）g) 應提供服務優先級設定功能，并在安裝后根據安全策略設定訪問帳戶或請求進程的優先級，根據優先級分配系統資源。0.5138數據安全及備份恢復數據完整性（S4）a) 應能夠檢測到系統管理數據、鑒別信息和重要業務數據在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施；0.2139數據安全及備份恢復數據完整性（S4）b) 應能夠檢測到系統管理數據、鑒別信息和重要業務數據在存儲過程中完

58、整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施。0.5140數據安全及備份恢復數據完整性（S4）c) 應對重要通信提供專用通信協議或安全通信協議服務，避免來自基于通用通信協議的攻擊破壞數據完整性。0.5141數據安全及備份恢復數據保密性（S4）a) 應采用加密或其他有效措施實現系統管理數據、鑒別信息和重要業務數據傳輸保密性；1142數據安全及備份恢復數據保密性（S4）b) 應采用加密或其他保護措施實現系統管理數據、鑒別信息和重要業務數據存儲保密性。1143數據安全及備份恢復數據保密性（S4）c) 應對重要通信提供專用通信協議或安全通信協議服務，避免來自基于通用協議的攻擊破壞數據保密性。

59、1144數據安全及備份恢復備份和恢復（A4）a) 應提供本地數據備份與恢復功能，完全數據備份至少每天一次，備份介質場外存放；0.5145數據安全及備份恢復備份和恢復（A4）b) 應建立異地災難備份中心，配備災難恢復所需的通信線路、網絡設備和數據處理設備，提供業務應用的實時無縫切換；1146數據安全及備份恢復備份和恢復（A4）c) 應提供異地實時備份功能，利用通信網絡實時備份至災難備份中心；0.5147數據安全及備份恢復備份和恢復（A4）d) 應采用冗余技術設計網絡拓撲結構，避免關鍵節點存在單點故障；1148數據安全及備份恢復備份和恢復（A4）e) 應提供主要網絡設備、通信線路和數據處理系統的硬

60、件冗余，保證系統的高可用性。1149安全管理制度管理制度（G4）a）應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等。0.5150安全管理制度管理制度（G4）b）應對安全管理活動中的各類管理內容建立安全管理制度。0.5151安全管理制度管理制度（G4）c）應對安全管理人員或操作人員執行的日常管理操作建立操作規程。0.5152安全管理制度管理制度（G4）d）應形成由安全政策、管理制度、操作規程等構成的全面的信息安全管理制度體系。1153安全管理制度制定和發布（G4）a）應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定。0.5154安全管理制度制定和發布