1、泓域/生物診斷試劑公司知識產權方案生物診斷試劑公司知識產權方案xx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111223919 一、 項目基本情況 PAGEREF _Toc111223919 h 4 HYPERLINK l _Toc111223920 二、 公司基本情況 PAGEREF _Toc111223920 h 6 HYPERLINK l _Toc111223921 三、 知識交換概述 PAGEREF _Toc111223921 h 8 HYPERLINK l _Toc111223922 四、 知識（技術）的定價 PAGEREF _Toc11122

2、3922 h 9 HYPERLINK l _Toc111223923 五、 知識消費的特征 PAGEREF _Toc111223923 h 13 HYPERLINK l _Toc111223924 六、 個人和企業在知識消費中的注意事項 PAGEREF _Toc111223924 h 20 HYPERLINK l _Toc111223925 七、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc111223925 h 23 HYPERLINK l _Toc111223926 八、 供應鏈上的知識產權管理 PAGEREF _Toc111223926 h 40 HYPERLINK l _Toc11

3、1223927 九、 企業知識產權管理的目標 PAGEREF _Toc111223927 h 53 HYPERLINK l _Toc111223928 十、 知識產權管理的進路 PAGEREF _Toc111223928 h 56 HYPERLINK l _Toc111223929 十一、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc111223929 h 60 HYPERLINK l _Toc111223930 十二、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc111223930 h 72 HYPERLINK l _Toc111223931 十三、 法人治理結構 PAGEREF _Toc

4、111223931 h 76 HYPERLINK l _Toc111223932 十四、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc111223932 h 90 HYPERLINK l _Toc111223933 十五、 項目風險分析 PAGEREF _Toc111223933 h 96 HYPERLINK l _Toc111223934 項目風險對策 PAGEREF _Toc111223934 h 98 HYPERLINK l _Toc111223935 （一）加強項目建設及運營管理 PAGEREF _Toc111223935 h 98 HYPERLINK l _Toc111223936 本項目

5、的建設采用招標方式選擇工程設計承包商，在保證建設質量的同時，努力降低建設投資和設備采購成本。項目建設按照國家有關規定，招標選擇項目監理，確保項目的建設質量、建設工期和降低項目造價。建成投入運營后，加強管理降低生產成本，構成較大的價格變動空間，以增強企業的市場競爭能力。 PAGEREF _Toc111223936 h 98項目基本情況（一）項目投資人xx有限責任公司（二）建設地點本期項目選址位于xxx（待定）。（三）項目選址本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約52.00畝。（四）項目實施進度本期項目建設期限規劃12個月。（五）投資估算本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

6、慎財務估算，項目總投資19717.94萬元，其中：建設投資15998.07萬元，占項目總投資的81.13%；建設期利息162.67萬元，占項目總投資的0.82%；流動資金3557.20萬元，占項目總投資的18.04%。（六）資金籌措項目總投資19717.94萬元，根據資金籌措方案，xx有限責任公司計劃自籌資金（資本金）13078.28萬元。根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額6639.66萬元。（七）經濟評價1、項目達產年預期營業收入（SP）：34900.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：29339.50萬元。3、項目達產年凈利潤（NP）：4051.43萬元。4、財務內部收益率

7、（FIRR）：13.54%。5、全部投資回收期（Pt）：6.59年（含建設期12個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：16623.11萬元（產值）。（八）主要經濟技術指標主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積34667.00約52.00畝1.1總建筑面積57266.68容積率1.651.2基底面積20800.20建筑系數60.00%1.3投資強度萬元/畝299.092總投資萬元19717.942.1建設投資萬元15998.072.1.1工程費用萬元14180.652.1.2工程建設其他費用萬元1447.762.1.3預備費萬元369.662.2建設期利息萬元162.672.3流動資

8、金萬元3557.203資金籌措萬元19717.943.1自籌資金萬元13078.283.2銀行貸款萬元6639.664營業收入萬元34900.00正常運營年份5總成本費用萬元29339.506利潤總額萬元5401.907凈利潤萬元4051.438所得稅萬元1350.479增值稅萬元1321.6910稅金及附加萬元158.6011納稅總額萬元2830.7612工業增加值萬元9881.7213盈虧平衡點萬元16623.11產值14回收期年6.59含建設期12個月15財務內部收益率13.54%所得稅后16財務凈現值萬元-362.64所得稅后公司基本情況（一）公司簡介面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新

9、常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規定與標準要求的產品。在提供產品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產品安全風險評估結果，努力維護消費者合法權益。公司加大科技創新力度，持續推進產品升級，為行業提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優質的產品和服務。（二）核心人員介紹1、付xx，1974年出生，

10、研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。2、李xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。3、吳xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今

11、任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。4、曾xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。5、任xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。知識交換概述交換是指通過提供某種東西作為回報，從而取得所要的東西的行為；商品交換就是商品所有者按照等價交換的原則相互自愿讓渡

12、商品所有權的經濟行為，是商品所有者彼此讓渡使用價值和實現價值的過程。一切商品對它們的所有者是非使用價值，所有者只把使用價值作為交換手段，用它們去換回自己需要的使用價值。但商品對它們的非所有者是使用價值。因此，商品必須全面轉手。這種轉手就形成商品交換。技術交換與技術傳播或分配有著密切聯系；傳播的主體一方往往較為主動，一方被動接受，而交換雖常常是雙方的主動介入，但它們都需通過交流才能完成。所以，傳播的效果通常與交換結合在一起才會理想。交換和傳播離不開提供中介服務的機構，西方發達國家完善的知識中介服務機構的制度對其知識經濟取得的成就起到了積極推動的作用；但中國這方面的中介服務機構和制度還有待于構建和

13、完善。知識（技術）的定價本章僅就具有代表性的知識產品技術為例，來說明知識產品在市場交換中定價問題的復雜性。商品是用來交換的勞動產品，它具有價值和使用價值的二重性。價值是指凝結在商品中的一般的、無差別的人類勞動，決定商品價值量的是社會必要勞動時間，即“在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間”；按照“物的有用性就是物的使用價值”推論，商品的使用價值就是商品的有用性，它構成了社會物質財富的內容，而價格是指商品的單位價值量，它受市場供需之影響，圍繞價值上下波動。以上是有關商品價值與價格的一般原理。技術作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會

14、有自己的特殊性。我們在分析技術價值時，無疑也要以勞動創造價值為基礎，需考慮到它的有用性；分析技術價格時，離不開價值，也離不開市場中該技術的供求關系。然而，馬克思在自己的時代給商品下定義及考察商品價值量時，主要基于物化的有形商品，至于今天的無形財產如專利技術、專有技術等并沒有進入他考量的范圍，雖然他強調科學技術與勞動者結合起來，提高了勞動者的素質，使他們過去只能從事較簡單的勞動變為可以從事較復雜的勞動，提高勞動效率，創造出更多的物質財富，因為少量的復雜勞動等于多量的或多倍的簡單勞動，但他沒有把技術獨立出來作為一種商品。在技術作為商品的時代，如果簡單套用社會必要勞動時間來衡量技術價值，進而決定其價

15、格，則有可能誤入歧途。因為技術研發從來就沒有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等行業那樣，形成自己的獨立行業；技術的個性化特征也不可能讓它同一般商品那樣可以規模化生產，如通過生產流水線產出產品那樣；因此，套用社會必要勞動時間是難以得出科學結論的。結合技術的無形性、信息性、易復制性等特點，決定了技術價值與技術價格不能根據一般商品的價值與價格原理來推斷。再考慮到技術交易形式的多樣性、技術供方利用其優勢地位對技術價格造成的影響及技術轉讓涉及法律的廣泛性，決定了技術轉讓價格的復雜性、易變性和成本的高昂性。由于技術的單一性和壟斷性，技術供方常利用技術信息的不對稱性和其優勢地位，對技術價格施加種種有利于自己的限制，

16、很難確定技術交易是否為等價交換，因為技術價格常不取決于它的價值（如創造該技術的社會必要勞動時間，其量化形式表現為科研投入），而取決于雙方對它所能帶來的利潤的預期，即雙方對受方實施該技術所能取得的未來利潤的判斷，因此，它有較強的主觀因素和心理表征。技術價格本質就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的利益分成關系；而且在不同的區域供方可以將技術提供給不同的受方，并按一定比例同時收取利益。所以通常技術價格遠遠高于技術價值，而不像一般的商品交換遵循著等價交換原則。知識的價值與勞動者個體的智力、知識及思維能力密切相關。個人的勞動力輸出內容不同決定了知識產品價值量的大小。這一觀點有三個方面規定性

17、：其一，是價值量大小受個體智力發揮程度、知識掌握程度的制約；其二，社會必要勞動時間不能成為知識產品的價值量的確定依據，必須有綜合性的評價依據；其三，知識產品價值量根據市場流通狀況和應用領域，應用范圍和應用頻率，以及間接作用所產生的直接經濟效益大小確定。我們將知識產品價值定義為：是人類依靠知識，運用科學的思維方法進行智力輸出的創造性勞動過程中所消耗的智力、體力的總和。需要明確的是，知識產品中所凝結的勞動量以腦力勞動為主，智力輸出為主要內容。其使用價值具有間接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。為此，我們可以給技術價格下一定義，即可認為它是供受雙方簽訂的技術轉讓合同所規定的技術受方向技術供方

18、所支付的全部費用即受方為取得技術特定權利所愿支付的、供方可以接受的技術價值的貨幣表現；對供方而言它是一項特定技術的售價或技術投入的回報對受方而言它是引進一項技術所付出的代價或成本。技術轉讓中的技術價格與技術價值并不直接相關，它只是雙方約定的轉讓技術一方向另一方所應支付的對價或貨幣補償或酬金，很多場合由主觀因素控制，因為一項技術的價值缺少客觀的判斷標準，由此導致價格由雙方對技術的心理預期來決定。一項技術產品可以有多個買主，其價格與其生產出的產品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影響技術轉讓的因素很多技術價格受需求變化影響的彈性較小，即降低價格并不能吸引更多受方，產品價格降低可能有很多人購

19、買，但技術降低價格很少會引起廠家來購進技術。比如，可樂飲料降低20%價格，消費者會爭相購買但制造可樂的技術降價20%未必會有如此效果。技術價格缺乏完整的市場性，即缺乏技術價格的可比性，尤其是領先技術或市場上僅有該技術時，擁有技術的公司極易對價格進行壟斷。即使有同樣技術的廠家，它們在向潛在的客戶提供技術資料時也多是提供不全面、不詳細的信息，受方無法對各可能的技術供方的技術作充分的比較，引進技術時不能做到“貨比三家”，受方處于信息不對稱地位，在不充分了解、把握信息的情況下簽下合同，顯然會處于不利的地位。概言之，技術價格的高低以雙方判斷的、利用該技術所能帶來的經濟效益大小為轉移；而且同樣一個技術轉讓

20、給不同的受方，價格也會不同，甚至會出現巨大的差額，因為它取決于雙方談判的實力比較、受方對技術信息的了解程度、不同受方的市場情況、獲取利潤的多寡、各國的情況等，具體內容參見下文分析的影響因素。一句話，技術價格最終取決于談判的結果。因此談判時將各種因素盡可能全面地考慮進去，會使自己在談判中居于主動地位，對受方而言，意義尤其更大。技術交換時，以所有權交換的形式較少，而更多的是以使用權的許可為主要形式；這一點顯然不同于一般商品的交換。就技術許可而言，有獨占許可、排他許可和普通許可等形式。前者是指只有被許可人一人在特定時間和特定范圍內使用技術，包括技術所有人在內的其他任何人均無權使用該技術；中者指技術所

21、有人和被許可人可以在一定時間內和一定的地域范圍內使用技術，其他人無權使用；而后者則表示技術可以多次重復地與不同的人進行許可交易。這些使知識的交換與有形商品的交換有很大的不同。此外，技術交易的客體是以技術圖紙、資料、經驗和方法等表示出來的知識產品，注重的是方案、思想觀點，而非有形商品。知識消費的特征（一）知識消費的一般特征一般而言，知識消費的特征如下：1、知識消費的重復性和共享性知識可以被一人多次重復消費，且不具磨損性；一旦某人消費了某一個知識，該知識就可能變成其不可剝離的一部分。由于其無形性和可復制性，它可以被多人在同一或不同時間、同一或不同空間為多人所消費。知識消費的無限重復和共享性是其他許

22、多商品所不具備的。而且知識的使用價值在被該人消費中不但沒有消失，反而會在不同載體轉移過程中可以創造出高于自身價值的價值。就一個社會整體而言，一項新知識通過消費帶來的社會經濟效益遠遠高于自身投入的費用，效益遞增；如基因工程改造的農作技術和醫藥衛生的效益，太陽能、光伏技術、受控熱核聚變能等可使經濟增長從依靠稀缺資源轉到富有的自然資源，從而實現經濟的可持續發展。2、知識消費的相對整體性更強單一、分散的知識雖然各有其價值，但這些零碎知識合成的有機的知識整體，會產生數倍于單個知識的價值。在有些場合，某些知識被分割后往往一文不名，必須以整體的形態出現才可顯示出價值。如某一專利技術，如果去掉某一部分可能就毫

23、無價值：即使是從專利的角度看，技術方案是完整的，但如果不結合與其密切相關的專有技術，則該專利也會無價值。這是從更高一個層次來看知識的整體性。現在很多跨國公司將核心技術不申請專利而作為專有技術持有，就是利用知識的整體性價值來獲取暴利的典型例子：技術受方購得的專利往往價格不高，甚至可以免費獲得（如技術標準中的一部分專利技術），但這些技術的獲得通常無法生產出滿足市場需求的產品，往往還需要以昂貴的價格購得專有技術才可實現生產目的，否則所獲專利技術一文不值。3、知識消費的增值性與自我滿足性知識在被消費的過程中，具有不斷增強和豐富的可能性；同樣多的知識，進行不同的組合，或采用不同的使用方式，會產生不同的價

24、值，多數場合會成倍放大知識的價值。知識消費后，對消費者而言，具有與生俱來的不可剝奪性，在消費者身上隨著不斷消費的知識的積累與沉淀，他自身知識的豐富性會使已經消耗的知識具有更大的價值，如體現在一個人身上的氣質、修養、容智和從容等所帶來的社會認可與經濟價值是一般商品消費所無法產生的。知識消費本身也是一個消費者自我滿足并帶來創新的過程。知識產品消費一般不存在“邊際效用遞減”現象，相反其滿足度呈遞增趨勢，如集郵者隨著一套郵票的收集越來越齊全而獲得的滿足度會越來越大。一個在證明數學公式的學生，在其一步步接近證明成功過程中，其滿足感也在日漸增強。在很多場合，隨著知識的消耗越多，創新新知識的可能性就越大，其

25、滿足感也會越來越強。實際上，消費者通過知識消費，特別是文化產品的消費，尋求自身滿足感，在此基礎上，激發出更多新的感悟與觀點，是其重要的特征之一。4、知識消費的多層次性知識經濟下的消費與其他經濟形態下的消費一樣，不可能做到均貧富，從某種意義上說，其消費雖旨在追求所有人共同分享人類知識成果，但由于人的興趣、知識積累、經驗、生活環境、智商及努力的程度不同，消費的多層次性和不平等性比物質財富的消費更為突出。在一國之內，由于知識掌握的數量和質量不同，知識消費呈現出無限的多層次性，而且這種多層次性與財富擁有的多少并不成正相關關系。知識經濟依賴的是智力資源，從事高新技術或知識的人員消費的知識居于較高層次，他

26、們消耗知識的同時，也在創造更多更新的知識，他們對社會發展呈良性循環態勢起重大作用；所以社會必須保證科學技術創新者和高技術創業者的較高收入，以使創新層出不窮，實現可持續發展。對于一般知識的消費集團而言，它們在普遍意義上對知識經濟的發展起到基礎性作用，也不能有所忽視。多層次性消費的合理引導、安排和有序，是知識經濟構建的重要標志之一；每個成員根據自己的特點和情況，消費相應的知識；各國可依國情制定適宜標準，并依法進行調控。這樣的知識消費，也為知識經濟的生產和分配提供了保證。（二）知識消費和傳統商品消費的其他不同知識消費還有一些難以歸納為“特征”，但和傳統商品消費比較有所不同的地方，現加以羅列，以供參考

27、。（1）公共用品或準公共用品大大增加與傳統的商品消費相比較，由于主要類型知識產權（如專利權、著作權等）的時間性特征會使越來越多的知識進入公有領域，人們使用的公共知識用品部分大大增加，而且公共用品日漸世界化。如中國的消費者可以花較少的費用，甚或免費無償地就可以從因特網上獲取有關知識。圖書館等公用基礎設施為消費者提供了較多便利，其提供的資料和公共服務，能讓消費者以較低廉的價格獲得各種各樣他所需要的知識；如復印有關研究所需的外文參考文獻，就遠比購買所有原版書要便宜、便捷。這類消費多為教育消費和休閑健身娛樂消費，目的是為了消費者提高自身素質和創新能力以獲取競爭優勢，過質量更高的生活，從而推動整個社會文

28、明水平的進步和發展。（2）知識產權的確權和保護更顯重要知識產權在知識經濟中的權利歸屬確定及它們受到的保護應比傳統經濟中的有關財產權的保護等顯得更為重要。因為智力成果的無形性及易復制性使其確權顯得十分關鍵，專利制度及商標制度中在特定區域范圍內的“先申請原則”與“唯一性原則”就是確權重要性的體現，它們的目的是促使權利人及早申請獲得授權并排除他人獲得權利的可能性。知識產權保護是為了維護創造發明人或創作人進行創新的積極性，以使他們的投入和付出能夠得到充分的回報，維持創新動力，進而創造出更多的知識，推動社會進步。雖然知識不會因消費而被損耗掉，但是隨著新知識的出現，原有的知識會貶值，甚至一文不值。一個國家

29、在知識產權法律制度保障下的知識創新系統是其智力資源長興不衰、充滿活力的根本保證。為此，創新人才的創新積極性要得到維護的話，相應的法律制度是不可缺少的重要保障。（3）知識經濟背景下學習就是一種特殊的“消費”知識的消費和一般商品的消費一樣，并非“免費的午餐”，它們都需要付出代價。然而，對于知識的消費，其前提是消費者需要有一定的知識基礎或積累，即他在消費某一知識前，要有必要的學習作為鋪墊，然后才可將新的知識消化進而成為自己的東西；這使其與有形商品的消費區別開來。這里“必要的學習”是需要成本的。不過，新知識的消費過程實際上就是一個學習的過程。當然，一個人將知識像商品一樣來消費，消費到何種程度及給他帶來

30、什么樣的收益，往往取決于該人實際運用知識滿足自己消費需求的能力。因此，在知識經濟中每個人能消費多少知識，依賴于該人的知識積累水平及學習和運用能力；所以知識經濟時代高級消費者或富有者，是具有高知識水平和善于學習的人，如網絡高手在網絡時代其消費知識的水平就高于一般人，其獲得的收益無疑也會高于一般人。（4）知識可以引導消費知識引導消費的現象在工業經濟時代已經出現，礦泉水就是最明顯的例子。當人們了解并相信礦泉水對人體有益的知識以后，礦泉水，就身價百倍，在法國相當于自來水的100倍的價格。在知識經濟時代，知識本身就造就了產品，能夠引導了消費，如互聯網消費就是在互聯網技術基礎上產生，Iphone是在高新技

31、術發展后引導出新的消費潮流等均是例證。（5）適度、科學的消費農業經濟提倡的是節儉式的低消費，難以刺激和推動經濟的發展；工業經濟提倡是物欲橫流的高消費，造成世界資源的耗竭、環境污染和不可持續的發展。這兩者都不是人類理想的消費方式。知識經濟的目標是逐步提高人民生活質量，其指導思想是人類與自然和諧發展，它提倡的“與自然相和諧的科學消費”方式能夠避開上述兩種消費方式的不足，它既不主張盲目的苦行、節儉，也不提倡高消費，而認可適度、科學和綠色的消費模式。個人和企業在知識消費中的注意事項（一）個人在知識消費中的注意事項面對知識無比豐富的世界，知識每天都在爆炸性地增長，而個人的精力和時間都是有限的，所以個人在

32、消費知識時應當有所選擇，消費適合自身知識結構、專業特點和有能力消費的知識，而“皓首窮經”式的學習方式顯然不適用于知識經濟時代，這是個人在消費知識時需要明確的。當然，隨著知識結構的調整、專業的變化及自身知識量的積累和范圍的拓展，自己消費知識的方式、能力和范圍也會隨之變化，對此自身的知識消費也要做相應的調整。由于知識消費與知識學習密不可分，提升自身知識消費的能力離不開學習，故提倡終身學習實際上也就意味著終身消費知識能力的不斷提高。本質上知識的學習本身就是知識的消費，“學如行舟，不進則退”，這一古訓在今天隨著知識的快速增加和發展，變得更為突出。這是個人在消費知識時需要銘記的另一個特點。（二）企業在知

33、識消費中的注意事項1、持續培訓和教育是知識經濟發展的必然要求知識經濟背景下的企業發展對企業培訓員工提出了較高要求，以便及時更新他們的知識，調整或完善他們的知識結構，為創新水平和能力的提升創造條件。事實證明，企業是知識經濟社會中創新的主體，也是知識消費的主體，企業在消費知識中獲得更多的創新啟示和動力；企業的創新和知識消費息息相關：知識創新需要知識消費，而更高層次的知識消費會帶動更為先進的創新；知識的發展和更新越快，企業消費和吸收的知識的步伐就應更快；因此，企業對員工的持續有效的教育和培訓就顯得十分重要。就其員工個人而言，讓他們意識到：自覺或不自覺的終身教育是知識消費者必須堅持的活動，以讓自己既適

34、應時代快速發展的要求，也滿足企業創新發展的需求。2009年上半年，美世咨詢公布了對上海40家跨國公司的最新薪酬調查。調查顯示，這40家公司認為吸引員工最為重要的五項因素分別為：員工發展計劃78%、對員工的獎勵和肯定60%、薪酬福利，56%、培訓計劃40%和工作環境28%等。可以看出，除了為員工提供較高的薪酬、福利待遇外，還要非常重視員工的培訓與發展以及員工的工作環境。正是這些因素的共同作用，使上述跨國公司保持了相比上海整體市場低4到5個百分點的低員工流失率，對企業的穩定和持續創新起到了積極的維護作用。本世紀初，有關研究也表明，為了增強員工的技能和素質，提升企業的市場競爭力，在華跨國公司在人員培

35、訓上投入了大量的精力和資金，應用了很多種有效的培訓方式和手段。根據著名培訓組織CCID提供的2002年數據顯示，在華外企的人均培訓時間為每年44小時，人均年培訓預算3384元，占工資比例的5%；而同期我國國有大中型企業的人均年培訓時間僅為5.6小時，人均年培訓預算約1362元，占工資比例的1.5%。由此我們不難理解，為何在華跨國公司的持續創新能力總體上高于本土企業。2、提高企業知識消費的風險意識提高企業知識消費的風險意識及識別新知識的能力相當重要，特別對那些依賴于知識生存、發展的企業而言。知識生產階段，任何投入都有風險，即投入可能產生不了預期的成果，甚至研發的完全失敗；同樣，在消費知識的過程中

36、也存在巨大風險，如花巨資引進的待“消費”的技術，可能與當地情況不符，如果沒有相應的修改技術并使之適應本土的能力，則引進技術可能被浪費掉，我國在20世紀80年代在冰箱、彩電等領域不當的引進技術經歷就是一個值得反思的教訓。提高企業知識消費風險意識，就會不盲目引進或消費知識，將主要精力集中于與本企業相關的知識消費，能提高創新效能，并充分利用知識消費所孕育的機會，為企業帶來新的知識和利潤。3、建立完善的信息情報機制，及時獲取企業所需并可被消費的知識在知識爆炸時代，快速獲取自己所需知識的能力不僅個人需要企業更需要。知識的生產、傳播和消費之間的關系和距離，與傳統商品的生產、經銷和消費等環節相比，空間距離更

37、短（網絡環境下幾乎可以忽略不計），三者關系更為密切，彼此間時間間隔更短。知識可能開發時間較長，但信息網絡的快速傳播使知識能很快應用于生產之中；為此，企業應完善有關信息情報機制，設立情報搜集和篩選系統，以便能快捷有效地獲取、分析所需知識，了解掌握最新的知識發展動態，并盡快消費、應用這些知識來滿足企業的需求。很多跨國公司均設有自己的信息情報中心，來搜集最新情報，跟蹤某一領域產品、服務的發展動態以及競爭對手的發展狀況，以為自己的發展戰略、規劃和決策提供及時有效的依據。此外，加快知識（包括引進他人的知識及自己研發的知識）轉化步伐是實現知識消費、獲取企業利益的重要步驟：知識轉化的快慢與轉化質量的高低是衡

38、量知識消費效果的重要指標。因此，企業在消費知識時，知識轉化也必須作為其消費知識時的重要參照。知識產權交易的盡職調查（一）知識產權交易的盡職調查概述知識產權轉讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業也栽進了iPad商標轉讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphon

39、e商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權處置，拒絕將該商標轉讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉讓協議時，要么沒有調查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調查來解決。所謂盡職調查，也稱審慎調查，有的也譯為謹慎審核，正當調查，是指在企業買賣、投資、合作、并購等交易

40、活動中，事先針對特定標的所進行的調查程序，其目的系為確保雙方協商或談判基礎的正確，內容則涵蓋企業經營管理與實際運作的各個層面。對于知識產權交易風險的盡職調查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調查方決策參考的依據。知識產權交易的風險調查比起一般產權交易的風險調查要復雜得多，因為知識產權（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產權交易風險的盡職調查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側重于法律層面的盡職調查內容。知識產權風險的盡職調查過程，主要由盡職調查準備、調查實施、調查結果分析、調查結果應用四個環節構成。在盡職調查的準備階段

41、，需要制定調查活動計劃，主要包括盡職調查目標的制定、調查內容的確定、人員和時間安排等；在盡職調查的實施階段，要依據調查計劃，運用調查方法，如專利、商標檢索分析等開展調查，并對調查過程進行控制和調整；在盡職調查的結果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，形成調查結果的總結報告；在盡職調查的結果應用階段，根據調查報告，判別企業在知識產權交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產權風險的難易程度，并為消除或克服知識產權風險提供決策依據。（二）專利交易法律風險的盡職調查從廣義上講，專利風險調查的內容范圍大致涉及以下幾

42、個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：（3）管理層面，比如調查受讓專利的企業是否擁有足夠的專利經營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調查的內容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調查項目。1、專利權是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。

43、結果等你獲得專利權時，發現此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業價值大打折扣。2、專利權是否被終止有些專利權可能因為沒有按照規定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權在哪里有效專利權具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產品，然后銷往美國，那么必須調查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產品出口會受到專利侵權的指控。4、專

44、利權何時到期在我國，發明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉讓、許可等事宜，所以，必須調查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務發明創造，防止發明人將職務發明創造申請為個人的非職務專利，為未來埋伏權屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉讓合同，還要查明該專利轉讓是否已經過國家知識產權局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權人，還沒有真正成為專利

45、的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權的話，賣方必須獲得共有專利權人的授權才能進行轉讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發放過專利許可專利是否對外發放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權人已經對外發放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權人的違約責任。如果專利權人已經對他人發放過普通許可，買方有權再獲得普通許可時，需要評估專利權人發放給他人的專利許可是否會影響自己的商業利益，同時可以據此要求降低許可費。在專利權人對外發

46、放過許可后，如果買方去受讓這個專利權，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業務。8、是否存在專利質押等擔保如果專利已經被質押，買下這個專利風險很大。一旦專利權人無法清償債務，債權人有權以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優先受償。而且根據擔保法第80條的規定，專利權出質后，出質人（專利權人）不得轉讓或者許可他人使用，除非經出質人與質權人協商同意的，才可以轉讓或者許可他人使用。9、是否正發生法律爭議即使是已經獲得授權的專利權，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基

47、于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權人的此項專利侵犯其專利權等在先權利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權的所有人。如果賣方的專利權正在發生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風險，無論是專利權被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數專利技術都是不成熟的，并不能滿足產業化的需要。有的專利技術僅僅是一個可能實現的技術方案，從技術方案到產品制造往往相距甚遠，如果再到大規

48、模生產，則更遙不可及，因為中間還要經過一系列工業性的開發試驗等。因此，買方應當評估專利技術是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發現該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產成本太高，市場無法接受，結果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術，其交易價格就應當越低，因為買方還要跟進很多產業化的投資。11、是否依賴于背景技術如果一項專利是在其他專利或者技術秘密（背景技術）的基礎上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術權利人的許可，才能消除法律上的侵權障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大

49、的限制。如果背景技術也為該專利的權利人所享有，則可以協商一并受讓這些背景技術，或者簽署價格合理的永久許可協議。12、是否存在改進技術或配套技術如果專利權人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術秘密加以保護，那么，應當要求賣方披露這些改進技術的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術的知識產權來敲詐買方高額的許可或轉讓費。在賣方披露這些改進技術的信息后，買方應當評估其知識產權是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設缺乏改進技術，產品的制造不能達到最優的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術秘密，既不是目標專利的背景技術，也不是目標專利的改進技術，

50、但仍然可能是協助目標專利發揮最佳效果的配套技術，如果這些配套技術不能一并取得，將降低目標專利的技術價值和商業價值。13、是否欠缺授權的實質條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利是否在新穎性、創造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發現了充足的證據，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權利要求書。如果權利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因

51、為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術”的挑戰。此外，如果專利申請文件對專利技術的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設計有些專利可以形成強大的技術壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術研發。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設計，繞過專利而不構成侵權。買方可以通過技術和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設計。如果易于回避設計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發，還能擁有新的專利。16、發明人是否支持專利的實施表面上看，發明人似乎與專利的交易沒有什么關系，實則不然。因為沒有發明人的技術支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術

52、問題。因此，如果賣方專利的發明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續的專利利用意義重大。在并購高科技企業時，有的企業還十分看重并購是否包括目標企業的技術骨干，如果專利開發的技術人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術也需要更新換代，對一項專利或一個專利組合進行后續技術升級，如果缺少原始開發者，此項工作會變得非常困難。17、專利權人是否具有足夠的技術能力如果專利權人具有強大的研究開發能力和技術支持能力，不僅可以持續改進專利，使專利產品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產業化的工作，使紙上的專利技術落實到現實的生產經營中。18、專利組合

53、是否存在問題隨著專利聯營的興起，使得專利的風險調查更為復雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權實質條件），相關專利是否在買方的目標市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權，但實際上是同一個技術主題和技術內容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權人很可能把這些“名為數個、實為一個”的專利權，在相同的使用范圍內多次授權給買方，達到重復收費的目的。（三）商標交易法律風險的盡職調查1、商標是否核準注冊 如果交易的商

54、標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續展注冊，或者已經被依法撤銷，則沒有法律上的權利可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權或使用權等權利。當然，假設未注冊或未續展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標法或反不正當競爭法的保護，不過，要主張馳名商標或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標雖然沒有核準注冊，但可能已經正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。（2）商標最終獲得核準注冊，當然

55、是符合商標交易雙方期望的結果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，應對商標異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權處置商標查明商標注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權利處置這個注冊商標嗎？它是不是這個注冊商標的權利人（注冊人或所有人），或者經過權利人特別授權的代理人。如果商標是共有的，他是否經過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉讓合同、交易授權書，或者查詢商標公告或中國商標網，來了解交易商標的真正權利人是誰，目前誰有權利將商標轉讓、許

56、可或質押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權使用的商標再次轉讓或許可，也不可以進行質押。對于那些從注冊人或前一權利人手中受讓注冊商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉讓合同，并不能保證他就有權利處置那個商標。因為受讓人自注冊商標轉讓公告之日起才享有商標專用權，所以，即使商標轉讓合同簽字生效了，但商標轉讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標權人。在企業并購、特許經營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標的所有權，真正的權利人是勞斯萊斯飛機發動機公司，結果當大眾

57、公司花了天價收購了快要破產的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資產之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調查不能自由想象。3、商標在何地有效權利人亮出的商標注冊證的確表明他享有商標權。但需要警惕的是，你還要查看這個商標注冊的國家或地區是哪里。商標權的效力具有地域性，在中國注冊的商標只在中國境內有效，在法國注冊的商標只在法國境內有效。如想取得中國境內的商標所有權或使用權，那么你必須確認這個商標已經在中國核準注冊。如果你想使用這個商標在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關國家也

58、取得商標注冊，否則在出口時會遇到商標侵權的麻煩。4、商標注冊何時到期商標注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續展注冊。關鍵的問題是，如果商標注冊已經快要到期了，要督促商標注冊人去完成續展手續。特別是在轉讓前（轉讓后續展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質押期間，更要確保商標注冊人的續展注冊，以免損害自己的商業權益。5、商標指定使用項目為何注冊商標的專用權以核定使用的商品或服務為限。因此，了解商標注冊時的指定使用的商品或服務項目是十分重要的，以避免權利人超出核定使用的范圍，發放許可或從事轉讓，因為這可能引發商標侵權等問題，假如別人已經在權利人超出核定使用范圍的那些商品或服務上注冊了相

59、同或近似的商標。另外，也要查核自己需要使用的產品或業務范圍，是否與對方商標注冊所指定的商品或服務項目一致，如果你需要實際使用的業務領域是“在線游戲服務”（屬于41類）上，但對方的商標注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標所有權還是使用權，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標注冊與自己業務的契合度，也是非常重要的調查內容。6、商標注冊是否滿足授權條件商標注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標志、不侵犯他人權利等一系列授權條件。因此，要對交易的商標進行評估以免將來商標因為違反法律規定，或者侵害他人權利而被宣告無效。比如，商標的顯著性較弱對于商標保護的影響十分巨大，一些使

60、用通用名稱，或者使用日常用語的商標，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當表達。在美國曾經有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標權人認為該使用行為侵犯其商標權。法院審理認為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標僅僅在第二層含義的界限內才受到保護，被告使用FishFri詞語不會引起消費者對商品來源的混淆，并未侵害原告使用在相關商品上的“FishFri”商標。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴。可見，商標的顯著性強弱對于商標的保護范圍或獨占范